中国科学院理化技术研究所所长基金管理办法.docx
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中国科学院理化技术研究所所长基金管理办法
中国科学院理化技术研究所所长基金管理办法
（暂行）
第一章总则
第一条为推动理化所科学与技术创新和创新成果转移转化，促进科技研发的可持续发展和人才培养与队伍建设，增强承担国家科学研究课题、推动重大科学研究成果产出和参与国内外学术竞争的能力，根据理化所定位及战略发展方向，特设立中国科学院理化技术研究所所长创新基金（简称所长基金）。
根据所长基金资助管理工作的特点制定本办法。
第二条所长基金支持科技工作者紧密结合国家经济建设、国家安全和社会可持续发展的需求，把握科学和技术前沿，在已有较好基础的重要研究领域或新技术生长点开展深入的、系统的、集成的创新性研究工作。
第三条所长基金的管理总原则为“择优立项、严格管理、鼓励创新、重在衔接”。
第四条所长基金重点支持符合理化所中长期发展战略的人才项目、平台项目和科研项目；通过所长基金的支持，重点推动研究所“一三五”规划、“创新2020”目标和可持续发展的实现。
第二章所长基金人才项目及立项程序
第五条所长基金人才项目重点支持支撑和保障理化所中长期发展战略和学科建设的人才引进和培养计划。
通过所长基金人才项目的支持，加强研究所高层次创新人才储备，加速新一代学科带头人和技术骨干成长，为实现研究所战略目标提供人才支撑。
按照支持模式，所长基金人才项目分为人才引进与培养两类。
其中，人才引进类项目参照《中国科学院理化技术研究所人才引进实施办法》执行；人才培养类项目通过设立“青年人才培育基金”实施。
第六条“青年人才培育基金”重点支持青年人才开展具有原创性探索、促进多领域交叉、培育新学科增长点的科学研究、国际合作研究或短期出国进修以及参加国际会议等。
按照项目支持对象，将资助项目分为以下三类：
（一）创新人才培育项目：
创新人才培育项目分为A和B两类。
A类项目重点支持跨领域青年人才组成的创新团队（不少于3人）开展推动新学科增长点产生的交叉性项目，B类项目重点支持青年人才开展具有原创思想的科技探索性项目；
（二）国际会议交流项目：
重点支持青年科技人员参加与在研项目密切相关的国际会议；
（三）国际合作研究项目：
主要支持实验室（研究单元）选派优秀青年科技人员开展具有实质性研究内容的国际合作研究或短期出国进修（1年之内）。
第七条根据研究所经费状况，“青年人才培育基金”的经费总投入可实时调整和确定，每年在青年人才中遴选一定数量的项目给予支持。
创新人才培育项目与国际合作研究项目执行年限一般不超过两年，国际会议交流项目执行年限一般不超过一年。
具体资助额度如下：
（一）创新人才培育项目：
A类项目研究所支持科研经费一般为100万元/项左右，B类项目研究所支持科研经费一般为20万元/项左右；
（二）国际会议交流项目：
资助额度一般不超过3万元/项，其经费由研究所和所在研究单元共同提供，研究所资助三分之二（最多不超过2万元），研究单元资助三分之一；
（三）国际合作研究项目：
资助额度按往返交通费用、8000元/人·月的标准给予支持，其经费由研究所和所在研究单元共同提供，出资比例各50%。
第八条项目申请者基本条件：
（一）35岁以下（含35岁）的理化所在职科研人员；
（二）需具备博士学位或中级以上（含中级）的专业技术职务，恪守职业道德，作风正派、诚实守信、严谨治学，具有良好的团队精神和奉献精神；
（三）具有坚实的理论基础、较强的创新能力及开拓创新精神，在所从事的专业领域已表现出良好的发展潜力；
（四）无本人负责的正在执行中的所长基金项目（国际会议交流项目除外）；
（五）必须获得所在研究单元负责人同意。
第九条“青年人才培育基金”采取自由申请的办法，评审遵循“依靠专家、发扬民主、公开公正、择优资助”的原则，立项程序及时间节点如下：
（一）征集阶段：
上年底前由业务处统一通知征集，各研究单元准备建议书材料；
（二）初筛阶段：
3月底之前由人教处按照青年人才培育基金的项目性质分类汇总、初筛；报所务会研究，提出所务会立项建议；
（三）评审阶段：
4月底之前由科技委和所人才工作小组组成的专家评议组对初审合格的项目进行评议，并分类排序；
（四）审批阶段：
5月初，所务会根据评议结果和总体预算情况审定批准项目立项；
（五）合同阶段：
6月初人教处组织项目合同书的编制及签定工作（国际会议交流和国际合作研究项目不签定项目合同），并在所内及时公布批准立项的项目基本情况。
第三章所长基金平台建设项目及立项程序
第一十条所长基金平台建设项目重点围绕“创新2020”、“一三五”和研究所中长期发展规划，“十二五”期间重点建设专业平台，适度拓展公共平台。
优先保障三个突破和五个培育的需求以及研究所长期规划的布局，重点保证形成重大产出，确保优质完成任务书指标。
其中，专业平台主要依托大团队（包括重点实验室、研究中心、课题组等，以下简称建设部门）,公共平台主要依托所级服务中心。
第一十一条根据研究所的经费状况，可实时调整和确定所长基金平台建设项目的经费总投入，项目执行年限一般不超过二年，资助项数不定。
第一十二条项目负责人基本条件：
（一）必须是理化所在职职工；
（二）应具有副高级及以上专业技术职务（职称）；
（三）是平台项目的实际负责人,具备深入开展平台建设的能力；
（四）建设部门有一定的平台基础和实验条件,没有在研的所长基金平台建设项目；
（五）必须获得建设部门负责人同意。
第一十三条所长基金专业平台项目采用研究所和建设部门共建原则：
专业平台由研究所与建设部门按照一定比例共建，按照平台体量实施阶梯自筹比例支持：
（一）总投资额100万以下的项目所级支持30%，建设部门自筹70%；
（二）总投资额100-200万的项目所级支持50%，建设部门自筹50%；
（三）总投资额200-500万的项目所级支持70%，建设部门自筹30%；
（四）总投资额500万以上的项目一事一议。
第一十四条所长基金专业平台项目采用适度开放原则：
专业平台主要依托大团队建设，在保证专业平台任务完成的条件下，应适度对全所相关课题组开放。
第一十五条所长基金专业平台项目采用模块化原则：
依据从无到有、从有到优、从核心装备到专业型平台的建设思路，采用模块化建设方法，逐步升级和完善。
第一十六条按照专业平台项目所处阶段和性质,将资助项目分为以下三类：
（一）核心装备型：
突出技术创新能力提升；
（二）领域拓展型：
突破现有平台的瓶颈；
（三）定向任务型：
提升现有任务完成速度和品质。
第一十七条专业平台建设项目的评审遵循“依靠专家、发扬民主、公开公正、择优资助”的原则，立项程序及时间节点如下：
（一）征集阶段：
上年底前由业务处统一通知征集，各研究单元准备建议书材料；
（二）初筛阶段：
3月底之前由业务处、技术发展处和产业策划部分类汇总并联合初筛；报所务会研究，提出所务会立项建议；
（三）评审阶段：
4月底之前科技委进行立项评审，对立项建议给予肯定或否定，对通过评审的项目提出修改建议；
（四）审批阶段：
5月初所务会审批；
（五）合同阶段：
6月初对立项项目，相关业务主管部门组织完成项目合同书签定工作，并在所内及时公布批准立项的项目基本情况。
第一十八条所长基金公共平台建设项目由研究所全额支持，需要说明与“一三五”和研究所中长期规划的关系，并说明与现有公共平台或专业平台的关系。
第一十九条公共平台建设项目的评审遵循“依靠专家、发扬民主、公开公正、择优资助”的原则，立项程序及时间节点如下：
（一）征集阶段：
上年底前由业务处统一通知征集，由所级服务中心通过数据分析和调研提出建设项目申请；
（二）初筛阶段：
3月底之前由业务处查核、初筛建设内容；报所务会研究，提出所务会立项建议；
（三）评审阶段：
4月底之前科技委进行立项评审，对立项建议给予肯定或否定，对通过评审的建设内容提出修改建议；
（四）审批阶段：
5月初报所务会审批；
（五）合同阶段：
6月初对立项项目，业务处组织完成项目合同书签定工作，并在所内及时公布批准建设内容的基本情况。
第四章所长基金科研项目及立项程序
第二十条所长基金科研项目重点支持符合理化所中长期发展战略的前瞻性课题、战略高技术课题和产业化预研课题。
通过所长基金的支持，实现项目与国家重大科技计划或与国民经济实际需求接轨，或为该目标的实现储备技术力量。
按照可能的出口，将资助领域分为以下三类：
（一）科学或技术思想新颖、促进学科交叉、对科学或技术进步具有重要推动作用的基础、应用基础和高技术研究课题。
此类纵向项目由业务处分管；
（二）面向国家安全需求的高技术研究课题。
此类高技术项目由技术发展处分管；
（三）具有自主知识产权、有明确产业化前景和重要商业价值的应用研究课题。
此类产业化项目由产业策划部分管。
第二十一条所长基金科研项目重点支持围绕研究所中长期发展规划、有明确出口的探索型、育成型和方向性培育型课题。
按照项目所处的科研阶段和性质,将资助项目分为以下三类：
（一）探索项目：
支持原创性、前瞻性探索，通过新思想、新概念、新原理、新方法的探索研究，孕育出产品、装备和产业发展新的生长点；
（二）方向性项目：
支持院、所发展规划确定的方向，使得有重要应用价值的重大科技问题，从所长基金支持开始进行应用基础研究，注重发挥我所综合优势，推动重大科技成果产出；
（三）育成项目：
支持产品（业）化、型号化攻关，使得有重要应用价值的科学思想从实验室样机（品）起步，技术成熟度逐步提升到5级以上，达到产品（业）化接力的起跑线。
第二十二条鼓励或优先支持所内不同研究单元交叉联合申请所长基金科研项目。
第二十三条根据研究所的经费状况，实时调整和确定所长基金的经费总投入,每年一般支持5个项目左右。
项目资助额度一般不超过300万元/项，项目执行年限一般不超过二年。
第二十四条项目负责人基本条件：
（一）必须是理化所在职职工；
（二）应具有副高级及以上专业技术职务（职称）；
（三）是课题的实际负责人,具备深入开展课题研究的能力，同时有足够的时间和精力从事申请课题的研究；
（四）所在研究单元有一定的研究工作基础和实验条件,原则上没有在研的所长基金课题；
（五）必须获得所在研究单元负责人同意。
第二十五条所长基金科研项目的评审遵循“依靠专家、发扬民主、公开公正、择优资助”的原则，立项程序及时间节点如下：
（一）征集阶段：
上年底前由业务处统一通知征集，各研究单元准备建议书材料；
（二）初筛阶段：
3月底之前由业务处、技术发展处和产业策划部分类汇总并联合初筛；报所务会研究，提出所务会立项建议；
（三）评审阶段：
4月底之前科技委进行立项评审，对立项建议给予肯定或否定，对通过评审的项目提出修改建议；
（四）审批阶段：
5月初所务会审批；
（五）合同阶段：
6月初对立项项目，相关业务主管部门组织完成项目合同书签定工作，并在所内及时公布批准立项的项目基本情况。
第五章实施与管理
第二十六条根据不同项目类型的管理分工，相关项目主管部门负责各类所长基金项目实施的过程管理（包括组织所内外相关专家检查各类所长基金项目的研究进度、经费使用和结题验收等）。
第二十七条项目负责人全面负责项目的实施，包括编写项目合同书与经费预算（经费预算须经财务部门审定），定期向项目主管部门汇报执行和进展情况，如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。
凡涉及项目研究计划、研究队伍、经费使用等重要变动，应立即上报项目主管部门并报请所长批准。
第二十八条所长基金项目实行课题制管理，专款专用。
采用预算制，经费拨付项目承担部门。
资助经费由相应项目主管部门在合同签署完毕后一周之内建立专门帐号，归口项目主管部门审查签字使用。
第二十九条所长基金资助经费不扣管理费，不能支付研究人员工资和奖金，不计入研究单元或个人的绩效考核。
第三十条项目负责人每年须向项目主管部门提交项目进展报告。
第三十一条所长基金项目完成后，项目负责人须认真撰写结题报告、编制项目资助经费决算，经项目依托研究单元审核并签署意见后，于项目合同期满15天内向项目主管部门提交正式的书面报告。
第三十二条获得“国际会议交流项目”资助人员，在归国后半月内依据理化所外事管理办法报销会议相关费用，报销相关费用时，需向业务处提交个人总结报告，并提交国际会议文集封面、会议日程及个人会议报告（口头或墙报）摘要的复印件。
获得“国际合作研究项目”资助人员，在归国后半月内报销相关费用，按在国外的实际时间计算支持经费（不足15天按半个月计算，超过15天按整月计算），报销相关费用时，需向人教处提交个人工作总结报告。
如不能按时提交相关材料，取消研究所资助，全部费用由实验室（研究单元）支付。
第三十三条各类所长基金项目结题后，剩余经费收回所财务。
第六章考核措施
第三十四条所长基金项目有下列情况之一者，视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消项目、直至取消申请资格等处理。
（一）弄虚作假、违背科学道德；
（二）项目执行不利，未开展实质性的研究工作；
（三）未按要求上报项目执行和进展情况，不接受项目主管部门对项目实施情况的检查、监督与审计，不参加项目的进展检查或结题验收汇报；
（四）项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反所长基金规定与管理办法的行为；
（五）在项目执行过程中给理化所造成重大损失的。
第七章附则
第三十五条本办法自公布之日起执行，原有关所长基金项目管理办法同时废止。
第三十六条本办法由业务处负责解释。
附件：
1、理化所所长基金项目申请书
2、理化所所长基金项目合同书
3、理化所所长基金项目进展/结题报告
4、理化所所长基金预算细化表
附件1：
中国科学院理化技术研究所
所长基金项目申请书
项目类型：
□人才□项目□平台
项目名称：
项目负责人（签字）：
所属研究单元：
联系人：
电话：
手机：
E-mail：
主管业务部门：
中国科学院理化技术研究所
20年月日填
编写提纲
项目摘要
一、立项依据
1、项目的科学意义，国内外研究概况及发展趋势；
2、国家战略需求分析，包括经济发展、社会进步和国家安全方面的需求分析。
二、项目目标及预期成果
1、研究目标，包括总目标、年度进展目标及主要考核指标；
2、预期成果与水平。
三、主要研究内容
1、拟重点解决的科学问题或关键技术；
2、研究中的创新点。
四、研究方案
1、总体研究方案、学术思路、技术途径及可行性分析；
2、课题设置与分工，所设课题的研究重点。
五、研究基础和条件
1、已有工作基础；
2、与国家各类科技重大计划项目的衔接情况；
3、与地方、企业的项目合作基础；
4、研究队伍状况；
5、实施研究方案已具备的条件（如：
基础数据资料、实验条件等），尚欠缺的研究条件和拟解决的途径。
六、项目风险分析
七、经费预算
1）项目经费预算总表
序号
科目名称
项目经费（万元）
1
经费总额
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
4
（2）研制设备费
5
（3）设备改造与租赁费
6
2、材料费
7
3、测试化验加工及计算分析费
8
4、燃料动力费
9
5、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
10
6、差旅费
11
7、会议费
12
8、专家咨询费
13
9、不可预见费
经费使用年度计划
20年
20年
20年
经费总额
2）课题经费明细表
课题名称
课题负责人
所属研究单元
经费（万元）
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
经费合计
/
/
附件2：
中国科学院理化技术研究所所长基金
项目合同书
项目名称:
项目负责人：
起止年限:
中国科学院理化技术研究所
二零年月日
一、信息简表
项目编号
项目类型
□人才□项目□平台
项目名称
开题年月
终止年月
主管业务部门
项目经费（万元）
总额
拨款计划
20年
20年
20年
项目组
总人数
高级
中级
初级
辅助
人员
博士后
在读
博士生
在读
硕士生
主要参加员人
姓名
年龄
专业技术职务
所属研究单元
签章
研究内容和意义摘要
主题词
主题词
主题词
二、项目主要指标
项
目
指
标
总目标：
考核目标
预期重要成果
三、主要研究内容与课题设置
主要研究内容:
课题设置：
四、年度研究计划
年度
计划内容
考核目标
五、经费安排计划
1）项目经费预算总表
序号
科目名称
项目经费（万元）
1
经费总额
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
4
（2）研制设备费
5
（3）设备改造与租赁费
6
2、材料费
7
3、测试化验加工及计算分析费
8
4、燃料动力费
9
5、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
10
6、差旅费
11
7、会议费
12
8、专家咨询费
13
9、不可预见费
经费使用年度计划
20年
20年
20年
经费总额
2）课题经费明细表
课题名称
负责人
研究单元
经费（万元）
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
20年
经费合计
/
/
六、项目负责人承诺
我接受中国科学院理化技术研究所所长基金项目资助，将按照项目申请书、项目评审意见和项目合同书负责实施本项目，严格遵守所长基金管理办法，切实保证研究工作时间，认真开展研究工作，按时报送有关材料，及时报告重大情况变动。
项目负责人（签章）：
20年月日
七、所长审批意见
理化所所长（签章）：
20年月日
附件3：
中科院理化技术研究所所长基金
项目进展（结题）报告
20年月—20年月
项目名称
项目负责人
所属研究单元
资助金额
总额
万元
已到款
万元
主要参加人员
高级职称:
人
中级职称:
人
其他:
人
研究工作进展：
（根据项目合同书目标详细描述各课题进展情况）
存在问题及拟采取的措施
课题1经费使用明细
序号
科目名称
项目经费（万元）
1
经费总额
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
4
（2）研制设备费
5
（3）设备改造与租赁费
6
2、材料费
7
3、测试化验加工及计算分析费
8
4、燃料动力费
9
5、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
10
6、差旅费
11
7、会议费
12
8、专家咨询费
13
9、不可预见费
课题2经费使用明细
序号
科目名称
项目经费（万元）
1
经费总额
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
4
（2）研制设备费
5
（3）设备改造与租赁费
6
2、材料费
7
3、测试化验加工及计算分析费
8
4、燃料动力费
9
5、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
10
6、差旅费
11
7、会议费
12
8、专家咨询费
13
9、不可预见费
课题3经费使用明细
序号
科目名称
项目经费（万元）
1
经费总额
2
1、设备费
3
（1）购置设备费
4
（2）研制设备费
5
（3）设备改造与租赁费
6
2、材料费
7
3、测试化验加工及计算分析费
8
4、燃料动力费
9
5、出版/文献/信息传播/知识产权事务费
10
6、差旅费
11
7、会议费
12
8、专家咨询费
13
9、不可预见费
附件4：
经费预算细化表
费用类别
明细费用类别
研究内容
研究内容1
研究内容2
研究内容3
…
合计
设备费
购置设备费
研制设备费
设备改造与租赁费
小计
材料费
原材料
辅助材料
小计
测试化验加工及计算分析费
检测费
加工费
试验费
计算费
分析费
小计
燃料动力费
水
电
气
燃料
小计
事务费
出版费
文献费
信息传播费
知识产权费
小计
差旅费
小计
会议费
小计
专家咨询费
小计
不可预见费
小计
合计
升级会员 