创立融资性理财管理服务公司的工作方案文档格式.doc
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本参考文本以住所拟设在市的融资性担保公司设立申请为例。
设立申请材料目录
一、设立申请书；
二、市监管部门报市监管部门请示（附市监管部门审核意见书）；
三、市监管部门报遂宁金融办请示（附市监管部门审核意见书）；
四、发起人（出资人）协议书；
五、可行性研究报告；
六、股东会决议；
七、股东名册、出资额及股权结构；
八、公司章程；
九、主要管理制度；
十、法人股东上一年度财务审计报告；
股东的无犯罪记录证明、信用记录及入股资金证明；
十一、拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格材料；
十二、经营发展战略和规划；
十三、企业名称预先核准通知书；
十四、全体股东承诺书；
十五、法律意见书；
十六、营业场所证明材料；
十七、验资报告；
十八、其他材料。
设立申请材料之一
融资性担保公司筹建组文件
司筹报〔×
〕×
号
关于设立×
融资性担保公司的请示
市（市）监管部门：
文件应载明的内容
1.拟设融资性担保公司名称、住所、注册机关、组织形式。
2.拟注册资本。
3.股东基本情况、出资额与股权结构。
4.拟开展业务区划、拟经营业务范围。
5.拟设融资性担保公司机构设置和人员配置。
6.筹建组联系方式。
包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mail，详细通讯地址及邮政编码等。
可以确定1-2名联系人。
融资性担保公司筹建组
（筹建组印章以主发起人（出资人）印章代；
主发起人（出资人）如为企业，由其法定代表人签名并盖公章；
主发起人（出资人）如为自然人，由其签名并加盖指模。
）
×
日
设立申请材料之二
市监管部门文件
市×
报〔×
关于批准设立×
市监管部门：
×
日我单位受理了×
融资性担保公司筹建组报送的《关于设立×
融资性担保公司的请示》（文号）。
经认真审核和调查，我们认为×
融资性担保公司设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立×
融资性担保公司。
现将×
融资性担保公司设立申请材料报送贵单位，请予以审核。
附件：
市监管部门审核意见书
市监管部门公章
×
日
附件
关于×
融资性担保公司设立
申请材料的审核意见书
我单位于×
日收到×
融资性担保公司筹建组《关于设立×
融资性担保公司的请示》（文号）及相关申请材料，根据有关法律法规和《遂宁人民政府关于印发〈遂宁融资性担保公司管理暂行办法〉的通知》（遂政发〔2010〕49号）等有关规定，对其中的内容和涉及到的事项进行了全面审核和调查，具体审查情况和意见报告如下：
一、审核调查内容
（一）股权设置情况
股东数量，其中法人股东数量，自然人股东数量。
股东规范全称及持股比例等情况。
（二）股东资格条件
法人股东规范全称、持股比例、净资产数额、资产负债率、利润等。
自然人股东是否具有完全民事行为能力。
所有股东的由人民银行出具的信用信息报告情况、由公安部门出具的有无犯罪记录情况。
入股资金来源是否合法等情况。
（三）机构条件情况
拟设立公司的组织形式、注册资本数额、住所、注册机关等情况；
拟开展业务的区划、拟经营业务范围情况；
公司章程、主要管理制度情况；
公司治理架构、内部控制和风险管理体系建设方案情况。
（四）人员资格情况
拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格情况，是否符合遂宁融资性担保公司人员资格管理的有关规定。
（五）设立资料情况
设立申请材料各项内容的真实性、准确性和齐全性评价。
设立申请材料内容是否属实，表述是否准确。
设立申请材料是否齐全、是否符合规定的形式等情况。
（六）其他需要补充的情况
二、审核意见
提出审查时发现的问题和应给予关注的事项。
融资性担保公司筹建组递交的设立申请材料中的内容和涉及事项属实并符合（基本符合）我区融资性担保公司设立的有关规定，建议同意设立×
融资性担保公司，并在该公司获准设立后做好日常监管和风险处置等工作。
我们对本审核意见书的内容负责。
审核人姓名（签字并加盖名章）：
要求两名以上（含两名）审核人员同时审查并签字盖章，其中包括监管部门主要负责人。
×
×
日
设立申请材料之三
×
遂宁金融办：
市监管部门《关于批准设立×
融资性担保公司的请示》（文号）或×
融资性担保公司设立申请材料报送贵办，请予以审查批准。
日
提出审查时发现的问题和应当给予关注的事项。
我们进一步督促×
融资性担保公司筹建组完成验资等工作和提交遂宁金融办需要的材料；
并在该公司获准设立后做好日常监管和风险处置等工作。
设立申请材料之四-1
发起人（出资人）协议书
一、协议各方
法人发起人（出资人）注明：
法人名称、企业法人代码、住所和法定代表人。
自然人发起人（出资人）注明：
自然人姓名、身份证号和住址。
二、协议内容
（一）公司名称与注册资本；
（二）公司的设立方式和组织形式；
（三）各发起人（出资人）认购的股份及出资、占总股本比例；
（四）出资时间；
（五）发起人（出资人）的权利和义务；
（六）争议解决。
（七）成立筹建组并授权筹建组履行公司设立工作职责和申请人职责。
三、附件
（一）法人发起人（出资人）的营业执照复印件（须标注与原件一致并加盖法人公章）；
法人发起人（出资人）同意投资入股的股东大会或董事会决议；
（二）自然人发起人（出资人）的身份证正反面复印件；
（三）筹建组成员名单；
（四）授权委托书。
法人发起人（出资人）的法定代表人签名并加盖公章
自然人发起人（出资人）签名并盖指模
设立申请材料之四-2
筹建组成员名单
姓名
身份证号码
住所
是否
股东
持股
比例
联系方式
筹建组成员为企业法人的，应填写企业和其法定代表人信息。
设立申请材料之四-3
授权委托书
×
融资性担保公司发起人（出资人）会议于×
月×
日召开，会议选举×
、×
…….为×
融资性担保公司筹建组成员，×
为筹建组组长，现授权筹建组代表×
融资性担保公司全体发起人（出资人）/全体股东履行设立工作职责和申请人职责，设立申请期间（从公司筹建到公司注册登记）的一切相关责任由全体发起人（出资人）/全体股东和筹建组承担。
股东会召开后，本授权委托书适用于全体股东对筹建组的授权委托关系。
筹建组成员签名并盖章
（成员为企业法人的，由其法定代表人签名并盖公章；
成员为自然人的，由其签名并加盖指模）
设立申请材料之五
设立×
融资性担保公司的可行性
研究报告
报告至少应包括的内容：
1.当地经济社会发展情况，融资性担保公司需求情况，担保服务与竞争情况。
当地是指拟组建融资性担保公司所在的市、市或遂宁。
2.设立融资性担保公司的必要性与可行性。
3.融资性担保公司的市场服务定位、经营方向。
4.未来发展前景分析，未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标）。
5.公司治理架构、内部控制体系建设方案。
6.风险管理体系建设，风险应急预案和处置办法。
盖出具可行性研究报告的机构公章
如为筹建组出具则盖筹建组印章
（筹建组印章参照设立申请材料之一）
×
日
设立申请材料之六
股东会会议决议
召开股东会审议通过公司章程，选举拟任董事、监事，推荐拟任高级管理人员，决定公司内部管理机构的设置，确定公司的主要管理制度等其他重要事项。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
设立申请材料之七-1
融资性担保公司股东名册
住址：
注册机关：
注册资本：
股东名称
法定代表人
（法人股东填写）
出资额
股份比例
固定及移动电话
设立申请材料之七-2
股东简历
性别
出生年月
照片
籍贯
民族
政治面貌
学历
毕业院校
专业
身份证
号码
职称
职务
工作单位
固定电话
移动电话
简历
（从高中
学习阶段
填写）
本人承诺上述资料真实。
（签名并盖指模）
年月日
如股东为企业法人，由法定代表人填写；
照片为一寸彩色免冠照片；
后附身份证正反两面复印件。
设立申请材料之八
融资性担保公司章程
除符合《公司法》要求外，应当将《遂宁融资性担保公司管理暂行办法》中与融资性担保公司责任和义务相关的内容写入章程中。
法人股东的法定代表人签名并加盖公章
自然人股东签名并盖指模
设立申请材料之九
融资性担保公司主要管理制度
包括但不限于：
业务经营制度、财务管理制度、内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度。
拟任董事、监事、高级管理人员签名并加盖指模
×
设立申请材料之十-1
法人股东的财务审计报告
法人股东上一年度财务审计报告，企业法人营业执照和组织机构代码证复印件，法人股东法定代表人身份证复印件。
设立申请材料之十-2
股东的无犯罪记录证明
由户籍所在地的公安部门提供法人股东的法定代表人和自然人股东的无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪记录的证明（须加盖公安部门公章）。
设立申请材料之十-3
股东信用记录情况
法人股东和自然人股东的信用记录情况，可由法人股东和自然人股东出具委托书并办理相关手续，由人民银行分支机构通过征信系统查询其信用记录，重点反映其在融资等方面有无重大违约记录，并提交信用信息报告备查。
法人股东在信用信息报告各页加盖公章；
自然人股东在信用信息报告各页签名并盖指模。
设立申请材料之十-4
自然人股东入股资金说明
本人自愿出资×
万元，入股×
融资性担保公司，该资金为自有资金且来源真实合法，资金来源渠道为投资、经商收入（例如：
投资收入、经商收入、赠予收入等，请详细说明）。
特此说明。
自然人签字：
盖章：
设立申请材料之十一
拟任董事、监事、高级管理人员任职资格材料
股东会选举的拟任董事、监事、高级管理人员应当按照有关规定提供以下材料：
一、申请说明书。
应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及职务在本机构组织结构中的位置。
二、拟任人身份证明、学历证明、职称等证件复印件，拟任人简历（参见股东简历）和未来履职计划。
三、无犯罪记录证明和信用记录情况（格式见后）。
设立申请材料之十一-1
拟任董事、监事、高管任职资格申请表
毕业院校及专业
经济工作年限
金融从业
年限
拟任
拟任职务概况
拟任职务的职责和权限，以及职务在本机构组织结构中的位置。
公司对拟任人的任职意见
本人申明如实申报上述个人资料。
（签名并盖指模）
年月日
申请人家庭住址及联系电话
照片为一寸彩色免冠照片，附身份证正反两面复印件。
设立申请材料之十一-2
拟任人身份证明、学历证明、职称等证件复印件，拟任人简历（参见股东简历）和未来履职计划。
设立申请材料之十一-3
拟任董事、监事和高级管理人员的
无犯罪记录证明
由户籍所在地的公安部门提供的拟任董事、监事和高级管理人员的无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序等犯罪记录的证明（须加盖公安部门公章）。
注：
如股东拟任公司董事、监事或高级管理人员的，则该项材料不必重复提供，但应说明并在说明处签字和盖指模。
设立申请材料之十一-4
拟任董事、监事和高级管理人员
信用记录情况
拟任董事、监事和高级管理人员的信用记录情况，可出具委托书并办理相关手续，由人民银行分支机构通过征信系统查询其信用记录，重点反映其有无重大违约记录或信用不良记录，并提交信用信息报告备查。
拟任董事、监事和高级管理人员在信用信息报告各页签名并盖指模。
设立申请材料之十一-5
承诺书
我们郑重承诺：
我们严格遵守国家法律、法规；
严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和《遂宁融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的有关政策规定；
严格遵守公司章程和管理制度；
我们接受监管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；
恪尽职守，认真履行岗位职责，为公司合法合规经营、健康稳定发展贡献自己的力量。
拟任董事、监事、高管签名并盖指模
设立申请材料之十二
经营发展战略与规划
公司的经营发展战略和科学规划。
融资性担保公司筹建组
（筹建组印章参照设立申请材料之一）
×
设立申请材料之十三
企业名称预先核准通知书
提供工商局出具的《企业名称预先核准通知书》复印件，并注明与原件核对无误字样。
设立申请材料之十四
融资性担保公司全体股东承诺书
本公司全体股东已认真学习《遂宁融资性担保公司管理暂行办法》等相关规定，明确了作为融资性担保公司股东应具备的条件以及应承担的责任和义务。
现郑重承诺如下：
一、承诺本次及今后所提交的文件、证件及有关材料真实可靠，复印件与原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。
二、承诺严格遵守国家法律、法规；
严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》、《遂宁融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发的政策规定；
严格遵守公司章程；
接受监管部门的监管和指导。
三、保证入股资金来源合法，保证验资后不抽走入股资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。
四、承诺不从事非法集资活动，不吸收存款或变相吸收存款，不从事监管部门禁止的业务活动；
在今后的经营过程中如出现违法、违规行为或者损失和风险，我们将承担相应的法律、经济、民事等相关责任。
自然人股东签名并盖指模
设立申请材料之十五
法律意见书
律师事务所对设立申请材料第（四）至第（十五）项内容与涉及事项以及对×
融资性担保公司筹建组提供的有关文件和事实进行核查和验证后，出具的法律意见书。
设立申请材料之十六
营业场所证明材料
营业场所属租赁的，提供租赁合同复印件。
营业场所属自购的，提供“房屋所有权证”或购房合同复印件。
设立申请材料之十七
验资报告
有资质的会计师事物所对×
融资性担保公司注册资本实收情况进行合法审验后出具的全额验资报告。
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