安全标准化考评流程.docx
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安全标准化考评流程
安全标准化考评流程
（参考资料）
咨询评价一部
2011-5-5
1.外部考评流程
1.1考评申请
企业创建安全标准化体系并试运行六个月以上（以创建时向安监部门备案的时间为准），对照安全标准化评分办法组织自评并形成自评报告，由企业按照自评（或申报）的标准化等级报备相应的安全监管部门后，与符合相关规定条件的考评机构签订安全标准化外部考评合同。
1.2考评前准备工作
（一）考评机构应根据考评人员的专业构成、业务能力，成立考评组，并确认一名组长。
（二）编制考评工作计划，并及时通知申请考评的矿山企业。
考评工作计划应包括（但不限于）以下内容：
1.考评组成员及分工；
2.考评方式、方法及日程安排，包括首次、末次会议程序与时间。
3.需要企业配合的事项。
1.3考评工作的实施
包括以下内容：
1.3.1考评首次会议
首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。
包括（但不限于）如下内容：
1.考评组组长介绍考评组成员。
2.说明考评工作的目的、范围、方法和程序，强调考评工作的客观性、公正性、严肃性；
3.说明考评组分工及日程安排；
4.说明需要企业配合的具体事项；
5.矿山企业领导介绍企业的基本情况和安全标准化创建、运行情况；
6.考评组组长宣布考评工作开始。
1.3.2实施考评
1、考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，考评应包括（但不限于）以下几个程序：
（1）考评安全标准化体系文件；
（2）不同层级人员的访谈与问卷调查；
（3）体系运行期间工时的核对；
（4）现场符合性抽查。
2、形成考评结论
（1）记录具体的符合、不符合及其证据，并简要描述；
（2）得出标准化各单元的得分率；
（3）根据企业提供的事故资料核实百万工时伤害率和百万工时死亡率；
1.3.3考评组内部会议。
在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；
1.3.4情况通报。
组长综合各单无的得分情况，确定各系统的得分率及矿山企业安全标准化的推荐等级，并应在末次会议前事先向申请企业最高管理层简要通报考评情况；
1.3.5考评总结会议（末次会议）。
会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，会议应包括（但不限于）以下内容：
1.考评组组长扼要回顾考评范围、程序与方法；
2.演示各单元典型的符合、不符合项与证据材料，公布考评结果；
3.考评组组长对企业安全标准化系统提出改进建议；
4.企业领导总结发言。
1.4编写考评报告
考评组根据考评结果编写考评报告。
考评报告经考评机构负责人审核、盖章后，按期交付企业。
1.5特别程序
考评机构考评过程发现企业安全生产条件发生变化，不再具备基本安全生产条件时，应中止考评并报告安监部门。
2.企业安全标准化资料分层
2.1《XXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》
2.2安全标准化规章制度
2.3安全标准化运行资料（或称“记录”）
2.4其他文件资料
包括：
1.安全生产方针、目标
2.法律、法规、标准、规范及其他要求
3.档案资料
3.考评组分组
3.1文件考评组
侧重企业编制的安全标准化文件（标准化手册、规章制度）与法律、法规、标准等规定、规范的复合性考评，侧重1、2、3、4、5项元素考评。
3.1.1文件考评组考评内容：
1、《XXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》
2、安全标准化规章制度
3、其他文件资料
3.1.1.1安全标准化手册
安全标准化手册为企业安全标准化系统的纲领性文件。
包括：
1.概述
2.目标与承诺
3.安全生产法律法规与其它要求
4.安全生产组织保障
5.风险管理
6.安全教育与培训
7.生产工艺系统安全管理
8.设备设施安全管理
9.作业现场安全管理
10.安全投入与工伤保险
11.检查处理与应急
12.事故、事件报告、调查与分析
13.绩效测量与评价
3.1.1.2安全标准化规章制度
安全标准化规章制度包括：
1.安全生产责任制（见表4-1）
2.安全标准化管理制度（见表4-2）
3.安全操作规程（见表4-3）
表4-1安全生产责任制
部门安全生产责任制
序号
名称
1
安全生产委员会安全生产责任制
2
安全科安全生产责任制
3
生产科安全生产责任制
4
综合科安全生产责任制
5
办公室安全生产责任制
6
采石场安全生产责任制
7
公司下属部门安全生产责任制
各级人员安全生产责任制
序号
名称
1
公司总经理安全生产责任制
2
公司安全副总经理安全生产责任制
3
公司生产副总经理安全生产责任制
4
安全科科长安全生产责任制
5
生产科科长安全生产责任制
6
综合科科长安全生产责任制
7
办公室主任安全生产责任制
8
部门负责人安全生产责任制
9
采石场负责人安全生产责任制
10
安全员安全生产责任制
11
班组长安全生产责任制
12
作业人员安全生产责任制
表4-2安全标准化管理制度
序号
名称
1
安全生产目标与指标管理制度
2
法律法规标准及其他要求管理制度
3
安全生产责任制管理制度
4
安全会议管理制度
5
安全生产档案管理制度
6
外部联系与内部沟通管理制度
7
标准化系统管理评审制度
8
供应商承包管理制度
9
安全生产奖罚制度
10
风险评价管理制度
11
安全教育培训管理制度
12
设计管理制度
13
工艺管理制度
14
防排水系统管理制度
15
供配电系统
16
消防管理制度
17
设备设施管理制度
18
作业环境管理制度
19
凿岩作业安全管理制度
20
边坡安全管理制度
21
穿孔作业安全管理制度
22
爆破作业安全管理制度
23
铲装作业安全管理制度
24
运输作业安全管理制度
25
职业卫生管理制度
26
劳动防护用品管理制度
27
安全生产投入保障制度
28
员工工作保险管理制度
29
安全生产检查制度
30
隐患排查整改制度
31
纠正和预防措施管理制度
32
事故事件管理制度
33
绩效测量、监测制度
34
标准化系统内部评价管理制度
表4-3安全操作规程
序号
名称
1
凿岩工安全操作规程
2
潜孔钻机工安全操作规程
3
空气压缩机工安全操作规程
4
液压挖掘机司机安全操作规程
5
装载机司机安全操作规程
6
汽车司机操作规程
7
电工安全操作规程
8
电焊工安全操作规程
3.1.1.3其他文件资料
其他文件资料包括：
1.安全生产方针、目标
2.法律、法规、标准、规范及其他要求（见表4-4）
3.档案资料（见表4-5）
4.设备设施（见表4-6）
表4-4法律、法规、标准、规范及其他要求
法律
序号
名称
1
中华人民共和国安全生产法（主席令[2002]第70号）
2
中华人民共和国矿山安全法（主席令[1992]第65号）
3
中华人民共和国矿产资源法（主席令[1986]第74号）
4
中华人民共和国消防法（主席令[2008修订]第6号）
5
中华人民共和国劳动合同法（主席令[2007]第70号）
6
中华人民共和国职业病防治法（主席令[2002]第60号）
7
中华人民共和国环境保护法（主席令[1989]第22号）
8
中华人民共和国水土保持法（主席令[1991]第49号）
法律
序号
名称
1
国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发[2004]2号）
2
安全生产许可证条例（国务院令第397号）
3
民用爆破品安全管理条例（国务院令第466号）
4
地质灾害防治条例（国务院令第394号）
5
特种设备安全监察条例（国务院令第549号）
6
建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）
7
生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）
8
工伤保险条例（国务院令第375号）
9
劳动保障监察条例（国务院令第423号）
部门规章
序号
名称
1
中华人民共和国矿山安全法实施条例（劳动部18号令）
2
非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法（国家安监局20号令）
3
非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收实施办法（国家安监局18号令）
4
劳动防护用品监督管理规定（国家安监局1号令）
5
生产经营单位安全培训规定（国家安监局3号令）
6
安全生产违法行为行政处罚办法（国家安监局15号令）
7
安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监局16号令）
8
生产安全事故应急预案管理办法（国家安监局令17号）
9
小型露天采石场安全生产暂行规定（国家安监局国家煤矿安监局令19号）
10
高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法（财企[2006]478号）
11
非煤矿山安全评价导则（安监管技装字[2003]93号）
12
关于加强金属非金属矿山安全基础管理的指导意见（安监总管-[2007]214号）
13
国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见（安监总管-[2009]80号）
14
小型露天采石场安全标准化评分办法（安监总厅管-[2009]70号附件4）
15
职业病危害因素分类目录（卫法监发[2002]63号）
地方法规
序号
名称
1
XX省安全生产条例（XX省人大常委会）
2
XX省实施《中华人民共和国矿山安全法》办法（XX省人大常委会）
依据标准
序号
名称
1
爆破安全规程GB6722-2003
2
金属非金属矿山安全规程GB16423-2006
3
工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）
4
矿山安全标志（GB14161-2008）
5
大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）
6
供配电系统设计规范（GB50052-1995）
7
污水综合排放标准（GB8978-1996）
8
建筑抗震设计规范（GB50011-2001）
9
建筑设计防火规范（GB50016-2006）
10
矿山电力设计规范（GB50070-2009）
11
厂矿道路设计规范（GBJ22-1987）
12
作业场所空气中粉尘测定方法（GB/T5748-1985）
13
工业企业设计卫生标准（GBZ1-2002）
14
企业职工伤亡事故分类（GB6411-1986）
15
金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.1-2006）
16
金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南（AQ2007.3-2006）
其他要求
1
XX省非煤矿山安全标准化建设实施方案
2
XX省安全生产监督管理局关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知（XX安监管-[2008]69号）
表4-5档案资料
序号
名称
1
XXXX有限公司灰岩矿开采方案
2
XXXX有限公司灰岩矿山安全现状评价报告
3
XXXX有限公司（矿山）综合应急预案
4
XXXX有限公司与XXXX救护协议
表4-6设备设施
序号
设备名称规格
数量
备注
1
潜孔钻
X
2
破碎机
X
3
空压机
X
4
挖掘机
X
5
变压器
X
3.2资料考评组
侧重企业运行资料（数据、监测、记录、计划、跟踪验证）的统计、审核，侧重9、10、11、12项元素考评。
具体内容见表4-7.
表4-7安全标准化运行资料目录
序号
名称
1
安全生产目标监测表
2
安全生产目标实施计划
3
安全生产目标实施计划监测表
4
员工法律法规意识识别调查表
5
员工法律法规意识提升跟踪表
6
员工法律法规标准规范需求调查表
7
主要负责人参加安全活动记录
8
安全生产责任制测量评审更新表
9
安全生产制度评审表
10
安全生产会议记录
11
安全生产会议落实跟踪记录表
12
外来文件台账
13
文件发放回收记录
14
文件借阅记录
15
外部联络对象清单
16
内、外部联络、沟通记录
17
投诉记录表
18
管理评审报告
19
承包商名录
20
供应商名录
21
安全奖励记录
22
员工安全表现记录表
23
采石场泥石流滑坡风险评价表
24
工程及水文地质风险评价表
25
管理风险评价表
26
设备设施风险评价表
27
生产工艺风险评价表
28
危险物质风险评价表
29
职业危害风险评价表
30
危险源辨识及风险评价表
31
年度安全培训教育计划
32
安全教育记录表
33
负责人和安全管理人员才能培训记录
34
员工花名册
35
特种作业人员统计表
36
员工安全教育台账
37
员工三级安全教育记录
38
员工三级安全教育培训台账
39
月安全教育培训统计分析表
40
员工培训需求调查表
41
员工培训效果评估表
42
建设项目安全设施三同时汇总表
43
设备设施一览表
44
安全设施台账
45
特种设备检验检测台账
46
特种设备台账
47
设备设施维修台账
48
设备设施隐患排查跟踪表
49
安全设施检查维修记录
50
监视各测量设备台账
51
职业危害因素清单
52
职业卫生监测台账
53
员工体检计划实施表
54
员工体检台账
55
劳动防护用品入库单
56
劳动防护用品发放表
57
防火检查记录
58
安全费用提取使用台账
59
工伤社会保险参保名册
60
安全检查记录表
61
现场检查处理记录
62
交接班记录
63
隐患整改计划
64
隐患整改记录
65
爆破检查记录表
66
边坡检查记录表
67
运输记录表
68
装卸检查记录表
69
纠正预防措施实施记录表
70
应急预案演练记录
71
事故台账
72
事件台账
73
事故调查、处理报告
74
事件处理跟踪记录
75
绩效监测计划表
76
绩效监测记录表
77
系统内部评价计划
78
系统内部评价报告
79
系统评价不符合项整改跟踪单
3.3现场考评组
侧重现场（现场记录资料、人员、设备、环境）的调查、询问、检查考评，侧重6、7、8项元素考评。
通过露天采石场事故、事件记录中的伤亡人数，计算百万工时伤害率、百万工时死亡率，得出安全生产实际成效、综合三项结果，最终确定安全标准化等级。
4.金属非金属矿山安全标准化流程图
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