尽职调查详细底稿模板Word格式.doc

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职工人数

注册资本

主管单位

主管单位性质

联系电话

电子邮件地址

法人

代表

姓名

性别

其

他

联

系

人

职务

有关

审批

情况

1、

2、

3、

索引

□J1□J2

□J3□J4

□J5□J6

所能享受

重大优惠

政策情况

公

司

股

东

结

构

股东

名称

法人代表或本公司职务

占股

比例

应投

金额

实投

投资

方式

甲方

乙方

丙方

丁方

戊方

己方

其它方

合计

第一大

背景

股权结构变化描述

备注

说明：

1、企业类型填：

有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；

2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；

3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；

4、投资方式指：

现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

分

支

机

图

备

注

经营宗旨

企业目标

现在

未来

经营理念

发展思路

经营模式

企业方面：

（高新技术证书等）

技术方面：

（各级别奖励证书、技术评定书等）

产品或服务方面：

（特许证书、资质等）

银行信用：

商业信用：

组

织

董

事

会

或

（权力机构）

监

管

理

层

年龄

最高学历

最高学位

职称

专长

管理层团队评价

知识

结构

管理

水平

组织

构架

团队

合作

核心技术人员

管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）

员

工

部门、地域人员分布

部门名称

人数

主管

业务内容

所在区域

劳动力统计

年龄分布

30岁以下

30——40岁

40岁以上

平均年龄

教育程度

高中以下

高中——大专

大专——本科

本科以上

其它

具体关键人员依赖程度描述

后续教育情况

报

酬

薪金

制度

高管人员平均月薪

最高

最低

普通员工平均月薪

月工资支出总额

年工资支出总额

工资支出占费用支出比

交通、通讯等

补助标准

其他说明

奖励计划

高管持股情况

年终奖金发放标准

保险、福利计划

年社会保险支出总额

年人均社保支出

年住房补贴支出总额

年人均房补支出

其他福利支出总额

年人均其他福利

补充说明

主导

产品/

业务/

拟投资项目

产品名称

所用专利/专有技术名称

产品性能水平

配

套

产

品

客户类别

客户对产品的满意程度

客户对公司忠诚度

护坡、水保类

运动场类

庭院类

园、广场类

牧草及相关产品贸易

垃圾场、采石场植被类

行业背景

目标产品市场规模与增长潜力分析

公司所处

发展阶段

影响行业发展的因素

1、政策环境

2、经济环境

目标

客户

公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计

竞争对手名称

目前所占市场分额

未来三年能占市场分额

依据资料

营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较

项目

本公司

优势

竞争公司

产品品种、

性能

产品价格

产品销售季节性/周期性变化

营销机构及销售半径

销售人员地域分布及人数、培训计划

销售程序

销售条款

定价政策

信用额度

分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布

广告与促销计划

售后服务

保修期

维修服务收费

产品升级服务

其他

主要设施

生产用地

生产车

间位置

总建筑面积

总使用面积

所有权属

使用成本

重要设备来源

设备/生产

线名称

位置

来源

购买价/年租金

按使用年限

估计总成本

附加条件

设

施

维

修

保

养

资

本

化

与

折

旧

政

策

设备名称

维修/保养记录

所耗费用

折旧政策

生产过程

生产原料及主要辅助材料

原料名称

主要用途

单价

进货渠道

订货周期

占材料成本比例

采购策略

采购渠道

供应商

生产流程图

独有的生产工艺设施及技术说明

质量保证情况

质量认证情况

质量检验流程

环保问题

目前与潜在的环保问题评估

已完成的环保工程及效果

面临经费问题

估计

1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；

2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；

3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；

核心技术

来源及所有权

专利/专有

技术名称

所有权人

来源方式

主要技术指标及技术先进性

主要技术指标

领先程度

研发能力说明

技术依托

研发小组组成

技术更

新周期

主导产品/业务/拟投资项目技术水平

产品生产技术所处阶段（基础研究\中试小批\大批量生产）

产品/技术名称

所处阶段

生产/试验情况

后续开发能力（技术贮备与创新安排）

贮备技术/项目名称

研发单位

投资规模

研发周期说明

技术存在的纠纷或潜在的纠纷说明

纠纷情况或潜在风险说明

资产负债表可用企业原资产负债表替代。

绿化面积累计

标志性工程

生态恢复

生态保持

盐碱地治理

水土保持工程

城市绿化工程

天然牧场改良

护坡、

水保类

E3报表比率分析

年

报告类型

□无保留□有意见段的无保留□保留□拒绝表示□无法表示

主要问题摘录

收购资产

交易对方及被收购资产

购买日

收购价格

自购买日起至本年末为公司贡献的净利润

是否为关联交易（如是，说明定价原则

出售资产

交易对方及被出售资产

出售日

出售价格

本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润

是否为关联交易（如是，说明定价原则）

说明所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

单位（万元）

主要

产品

/服务

销售

明细

产品/服务名称

销售量

单位

销售额

占总销售额比

4、

5、

6、

固

定

清

单

固定资产类别

数量

原值

净值

状态（使用、闲置、报废、已抵押）

对于未领取权属证明的土地/房产/其他，请说明具体情况（包括但不限于未能取得权属证明的原因）

无

形

用途

价值

占总资产比

占净资产比

保护年限

保护状况

递延资产明细

形成时间

形成原因

摊销方式

短

期

投

证券品种

买入价格

投资时间

持有时间

收益情况

长

投资对象

占被投资公司股权

关联交易（与关联企业、董事、监事高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）

交易方

与企业关系

交易内容

说明

事项

应

收

账

款

说

明

对方公司名称

占应收账款百分比

一

年

以

内

一年以上二年以内

二年以上三年

以内

三年以上

存

货

购入时间

购入价值

现在评估价值

占存货总值比例

资本

公积

潜在、或有负债说明

对方单位

仲裁事项基本情况

执行情况

对公司影响

已决诉讼

被告：

原告：

未决诉讼

如有潜在诉讼请说明

担保对象名称

发生日期（协议签署日）

担保

类型

担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保（是或否）

担保发生额合计

担保余额合计

其中：

关联担保余额合计

担保总额占公司净资产的比例

公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件

第一年

第二年

第三年

销售收入

销售成本

毛利率

销售费用及流转税金

管理及财务费用

利润总额

所得税金

净利润

投资需求

流动资金投入

折旧

销售收现

销售付现

所得税

现金净流入

流动资产

应收账款

存货

固定资产

无形资产及递延资产

总资产

流动负债

银行借款

应付账款

长期负债

负债合计

实收资本

资本公积

未分配利润

所有者权益合计

分类

风险分析

对策

原材料

供应

与储运

融资

能力

局限

行业

风险

市

场

风

险

销

售

市场

发展

不平衡

价

格

政策性

WTO风险

它

表十：

投资计划表

拟投资金额

________币（大写）___________________________________

分期

占股比例

溢价情况

经

对

项

目

总

体

评

方

案

应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件：

组织性﹨业务﹨财务﹨重要合同﹨融资﹨知识产权﹨雇员﹨诉讼﹨税务﹨土地物业﹨环境保护﹨

J1公司合作合同（J11、J12……）、发起人协议、股东协议

J2公司成立批准文件

J3企业法人工商登记申请表﹨企业变更登记表

J4公司章程

J5营业执照

J6税务登记证

J7公司设立以来的董事会会议记录、股东会议记录﹨协议及监事会会议记录

J8验资报告、出资证明和资产评估证明﹨产权登记证、历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议

J9公司设立以来向主管部门提交的报告、公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告

J10基本管理制度

□资金授权审批制度□风险管理制度□合同管理制度

□业务、行政费用支出制度□人事管理制度□薪酬福利制度

□财务核算管理制度□内部控制制度□预算管理制度

□资产管理制度

J11成立时的可行性报告、项目建议书

J12由政府/行业主管部门授予的经营许可证、批准及认证﹨资质证书（包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准）

J13年度审计报告

□年□年□年

J14最近的评估报告

J15任何以公司为当事方的合资、合营、合作及合作协议或意向书

J16任何限制公司转让其股份的股东协议或合营、合作协议

J17任何界定公司股东权利的协议或文件

J18为公司的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件

J19所有公司历史的其他资料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动

J20权利证书

J21公司为当事方的知识产权转让或许可协议

J22公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的企业协议

J23公司作为一方的所有研发协议和咨询协议

J24法律意见书

J25所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决、判决、命令、和解协议

J26适用于公司的优惠政策批准文件

J27与公司应缴税项的有关分析报告

J28公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议

J29公司自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关文件和情况说明

J30划拨土地的划拨文件和国有土地使用证﹨转让土地的土地出让批准文件、土地转让合同和国有土地使用证﹨房产的所有权证

J31租赁土地、房产协议及业主的土地使用证/房屋租赁许可证（产权证明）

J32