产能过剩Word格式文档下载.docx
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钢铁、电解铝、铁合金、焦炭、电石、汽车、铜冶炼、水泥、电力、煤炭、纺织。
对这11个行业的产能过剩现象，大部分学着持相同的态度，如王岳平、马凯、武在平等，其中，武在平还指出，近年手机和集装箱也出现产能过剩现象，其依据是市场供求失衡，尤其手机，2006年产量达到5亿多部，国内一年的市场容量只有7000万到8000万部，存在严重的过剩，而世界银行高级经济学家高路易则认为中国并不存在产能过剩的危机，中国的出口持续增长，经济硬着陆的可能性较小。
“手机行业是否存在产能过剩的问题”，这个题目的提出，在同学们中间引发了争论，并且大部分同学持的是否定态度：
有人认为，手机是消费性产品，不存在产能过剩与否的问题；
有人认为，手机作为一种电子产品，固定资产的投资浪费性不大，因为其最终产品的生产性转换容易，即容易用已投资的设备生产其他电子产品，不会造成固定资产浪费的现象；
也有人指出，手机的生产没有额定产量与实际产量的区别，不会因为销售不济，就会少生产或者不生产，因为手机作为一种产品，其用途灵活、宽泛，不存在生产浪费的现象……同学们的争论引发了我更深一步的思考，或者，一开始是我考虑的太浅，手机市场确实不可能存在产能过剩现象？
但是，从定义来看，他们是从微观企业的层面展开的对我的攻击，因为他们围绕着额定产能和实际产能这个问题；
我从供求关系的角度研究手机行业的产能过剩，应该能得出我想要的结论。
于是，给手机行业的“产能过剩”下定义为：
生产能力大于需求而形成的生产能力的过剩。
相应的，对产能利用率的定义也该做出合理的说明：
产能利用率是表示生产能力的利用程度的指标，是反映产能利用情况最为直接的指标；
反映了企业资源是否真正能得到有效利用。
美国的产能利用率指标是以价值量的形式来计算的，而目前我国统计部门一般采用实物量来计算。
针对产品的多样化和计量单位不统一，利用价值量计算能更好的反映整个行业的产能利用水平。
但由于我国开展产能统计起步较晚，利用价值量来计算存在一定难度，目前只限于实物量统计；
就手机行业来看，产品形式就是单一的手机，用实物量计算也能较为准确的反映整个行业的产能利用率水平。
于是，根据前面的讨论，本文中的产能利用率也就改为市场需求（或者销售量）/市场供给（或者生产量）。
产能利用率会随着经济的发展有一定的波动，根据各国发展经验，产能利用率存在一个警示区域，若利用率进入82%-85%的范围时，生产瓶颈就会出现。
三数理模型及数据计算
确定产能过剩临界值、产能利用率的波动范围、对产能利用率波动趋势进行判断，是产能过剩评价中三个最核心的环节。
首先，要对产能利用率进行定义与核算。
国家社会科学基金重点课题“部分行业投资过度、产能过剩原因分析及解决途径研究——以焦炭行业为例”子课题一“中国经济转型期产能过剩成因、抗经济波动能力和预警机制研究”成果之一，由刘晔、葛维奇发表的行业产能过剩评价指标体系如下：
一级指标
二级指标
指标类型
计算公式
供
给
指
标
1.产量指数（或产品价值量指数）
客观指标
=产量环比指数（或产品价值量环比指数）*季节调整系数
2.生产能力利用率
主观指标
=实际产量/（核定产能/4）
需
状
况
3.产品销售率指数
=产品销售率环比指数*季节调整系数
4.工业品出厂价格指数
=产品出厂价格环比指数*季节调整系数
5．工业品库存指数
=（产品库存量/日销售量）环比指数*季节调整系数
此外，还有“经营状况”、“需求变动”、“在建产能”等一级指标以及具体计算方法，本文中没有涉及，不再具体陈列。
其中“供给能力类指标”和“供需状况类指标”统一规划为攻击类指标。
其中生产能力利用率指标用于评价行业产能利用率目前所处位置，是评价一个行业在评估期产能是否过剩的核心指标。
然而，对于手机行业，其额定生产能力的测算非常困难，主要因为固定资产投资无法测算，设备的生产性转化较为容易。
因此，对于该行业，主要采取供需类指标中的销售率指标，即实际售出与产出量之比。
如前文所示，本文中对产能利用率的定义为“生产能力大于需求而形成的生产能力的过剩”。
于是，产能利用率=市场需求（实际售出量）/实际生产量。
据资料显示，从2000年到2009年间，手机产销量如表1所示：
表1：
2000-2009年手机产销量及本文定义下的产能利用率
年份
手机产量
（亿部）
手机需求
产能利用率
（%）
2000
0.3852
0.3520
91.38
2001
0.7954
0.7056
88.71
2002
1.2032
0.9032
75.07
2003
1.8644
1.7012
91.25
2004
2.3345
2.2135
94.82
2005
3.0350
2.4361
80.27
2006
4.8041
3.9214
81.63
2007
5.4858
4.5097
82.23
2008
5.5964
4.7533
84.93
2009
6.1945
5.2188
84.24
如表1所示，2000年到2009年十年间，手机产能利用率最高为2004年的94.82%，最低为75.07%，期间有不同程度的波动变化，如图1所示：
图1:
产能利用率的波动（2000年-2009年）
手机需求量虽然逐年增加，但是，由产能利用率可以看出，手机每年都会产生存货积压，先来看这十年间的人均GDP、城镇居民可支配收入、农村居民可支配收入与产能利用率是否有关，即这三个因素对手机需求的影响程度。
表2：
人均GDP、城镇居民可支配收入、农村居民可支配收入（2000年-2009年）
人均GDP（元）
城镇居民可支配收入（元）
农村居民可支配收入（元）
7858
6280
2253
8622
6859
2366
9398
7702
2475
10542
8472
2622
12336
9421
2936
14053
10493
3254
16165
11759
3587
19524
13785
4140
22698
15780
4760
25003
17358
5238
数据来源：
国家统计局官方网站（2009年数据来源于XX文库）
用Q表示产能利用率，用x表示人均GDP，y表示城镇居民可支配收入，z表示农村居民可支配收入，代入数据，用Eviews作分析如下：
DependentVariable:
Q
Method:
LeastSquares
Date:
03/27/11Time:
09:
29
Sample:
20002009
Includedobservations:
10
Variable
Coefficient
Std.Error
t-Statistic
Prob.
C
89.25664
5.344466
16.70076
0.0000
X
-0.000260
0.000340
-0.764765
0.4664
R-squared
0.068127
Meandependentvar
85.45300
AdjustedR-squared
-0.048357
S.D.dependentvar
6.041536
S.E.ofregression
6.185886
Akaikeinfocriterion
6.659274
Sumsquaredresid
306.1214
Schwarzcriterion
6.719791
Loglikelihood
-31.29637
F-statistic
0.584865
Durbin-Watsonstat
2.259424
Prob（F-statistic）
0.466369
R值太小，可见，手机市场的产能利用率与人均GDP之间的线性关系极小。
51
90.09010
6.142091
14.66766
Y
-0.000430
0.000540
-0.796188
0.4489
0.073422
-0.042401
6.168289
6.653576
304.3823
6.714093
-31.26788
0.633916
2.258820
0.448902
同理，Q与y的线性关系也微乎其微。
37
90.45797
6.907511
13.09559
Z
-0.001488
0.001970
-0.755550
0.4716
0.066604
-0.050070
6.190939
6.660907
306.6218
6.721424
-31.30453
0.570856
2.249926
0.471576
一样的，与农村居民可支配收入z的线性关系也极不明显。
综合来看，手机市场的产能利用率受人们收入的影响不大，因而，不能从收入着手对产能利用率不高、出现产能过剩现象进行原因分析，由于数据方面的不完善，及本人思维水平有限，使用计量方法已然不能得出手机市场产能过剩现象的原因和所期待的结果，所以，下文将用文字叙述和经验借鉴的方法对手机市场出现产能过剩现象的原因继续进行分析。
四分析手机市场出现产能过剩的原因
（一）林毅夫提出的“潮涌现象”是产能过剩的重要原因之一，对手机市场而言也不例外。
在发展中国家，每一个经济发展阶段的产业升级过程中，各企业的投资对象是那些技术成熟、产品市场存在、处于世界产业链内部的产业，因此，各企业很容易对某个新的、有前景的产业产生共识，所谓“英雄所见略同”，从而导致投资的“潮涌现象”，而金融市场根据“羊群效应”会降息加贷支持企业的投资行为。
每个企业投资完成后，不可避免的出现产能过剩问题——企业开工不足，市场竞争激烈，价格普遍下降，企业投资回报率远小于其预期水平，甚至有些企业会破产，银行产生坏死账，更严重者造成经济、金融危机。
中国的手机市场，存在的问题是类似的，面对多层次的巨量需求，大量厂商禁不住诱惑，扩大生产规模，提供具有不同程度差异化的产品，不论国外投资厂商还是本土厂商，甚至出现低成本投入的“山寨机”生产，甚至不顾没有政府颁发的正规营业执照，只顾生产获利，以至于手机的产量大大多于手机的需求量，销售不利，供求关系层面上的产能过剩成为必然。
（二）不同企业间的激烈竞争也会导致产能过剩。
国外手机品牌厂商由于看好中国移动通信的市场前景，纷纷在中国建立合资企业，进行本土化生产和经营，有的跨国公司将其产品供应和研发中心转移到了中国，中国成为跨国公司竞相争夺的战略市场。
同时，国内的本土品牌在国外的强势品牌的竞争中也实现了快速发展。
在这种条件下，竞争是不可避免的，“蛋糕”大小改变虽说有可能，但是，增加的不会很大，因此各厂商直接利用各种手段扩大自己所占的份额——差异化，低成本，针对不同层次消费者的需求进行生产，过高估计市场需求，导致产品的销售状况不利，以至于积压产品，此又可谓供求关系上的产能过剩。
（三）国外市场的紧缩，导致有效需求的下降，也是国内产品过剩的原因之一。
中国已经成为事实上的世界制造中心（虽然还没有成为世界创造中心），这说明中国已经很好地融入了世界经济，成为世界产业分工链条中的重要一环。
就是说发达国家已经在很大程度上离不开我们了，因为我们的产业结构和他们是一种互补关系，而不是替代关系。
有些商品（特别是涉及衣食住行的消费品）只可能从中国进口，毕竟中国的许多制造业产品产量都是世界第一。
金融危机发生以来，诸多学者分析了这次危机带来的影响危害——撼动全球的金融市场，金融市场重组，实体企业受到影响等。
对中国而言，人民币升值、原材料上涨，珠江三角洲、长江三角洲中小企业撤资倒闭。
欧美国家对“中国制造”的依赖程度自觉降低，自2008年以来，各国政府出台近280项贸易保护措施，而中国成为各国贸易保护措施的最主要对象，同期针对和涉及中国的歧视性措施最多，共有100项（来自55个国家）。
这对中国的出口虽不是致命的打击，但是出口量的减少是不容忽视的。
尤其像手机这种可长期使用的产品，在经济受损的前提下，手机变成需求价格弹性很小的长期产品，而不再是价格弹性很大的更换频繁的炫耀品，于是，出口量的下降是必然的，有效需求的不足必然导致厂商原本的需求量估计过高，进而导致产品积压，也就是本文定义的产能过剩。
分析得出导致手机市场产能过剩的原因，就可以获得相应的解决该过剩现象的对策方法。
五解决方案
近十年来，政府三次集中治理产能过剩：
第一次集中治理于1997年设计倡导，1999年到2000年大力实施，主要包括限制产量减轻库存压力、淘汰有关行业过剩产能和限制投资预防过剩这三方面的措施；
2003年到2006年呈现的经济发展状况激发了第二次集中治理，通过供地、融资、核准、检查等手段，限制部分行业的投资；
2008年下半年的需求不足使第三次治理出台，限制投资不再是重点，淘汰落后产能和扩大需求成为主角。
{《治理产能过剩问题探讨》卢锋论坛}手机市场的产能过剩用以上措施同样有用，针对过剩原因的分析，现将措施逐条对应如下：
（一）政府发挥其调控职能，避免“潮涌现象”引起的产能过剩。
针对“潮涌现象”导致的产能过剩，我们更深一步理解为过多的不完全信息投资引发的。
而政府对于整个经济中的投资、信贷总量、国内外市场需求等信息比个别企业和金融机构有优势，政府应该可以根据这些总量信息的优势，形成产业政策，对市场准入和银行信贷制定标准，监督检查这些标准的实施。
同时，政府适时发布投资规模、信贷总量和市场需求情况的信息，让企业和金融机构了解整个经济的现在和未来总体情况的变化，避免“潮涌现象”在产业升级时过度严重。
如果政府通过新一轮的产业升级来拉动产能过剩产生的一系列的问题，很可能会陷入一个循环圈，一个接一个的“潮涌现象”出现，从而累加的“产能过剩”可能诱发严重的经济危机。
对手机市场而言，政府应该加强市场规划管理，形成良好的市场秩序。
例如，限制不法厂商的销售渠道，勒令手机销售部门只能出售具有营业执照厂商的产品，并严查无证生产和经营；
此外，对营业执着的颁发也应加大审查力度，提醒申请者谨慎投资；
对以贷款为前提建厂生产的企业法人更是予以严格审查，并给予市场信息的公示，防止其盲目投资。
总之，增强信息的公开性，加大市场的秩序性，保证市场健康的发展，防止更严重的产能过剩。
（二）让消费者自主选择，合理划分市场，剔除劣品，优质生产。
激烈的市场竞争是企业利润最大化需求的必然结果，这种竞争也有利于消费者剩余的增加，对消费者有利，政府管制对平等的竞争起的作用,微乎其微，但是，对劣质品的剔除有强制性作用，不可或缺。
政府可以出台手机生产的质量标准，推广质好价优的行业生产标准，这样，一些不良生产厂商会自动被淘汰。
当然，为了防止其生产量过多，需要强有利的措施。
例如，刺激消费者需求，对废旧手机有健康合理合法并无污染的处理链，使消费者无后顾之忧的更新换代，这样可以有一定程度的消费增加，降低现有的产能过剩程度；
同时，各厂商要做好市场调查，防止过多产品的积压，以至于产品更新换代慢，失去消费者信任，进入恶性循环以至于破产。
（三）转移过剩产能，不失为解决产能过剩的良方。
在原因分析中提到的出口量的下降，一方面可以通过扩大内需的方法有所缓解，和减少产量进行控制，另一方面可以将过剩产能转移。
当前，中国公司正在向跨国公司转型，越来越多的中国公司开始重视运用国际市场规律规避国际市场政策风险。
而具有远见的企业，已经考虑从简单的产品输出变为在当地直接建厂生产。
例如说东南亚的某些地区。
中国与东盟各国经贸交往可以追溯到17、18世纪，双方人员来往密切，广东、广西、贵州、云南的华侨遍东南亚，儿中国是东盟全面对话伙伴国，各个领域均有不同程度的交流合作，有着政治互信与经济融合良性互动的积极态势，中国对东盟国家的直接投资已经建立了一定的市场基础，积累了部分经验形成了有利于中国产能过剩企业走出去的便利条件和独特优势，中国企业可以更好更快地融入当地市场，大大降低交易成本，并且目前中国资金充裕，人民币面临长期升值的压力，降低了企业进行海外投资的成本，此外，中国企业手机制造技术已经成熟，并且包含了部分的创造性发展，有走出去的技术条件，因此，大可根据东南亚个别国家的资源、技术成熟程度、需求等因素进行过剩产能转移的战略发展，减少本国的过剩产能。
{《中国过剩产能向东盟转移的战略研究》张杨江西财经大学}此外，开辟新的出口市场，对中国出口尤其是手机出口无附加限制的国家也是我们出口的重要对象转移，尤其是通信设施新兴起的国家，我过可以帮助其进行通信设备的建设，但要以进口我国通信工具——手机为前提，这样，有可能扩大海外市场，减少国内市场压力，也是减少过剩产能的策略之一。
六结语
标本兼治产能过剩是一项任重道远的任务，应对我国转型追赶阶段产能过剩更是一个具有复杂内涵的挑战性问题。
政府已有的措施虽然取得一定的成效，但最终解决这一问题还需要进行更多的深入研究和改进。
首先需要通过推进改革为市场机制调节产能过剩创造更好的体制条件，经济体制的改革正在进行中，政治体制的改革也已经写入《“十二”五规划纲要》中，各项体制的改革程度正在不断加强。
第二是改革汇率政策使其更好的发挥汇率调节国际收支的作用，改革利率政策更好的发挥利率调节总需求的作用，在行政手段的辅助下更好的发挥市场调节的作用，避免出现行政手段成为主导的现象。
第三，政府部门应加强改进有关的统计工作，定期发布信息提示行业产能过剩风险，并制定相应的质量技术、能耗水耗、环保排放等一系列标准，对不规范行业进行管理整治，对投资审批和考察进一步规范严格化，防止“潮涌现象”的泛滥。
通过各方面的共同努力，不仅对手机市场，对其他各个已经出现或即将出现产能过剩现象的行业做出有利于其更好发展的调整、规划和整顿。
参考文献：
1、周劲，2007年，《产能过剩的概念、判断指标及其在部分行业测算中的应用》，《理论研究——宏观经济研究》第9期
2、杨万东，2006年，《我国产能过剩问题讨论综述》，《经济理论与经济管理》第10期
3、刘晔、葛维琦，2010年，《产能过剩评估指标体系及预警制度研究》，《经济问题》第11期
4、林毅夫，2007年，《潮涌现象与发展中国家宏观经济理论的重新构建》，《经济研究》第1期
5、林毅夫、邢亦青等，2009年12月，《潮涌现象与产能过剩的形成机制》，北京大学中国经济研究中心
6、许松林、贾博儒、
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