国家科研计划课题评估评审暂行办法Word文档格式.docx
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第七条课题预算评估评审工作实行归口管理，分级组织实施。
科技部条财司归口管理课题预算评估评审工作。
（一）973计划项目课题预算，一般由条财司委托专业机构进行评估。
（二）863计划课题预算，重大项目的课题预算由条财司组织或委托相关单位进行专家评审；
重点项目及专题的课题预算由条财司根据科技计划过程管理有关要求授权相关单位组织专家评审。
（三） 支撑计划项目课题预算，由条财司委托或授权相关单位组织专家评审。
（四） 其他计划（专项）课题预算，由条财司组织开展评估评审，包括委托评估机构进行评估、委托或授权相关单位组织专家评审等。
第八条科技部条财司负责课题预算评估评审工作的管理，并对评估评审活动进行检查和监督。
主要职责如下：
（一） 负责预算评估评审工作制度、程序和要求的制定。
（二） 委托或授权相关单位开展课题预算评估评审活动。
（三） 负责逐步建立并完善统一的课题预算评审专家库，包括技术专家、财务经济专家、管理专家等。
（四） 负责审核、备案课题预算评估评审工作方案、评估评审手册和评审专家组名单，并对预算评估评审结果进行审定。
（五） 负责课题预算评估机构、评审组织单位、评审专家的信用管理工作。
第九条评估机构的主要职责如下：
（一） 负责编制课题预算评估工作方案和评估手册，并报科技部条财司审核备案。
（二） 根据《科技部科技计划课题预算评估评审规范》及本《实施细则》，采用专业、规范的程序和方法，进行课题经费预算评估,提交课题预算评估报告，并有义务对委托方进行相关解释。
（三）接受科技部条财司对课题预算评估工作的检查、监督。
第十条评审组织单位的主要职责如下：
（一） 编制课题预算评审工作方案和评审手册，并报科技部条财司审核备案。
（二） 提出专家组候选名单，并报科技部条财司审核备案，聘请专家，组建评审专家组，并向专家明确评审活动的有关要求。
（三） 组织相关会议等评审活动，为专家独立、客观、充分地进行课题预算评审创造条件。
（四） 向条财司提交专家组预算评审报告和评审专家名单，并提交评审组织单位的评审工作总结，对评审活动组织实施情况进行说明，对有关评审结果进行汇总。
（五）配合条财司对评审专家进行信用管理。
（六）接受科技部条财司对课题预算评审工作的检查、监督。
第^一条评审专家组对课题预算评审结果负责。
评审专家组应根据评审组织单位的要求，认真做好课题预算评审工作，独立、客观、公正、实事求是地提出评审意见，形成课题预算评审报告。
第十二条课题负责人和课题承担单位有义务接受并配合评估评审工作，按要求及时提供课题有关材料和信息，并确保材料和信息真实、有效。
第三章课题经费预算评估的程序
第十三条课题经费预算评估的程序包括预算评估委托、形式审查、基本评估、重点评估、综合分析、报告形成与提交等六个程序。
第十四条预算评估的委托，是预算评估委托方与评估机构在双方协商、自愿的基础上，通过合同或协议的方式进行。
委托合同或协议中应对评估的目的、内容、时间进度要求、保密要求、评估结论的用途及其公开范围、评估费用，以及委托方与评估机构在评估活动中的权利义务等重要内容进行约定。
（一）委托方将预算评估所需有关课题预算申报书（包括预算数据表格、预算说明和预算测算依据以及其他与预算有关的材料）、课题任务书或合同书和有关政策文件等交评估机构。
（二）评估机构根据预算评估委托方的要求和国家科技计划课题特点，制定课题预算评估工作方案，编制课题预算评估手册。
第十五条评估机构对课题预算的政策相符性、目标相关性和经济合理性进行基本分析与评价，采用政策对比、目标任务对比、数据分析、专家咨询与调研、案例参照等方法，利用多方面信息形成课题预算的基本评估结论。
如还存在疑难问题，则启动重点评估程序，否则，进入报告形成和提交阶段。
第十六条重点评估程序为非强制程序，只对部分课题启动。
当课题预算存在问题较多或分析判断难度较大时，启动本程序。
评估机构根据课题的具体情况，确定重点评估的内容和方法，如对申请购置（试制）的大型设备进行专题论证、组织课题答辩、对重点问题进行专题调研等。
第十七条评估机构综合分析，形成课题预算评估报告（格式见相关附件），按委托协议和相关要求，提交评估报告及有关说明。
第四章课题经费预算评审的程序
第十八条课题经费预算评审的程序包括评审委托或授权、形式审查、组建评审专家组、专家组评审、报告形成与提交等五个程序。
课题预算评审工作一般通过会议方式组织。
第十九条条财司委托或授权有关单位组织承办课题预算评审工作，通过合同或协议的方式进行，明确双方的责任与义务，以及评审的进度、费用等要求。
（一） 条财司将预算评审所需有关课题预算申报书（包括预算数据表格、预算说明和预算测算依据以及其他与预算有关的材料）、课题任务书或合同书和有关政策文件等交评审组织单位。
（二） 评审组织单位根据条财司的要求和国家科技计划课题特点，制定课题预算评审方案，编制课题预算评审手册。
第二十条评审组织单位制定课题预算评审工作方案和评审手册，包括评审的目的、依据、内容、程序和方法、进度安排、标准、各方行为准则以及规范化工作文档等，如：
课题材料形式审查表、评审专家承诺书、专家信息登记表、预算评审专家意见表、预算评审报告、专家评审活动经历与表现记录表等各类工作文档,对评审活动进行规范，并向科技部条财司提交。
第二十一条评审组织单位根据专家遴选原则，按照统一的专家使用规范，从科技部相关专家库中遴选专家，按课题所属领域和研究内容组建预算评审专家
组，并报科技部条财司审核备案。
（一） 预算评审专家应了解国家科技计划管理要求和相关财政管理制度，熟悉课题相关研究任务及其经费预算特点，在相关的技术、经济、财务等领域具有丰富的经验和较高的权威性，专家一般应具有高级技术职称或相关职业的执业资格；
（二） 预算评审专家组组长由财务经济专家担任，应具备较高的权威性和综合协调能力。
（三） 预算评审专家组的人员组成应具有针对性和互补性，符合课题任务及预算支出的特点，一般由财务、经济、技术、管理等方面专家组成，其中必须包括熟悉财政财务政策的财务专家和熟悉课题研究内容的技术专家。
对于产学研相结合的课题或有明确产品目标导向的课题，预算评审专家组中应包括来自于企业的专家，对于国际合作交流任务较多和相关预算支出较多的课题,预算评审专家组应包括国际合作方面的专家。
（四） 每个课题的预算评审专家总数不得少于7人，一般为7至9人，且为单数，其中技术专家、财务经济专家均不得少于2人，来自同一单位的专家不得超过2人。
（五） 在课题立项工作完成后进行预算评审的，预算评审专家组成员中一般应包含1至3名曾参与立项论证的技术专家（以下简称立项技术专家），预算评审专家组中立项技术专家人数不得超过预算评审专家组中技术专家总人数的一半，其他预算评审专家应从科技部相关专家库中遴选并定期更换。
（六） 以下人员不得聘为评审专家：
直接参加该课题研究和管理的人员、课题承担单位人员、与课题有直接利害关系的人员、课题评审组织单位的人员、被评课题以充足理由正式提出希望回避的人员、在以往的评估评审活动中有不良信用记录人员以及不能遵守专家行为准则的人员。
第二十二条预算评审专家组名单通过科技部条财司审核备案后，原则上评审组织单位应提前将课题预算评审材料送交预算评审专家，让专家有充分时间审阅有关材料。
在正式召开专家评审会前，评审组织单位应对专家组进行培训，学习有关文件和材料，使专家了解相关政策、预算评审活动的目的、原则、要求、方法及标
国家科研计划课题评估评审暂行办法篇二：
包头市科技计划项目
立项评审办法（试行）
嘉峪关市科技计划项目立项评审办法（试行）二OO八年三月二十六日
第一条为加强我市科技计划项目的立项管理工作，提高科技计划项目质量和水平，实现科技计划管理工作的科学化、规范化和制度化，根据《国家科研计划课题评估评审暂行办法》（国科发财字［20021165号）、《科学技术评价办法》、《国家科技计划项目评审行为准则与监督办法》及省有关文件精神，特制定本办法。
第二条项目立项评审坚持“科学规范、公开透明、公平公正”的原则，充分发挥专家在政府科技决策过程中的作用。
第三条项目立项评审由市科技局组织市内外有关科技、经济、管理等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对项目进行评审论证。
第二章立项评审内容、程序及时间
第四条项目立项评审的主要内容包括：
是否符合国家产业政策及地区科技、经济社会发展需要；
技术水平；
经济、社会效益分析；
市场前景分析；
申报单位的技术力量及基础条件；
技术方案的可行性与经费安排的合理性等。
第五条项目立项评审的适用范围是：
按照我市年度科技发展计划项目的申报通知进行申报，并经市科技局局务会推荐评审的预选项目。
第六条项目立项评审工作的程序：
1、 由科技局各业务科室分别按照各自的职责分工，对归口申报项目进行初审，提出初审意见，计划科汇总后提交局务会研究讨论。
初审申报项目的重点内容为申报单位的基础条件（包括企业的资产负债和纳税状况）、立项的必要性、市场前景、项目实施的基础条件、是否符合国家、省、市的产业政策等。
2、 经市科技局局务会研究讨论通过的项目作为评审的预选项目。
市科技局计划科按预选项目的学科领域，根据项目类别和立项专家评审委员会成员的专业组成专家评审组，采用同行业评议的方式，对项目进行评审。
项目评审采取专项评审和集中评审两种形式。
3、 项目评审分为项目申报单位说明、专家质疑和专家打分三个步骤，原则上每个项目不超过20分钟，答辩人最多不超过3人。
4、 专家根据评审表（附后）中所列具体评审内容，结合各子项的具体要求，以记名的方式对项目打分。
最后由专家组长组织人员进行统计，去掉最高及最低两份评分结果，其余分数平均既为项目最终得分，并由专家组长签字确认。
5、 市科技局根据专家组评审意见，提出项目立项与否建议，并提交由主管市长主持的科技局、财政局、发改委三家会议会商后确定项目立项和资金分配方案。
第七条评审考核的重点：
⑴立项的必要性、意义；
⑵项目的技术基础，包括技术创新性、技术可行性和专利、知识产权等情况；
⑶项目初步建设方案的可行性，包括工艺、技术路线、配套条件等；
⑷项目申报单位条件，包括企业的经营业绩、技术开发能力、企业纳税及管理者水平等情况；
⑸项目的预期效益，包括产业化前景、国内外市场和经济效益等情况。
第八条项目评审会的评审时间原则上是上半年一次，下半年一次。
第三章评审组的组成
第九条评审专家应当具备以下基本条件：
1、 具有良好的职业道德，能够独立、客观、公正、实事求是地提出评审意见；
2、 熟悉被评审项目所属领域或行业的最新科技、经济发展状况,了解本领域或行业的科技活动特点与规律；
3、 从事被评审项目所属领域或行业专业技术工作满5年以上，具有中、高级专业技术职称或具有同等专业技术水平；
4、 项目组织部门规定的其他条件。
第十条项目评审要充分体现项目评审专家的专业互补性和评审工作的公正性。
评审组由13名人员组成，由市科技局按市科技计划项目立项专家评审委员会专家专业分类组织评审。
第四章其它
第十一条项目立项评审费用，包括专家咨询费、材料费、会务费等，从市科技局向市财政申请的专项经费中列支。
第十二条项目评审的组织者，应当严格执行项目评审的各项规则、程序和办法，正确履行对项目评审的管理、指导和监督职能,忠于职守、依法行政、廉洁自律。
不得向评审专家施加倾向性影响，不得擅自泄露评审资料、评审专家名单、评审意见或其他应当保密的评审情况。
第十二条项目评审专家应当以科学的态度，严格依照项目评审工作的有关规定、程序和办法，客观、公正地对项目做出评价。
不得泄露有关评审情况，在评审期间专家的表现，将记录在专家信誉（原文来自：
wWW.jiAosHilM.cOm教师联盟网:
国家科研计划课题评估评审暂行办法）档案中。
若有意做出虚假结论，造成不良后果的，组织评审部门将取消该专家承担评审任务的资格。
第五章附则
第十三条本办法由市科学技术局负责解释。
第十四条本办法自发布之日起施行。
国家科研计划课题评估评审暂行办法篇三：
科研规划计划实施管理
科研规划计划实施管理
因为计划实施管理是前一块“规划计划”的最低层次，也是过程管理的开端，所以这里不妨将院校规划计划制定与实施都介绍
一下：
1、 科研计划管理的层次与分类
科研计划管理通常分为3个层次。
纲要与规划管理是计划管理的最高层次
纲要主要是确定战略思想和目标。
规划是在纲要的指导下制定的，是体现战略思想和对远景目标的设想。
由一个较长时期内的工作方向和目标以及为达到目标所采取的主要步骤和重大措施所构成。
中长期计划管理是计划管理的第二层次。
它是在规划指导下制定的。
一般为5年或10年计划。
这类计划提出了为达到规划总目标而在一定时期内完成具体目标以及为保证目标实现所采取的步骤和措施。
年度计划管理是计划管理的第三层次。
是为落实中长期计划，而制定的年度目标和保证目标实现所采取的步骤和措施o
根据一定时期内研究任务的需要，还可以拟定某个专项、专业或专题的研究规划和计划。
2、 科研规划计划管理的作用
（1）统一目标的作用
根据国家、军队的实际情况，以及科学技术发展趋势，从不同学科出发，通过管理制定一个统一目标的计划并组织实施。
（2）动员、组织和协调作用
由于在制定科研计划中必须包括目标、人力、物力、财力的方案和其他条件和保证措施，所以规划计划是动员、组织和协调的重要筹划，落实时能按规划进行动员和协调。
（3）指令性、考核与检查作用
科研计划经审查批准即具有指令性的作用。
为保证此指令性的作用得到实现，科研计划管理中的考核和检查是一个重要环节。
3、计划的制定的主要依据：
国家和军队科学技术发展的方针政策：
要根据国家确定的今后一个时期我国科学技术的发展方针，把科学技术的发展与经济社会发展密切结合起来，统一考虑。
军队科研要与国防建设需求一致起来。
科学技术现状和发展趋势：
考察国内外科学技术的当前水平和发展趋势，是制定科研计划的依据之一。
使规划计划具有前瞻性和战略性，科学选择发展的途径。
工作基础与人力、物力、财力条件：
主要是国家和军队可能提供的人员、经费、设备、技术等条件以及各本单位具有的科学技术能力和工作基础。
4、科研计划管理的任务
科研计划管理的主要任务是保证科研方向和重点符合国家的科学技术方针、政策和需求。
（1） 根据国家和军队的科技方针、政策，确定科研方向和发展战略。
（2） 组织情报研究，预测科学技术的发展趋势，部署重大项目。
（3） 通过选题和经费分配，合理安排基础研究、应用研究和发展研究的比例和衔接
（4）组织科研计划的实施与检查，并进行及时的调整。
5、计划实施管理。
科研规划、计划一经批准，要认真执行，抓紧落实，加强管理,促其实现。
计划的组织实施，应统一筹划，分工协作，抓住重点,讲求经济效益，实行动态平衡管理。
二、规划计划管理的几个核心和重要的概念
1、 科技发展战略
制定科技发展战略和规划是科技管理的首要环节。
科技发展战略是一个国家或地区（部门）制定的科学技术发展的带全局性和长远性的谋划。
主要内容：
战略环境分析；
战略指导思想；
战略目标确定；
战略布局重点；
战略途径选择。
2、 顶层设计
近些年来，我们经常听到“顶层设计”这一词汇。
所谓“顶层设计”，是这么一个概念，以前制定规划时是先分学科专业后汇总的方式，使
规划难以形成有机整体，形成“拼盘”式规划。
为此，制定行业或部门的科技发展规划，大家开始强调顶层设计，就是规划论证要坚持先整体论证，首先明确本部门或行业的任务和需求，确定指导思想和原则，优化目标体系，根据基础条件，明确任务和发展重点。
3、 科技优先领域
优先领域的英文是priorityfields原意是应重点考虑发展或首先给予支持和资助的领域。
优先领域是一个战略研究的概念，体现了一种战略规划和调控引导的思想，目的是通过优先领域的选择,促进科技资源的优化合理配臵，促进科技发展与社会需求的协调发展。
其理论和实践基础是任何一个国家，都没有足够的钱开展所有的研究。
国内外科技优先领域选择的理论和实践表明：
科技优先领域大致可以分为四类：
基础性研究的前沿领域与课题；
可望获得重大进展的战略研究项目；
有可能形成新技术或其产业，对国家经济发展可能产生重要影响的科学领域；
第四类是根据本国资源和面临的问题，必须加以研究、重点支持的重要领域。
第三部分科研项目（课题）管理
一、科研项目的过程管理理念
科研项目的管理重点是科研项目实施中的过程管理。
大家都是研究生，对科研项目的管理有直接的认识和感受，应该说比较熟悉。
一般
情况下，包括大多数的科研管理部门，管理的程序是这样的：
科技人员根据政府的科研计划和指南或项目委托方的需求申报项目，进行科研项目的各级论证，然后科研管理部门报送主管部门或委托方，项目经过同行评议获得资助，然后由课题负责人对项目的研究过程进行管理与实施，项目完成后，科研管理部门按照主管部门或委托方的要求组织科研项目的结题验收和成果的鉴定。
在整个科研项目研究的过程中。
一般的管理，管理者关心的是结果，不关心项目的完成过程。
严格来讲，科学的管理还应该强调项目的目标管理和过程管理并重。
项目过程管理的模式一执行PDCA管理循环。
科研项目管理，大体依照策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处资（Act）科学程序进行管理。
指导科研项目的人员安排、资源配铭、工作进度等,从而更好地完成科研任务，控制科研质量，达成科研目标。
1、策划
项目策划是实施项目管理循环的第一步O是根据科研项目需要、科研人员能力、仪器设备配铭等对项目实施过程进行整体规划。
人员选配：
通过对科研人员的专业、专长和能力等方面进行综合评判，确定参与项目研究的人员，同时明确每个成员的任务，给予相关的权限和责任。
现在一般是项目组长完成选配，但大型的科研项目科研管理部门要参与。
技术方案：
根据研究目标、关键问题、现有条件等实行开题论证报告，对项目的立论依据、技术难点、应用前景等进行论证与评估；
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