复旦李辉《政治学原理》备考.docx
《复旦李辉《政治学原理》备考.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《复旦李辉《政治学原理》备考.docx（17页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
复旦李辉《政治学原理》备考
1、个体性权力的经典定义
•韦伯：
权力意味着在一种社会关系内，自己的意志即使遇到反对也能贯彻的任何机会，而不管这些机会建立在什么基础上。
（《社会学的基本概念》）
•达尔：
A拥有支配B的权力在某种程度上就是，他能够使B做某些B否则不会去做的事情。
（WhoGoverns?
）
2、政治生活中的权力：
三维权力观
1.从精英主义（elitism）谈起：
•帕累托：
什么是精英？
精英的循环论
•莫斯卡：
统治阶级与政治阶级（politicalclass）
•米歇尔斯：
组织中的寡头统治铁律
•米尔斯：
美国的权力精英，托克维尔以来发生了什么变化？
2.一维权力观：
多元主义（pluralism）
一维权力观：
•A.权力的实际运作
•B.决策制定
•C.关键议题：
两党的任命权，城市再造工程，公共教育
•D.可以观察到的明显的冲突
•E.主观的利益，被看作是通过政治参与揭示出来的政策偏好
（参考书目：
罗伯特·达尔：
《谁统治？
》，江苏人民出版社）
影响决策的三种方式：
stick,deal,kiss
3.二维权力观：
议程设定（agendasetting）
•A.决策制定和不决策
•B.各项议题与潜在的议题
•C.可以观察到的明显的或者隐蔽的议题
•D.主观的利益，被看作是各种政策偏好或者愤恨
（参考文献：
PeterBachrach&MortonS.Baratz：
TwoFacesofPower）
回归多元主义？
4.三维权力观：
思想控制
•对于以行为为中心的权力观的批评
•A.决策制定和对于政治议程的控制（并不必然通过各种决策的方式）
•B.各项议题与潜在的议题
•C.可以观察到的明显的或者隐蔽的冲突，以及潜伏的冲突
（参考书目：
史蒂文·卢克斯：
《权力：
一种激进的观点》）
与马克思主义是什么关系？
最新研究：
新多元主义（Neopluralism）
•1.重新发现权力运作的复杂性
•2.研究主题：
•多元精英理论（multiple-elitetheory）:
“寡头之岛”
•社会运动理论：
•权力抵销理论：
countervailingpower
3、权力、权威与合法性的关系
•1.什么是权威？
权威（Authority）的原型是“创始人”（Auctoritas）之意，指诗歌、家庭或城市的创始人，意指对创始人的尊敬而使其表现出来的威信（Auctoritas）.
简言之，权威是一种权力的统治对象从良心上的服从，认为统治者有理由统治的权力
•2.权力与权威的关系：
（1）权威是合法化或正当化的权力
（2）权威是排除了强制和交易成份的权力
（3）权威是一种反对者也内在服从和同意的权力
（4）权威以权力为基础，权威很少在缺乏权力的情况下行使
4、三种合法性类型及其变种
•1.法理型权威
•2.传统型权威
•3.克里斯玛型权威
•（参考书目：
韦伯：
《支配的类型》）
•4.新传统主义：
各种合法性类型的组合形态
•（参考书目：
安德鲁·华尔德：
《共产党社会的新传统主义：
中国工业中的工作环境和权力结构》）
1.法理型权威
•这类合法性类型建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权利的合法性基础之上。
•代表形式为“官僚制”（科层制）：
•1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共领域里，才有服从支配的义务（不同于仆人和扈从的私人支配关系）；
•2.职位有清楚界定的上下级关系；
•3.官僚人员具备专业的管理知识（不同于中国古代的文人官僚）；
•4.报酬以货币形式来支付（非家产制和俸禄制）；
•5.官僚与行政工具的所有权完全分离；
•6.有严格的组织纪律和控制。
官僚制的性质
•理性化与非人格化：
官僚制发展越是完美，就越“非人性化”，换言之，亦即更成功地从职务处理中排除爱、憎等一切纯个人的感情因素，以及无法计算的、非理性的感情因素；
•社会差异的齐平化：
官僚制乃是大众民主制之必然的伴随物，基于抽象规则的支配权的行使，乃是因为对”权利平等“的要求，即对特权的憎恶，以及原则上反对以”个案处理“的方式来办事。
2.传统型权威
•如果某一支配的正当性来自其所宣称、同时也为旁人所信服的、“历代相传”的规则及权力的神圣性，则我们称此种支配为传统型支配。
•传统型支配是一种身份支配，而不是职位的支配
•代表形式：
长老制、家父长制与家产制
3.克里斯玛型权威
•Charisma这个字眼用来表示某种人格特质；某些人因具有这个特质而被认为是超凡的，禀赋着超自然以及超人的，或至少是特殊的力量或品质。
•代表形式：
君权神授的国王，现代革命中的领袖人物，以及僧侣团体
4.新传统主义：
一种合法性类型的组合形态
•在现实中并不存在以上纯粹的合法性的“理想类型”，或多或少都是三种合法性类型的组合和变种。
•新传统主义（neo-traditionalism）：
单位制度中上下级之间的施恩回报关系，以及庇护关系网络。
•（参考书目：
安德鲁·华尔德：
《共产党社会的新传统主义：
中国工业中的工作环境和权力结构》）
5、国家的起源与早期国家
1.古代社会：
国家形成之前的权力组织形态
•血婚制和伙婚制群体
•氏族
•胞族
•部落
•部落联盟
（摩尔根：
《古代社会》，商务印书馆）
2.酋邦与早期国家
•A.在酋邦类型的社会中，酋长具有真正的实权：
对剩余产品的控制与再分配权力；
•B.酋邦制度下的酋长有听从指挥的各种官员，组成较为正式的政治机构；
•C.酋长及其所属官员拥有特权：
纳贡，挑选女俘、更大的耕地
•D.酋长的地位逐渐成为“永久性”的：
存在世袭制
•E.酋邦制度下出现“社会分层”
•（参考书目：
谢维扬：
《中国早期国家》）
6、马克思主义的国家理论
•“国家是表示：
这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。
为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。
”
7、恩格斯对于国家性质的描述
•国家与氏族组织的不同点：
•1.从血缘到地缘：
国家按照地区来划分他的国民；
•2.公共权力的设立，这种公共权力已不再同自己组织为武装力量的居民直接符合了，公/私开始相互分离。
•思考：
经济剩余为何一定导致不平等的等级制度出现？
•（恩格斯：
《家庭、私有制与国家的起源》，《马恩选集》第二卷）
8、国家起源理论
•A.不成问题论：
亚里士多德
•B.社会契约论：
卢梭、洛克、霍布斯
•C.水利灌溉论：
•政治社会学：
组织化需要→集权
•政治经济学：
经济性的服务→控制
•D.战争驱动论：
强制、军事征服、征兵、提取资源和组织化
9、水利灌溉工程与政治权力形态
•“灌溉”在古代社会的含义：
与雨浇农业相对
•中央集权化的水利管理模式还是地方化的水利共同体模式?
•迈克尔·曼的“核心—周边”理论：
不是围绕大型水利工程的组织化导致了中央集权,而是对水利技术的控制,导致了对灌溉所产生的经济剩余的控制,出现了中央集权,或者其他类型的政治形态
•（迈克尔·曼：
《社会权力的来源》上卷；
•魏特夫：
《东方专制主义》）
10、市民社会的含义
•从这一术语的大多数用法来看，其主要思想是，市民社会是处于国家和家庭之间的大众组织，它独立于国家，享有对于国家的独立性，它由众多旨在保护和促进自身利益或价值的社会成员自愿结合而成。
结社自由应被当作民主政治的核心内容。
它可以有三层不同的含义：
•A.最低限度的含义，只要存在不受制于国家权力支配的自由社团，市民社会便存在了；
•B.较为严格的含义，只有当整个社会能够通过那些不受国家支配的社团来建构自身并协调其行为时，市民社会才存在；
•C.最高级的含义，只有这些社团能够相当有效地决定或影响国家政策方向时，才能称之为市民社会。
11、公共领域
哈贝马斯的“公共领域”（publicsphere）
•公共领域的历史变迁：
古希腊时期公与私的判然二分；中世纪的“代表型”公共领域；近代的“资产者公共领域”
•公共领域的两重含义：
公共权力领域；公共舆论领域；市民社会；家庭
•资产者公共领域的衰败：
宣传控制的喉舌化；大众媒体的娱乐化
从两分法到三分法
•政治领域：
国家、政府
•公共舆论领域：
由非政府和非经济组织在自愿基础上组成的，包括教会、文化团体和学会，以及独立的传媒、运动和娱乐协会、辩论俱乐部、市民论坛和市民协会，甚至还包括职业团体、政治党派、工会和其他团体。
公共舆论领域以公共舆论为媒介对国家和市民社会的关系进行调节，国家通过公共舆论领域而获得合法性，市民社会则通过公共舆论领域去挑战国家权力的合法性，并提出利益诉求。
•市民社会：
由商品流通领域和社会劳动领域所组成
•家庭：
不具有生产功能，是个人爱好和道德自律的空间
12、亚里士多德的政体类型
一人统治
少数人统治
多数人统治
为公众利益（政党政体）
君主制
贵族制
共和制
为私人利益（变态政体）
僭主制
寡头制
民主制
13、极权主义
•二战期间的德国、意大利和苏联
•1、一套全面渗透、作为最高统治依据的意识形态
•意识形态而不是宪法作为最高统治依据，为统治者提供统治的正当性
•意识形态不仅仅是政权组织的依据，而且渗透到社会生活的各个方面
•2、受一个领袖统帅的群众性政党
•受领袖统帅的政党排斥其它政党和社团的存在
•人民只能接受政党的动员而被动参与政治，没有主动和自由的结社权利
•3、一套忠于元首个人的秘密警察对社会和军政机构的全面监控
•4、执政党对群众信息和新闻媒体的全面控制
•5、国家控制和指挥整个经济系统
讨论：
极权主义/全能主义（Totalism）/集权主义（centralizationalism）
极权主义的起源
•1.反犹主义：
作为政治问题的犹太人问题
•2.无阶级社会和原子化的个人
•3.平庸的恶（thebanalityofevil）
•（汉娜·阿伦特：
《极权主义的起源》）
14、权威主义政体或威权主义政体
•1、缺乏一套占统治地位的意识形态，有效性成为政府的唯一合法化来源
•2、大多数政权者存在着一套有名无实的宪法或选举制度
•统治群体通过一个霸权性政党或个人关系操纵选举而上台执政
•3、个人或小集团对政权的有限垄断
•独裁者、家族成员、军人或官僚占据政权
•政党、社团或媒体的有限自由
•4、大众的参与受到统治者的压制
•没有极权主义政体下的动员式参与
•也没有自由民主政体下的自由参与
权威主义与极权主义的区别
•威权主义缺乏可靠的合法化和一种全面的意识形态；
•不对人们进行什么思想灌输；
•偏好政治冷漠而不是大众动员；
•接受“有限的多元主义”。
•“用户友好型权威主义”（user-friendly），权威政体的韧性（resilience）
15、民主的涵义：
实质与程序
1.民主的实质性定义：
人民主权
●人民是谁？
●主权又包括什么？
●难题：
”分裂”的人民该如何行使“统一”的主权？
2.民主的“最低限度”标准或“程序性定义”：
民主就是一个由民众在定期的、程序公正和规则公开的竞争性选举中选择国家执政者的政治体制。
熊彼特：
民主的程序性定义
•就“人民”和“统治”两词的任何明显意义而言，民主政治并不意味着人民真正的统治。
民主统治的意思只能是：
人民有接受或拒绝要来统治他们的人的机会。
•民主实质上就是一种政治方法——就是那种为作出政治决定而实现的制度安排，在这种安排中，某些人通过争取人民选票取得作出决定的权力。
•民主政治就是政治家的统治。
•民主=选举（选举是民主的底线）
（熊彼特：
《资本主义、社会主义与民主》，商务印书馆）
16、民主转型与民主巩固
•“民主巩固”最简单的意义，就是人民已经确信民主制度是处理公共事务的最好方式，而且也愿意遵从民主制度所规定的方式来参与公共事务的决定。
•“两次轮替检定说”（two-turn-overtest）：
民主巩固至少要以两次政权和平交接为前提。
•只有统治者愿意按照选举结果放弃权力，只有当政党轮替成为常态，民主政治才能真正稳固。
第一次政权易手通常只具有象征意义，而第二次交接则说明了社会中的两大政治集团充分忠于民主，愿意在选举失败之后交出职位和权力
蒂利的“湖泊隐喻”
•民主不像一座油田,只有在特定条件下经过数百年乃至上千年才能形成。
民主也不像一片花园,一名巧夺天工的园丁,可以在几乎任何环境下,在一两个季节内就以这样或那样的方式让它焕发生机。
民主更像是一个湖泊。
一个湖泊是一个庞大的内陆水体,以数量有限的几种差异很大的方式形成……但是一旦形成就与其他湖泊共享很多特性:
潮起潮落、固定落差和平面水流,温度和生物的井层分布,水波冲击成沙,等等。
•《查尔斯·蒂利：
《欧洲的抗争与民主（1650-2000）》
蒂利的民主化理论
•分析民主的核心概念：
受保护的协商（protectedconsultation）
•民主化意味着增强政府代理人和政府所管辖人口范围内的平等关系,增强政府所管辖人口对政府人员、资源和政策有约束力的协商,增强保护人口（特别是少数人口）免遭政府代表人独裁行动的侵害。
•民主并不是经过发展、去威权化、转型与巩固这些阶段后必然形成的，而是抗争的偶然结果。
17、最大余数法的问题
18、马克思的阶级理论
•1.劳动与异化：
劳动者生产的财富越多，他的生产能力和规模越大，他就越贫穷。
劳动者创造的商品越多，他就越是变成廉价的商品。
……劳动所生产的对象，即劳动产品，作为异己的东西，作为不依赖于生产者的力量，是同劳动对立的。
•2.剩余价值理论
•3.阶级分化理论：
阶级对立简单化，日益分裂为两大对立的阶级
什么是阶级？
-列宁的定义
•所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定社会生产体系中所处的地位不同，对生产资料的关系（这些关系大部分是在法律上明文规定了的）不同，在社会劳动组织中所起的作用不同，因而领得自己所支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。
所谓阶级，就是这样一些集团，由于他们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。
国家的阶级性质
•“在经济发展到一定阶段而必然使社会分裂为阶级时，国家就由于这种分裂而成为必要了。
”“由于国家是从控制阶级对立的需要中产生，同时又是在这些阶级的冲突中产生的，所以，它照例是最强大的、在经济上站统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家而在政治上也成为站统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。
”
19、阶级理论面临的挑战
•
（1）理论的挑战：
阶级意识；阶级形成；阶级行动
•
（2）现实的挑战：
资本主义国家的自我创新——股份制、中产阶级的崛起、公民权的普及与福利国家
现实的挑战
•股份制——所有权的社会化或“民主化”
•中产阶级的崛起——“新阶级”？
阶层话语的偷梁换柱，实际上是“中间阶层”
•公民权的普及与福利国家——降低了阶级划分的显著性
20、阶级与阶级意识（想象）
•被建构的阶级（想象的共同体？
）
裴宜理：
阶级被种族、职业、性别、邻里网络、地域/籍贯、技术等因素所分割，而不是一个整体。
•被“解构”的阶级：
如果阶级在现实生活中总是被别的社会力量所肢解、分割，那么，阶级还可以成为一个有效的分析工具吗？
“阶级”的概念过时了吗？
•（裴宜理：
《上海罢工》，江苏人民出版社）
à阶级与阶级形成
•我强调阶级是一种历史现象，而不是把它看成一种“结构”，更不是一个“范畴”，我把它看成是在人与人的相互关系中确实发生（而且可以证明已经发生）的某种东西。
当一批从共同的经历中得出结论（不管这种经历是从前辈那里得来还是亲身体验的），感到并明确说出他们之间的共同利益，他们的利益与其他人不同（而且常常对立）时，阶级就产生了。
——汤普森：
《英国工人阶级的形成》
à阶级与阶级行动
•马克思实际上已经预见到阶级学说可能面临的质疑与挑战——为什么在现实生活中人们并不总是作为阶级成员去行动？
所以他区分了自在的阶级（在资本主义生产体系中的结构性地位）与自为的阶级（追求其客观的阶级利益），在某些国家和某些时代，阶级之所以没有显现出创造历史的能量，那是因为它还只是自在阶级（classinitself）而非自为阶级（classforitself），阶级意识需要通过启蒙与革命来达成。
21、政府职能的含义：
•所谓政府职能就是指政府作为社会中最大的公共组织在维持社会稳定、保护社会公平、促进社会发展诸方面所应该担负的职责和能够发挥的功能。
政府职责是指政府在这种特殊组织所应该肩负的责任；政府功能是指政府将其所肩负的社会寄托的责任付诸行动时对社会产生的作用。
22、政府职能的范围和强度：
23、政府组织体系的横向结构
•1.分权制衡式结构：
以美国为代表
•总统为最高行政长官，内阁由总统任命，对总统负责；议会提出议案，由总统签署通过，总统如果否决，议会可以2/3多数强行通过；最高法院可以审查议会法案是否违宪。
24、议会集权式结构：
英国为代表
议会是英国政府的权力中心：
议会分为上院和下院，上院是英国最高上诉法院，掌握着司法权，体现了立法权和司法权的合一；上院议长作为大法官参加内阁，又是立法、司法和行政的融合；下院有立法权和监督权；下院多数党领袖出任内阁首相，执掌最高行政权，对议会负责，受议会监督，是立法和行政的融合。
25、元首集权式结构：
法国为代表
国家元首的权力凌驾于其他各政府机构之上，成为立法、行政和司法三大权力的“仲裁者”和“保证人”。
在行政上，总统拥有不受议会控制的对于行政人员的广泛任命权，统领一切内政外交大权；在立法上，总统拥有法律审批权，议会通过的法律要送交总统签署颁布；另外，总统还拥有将法律草案提交全民公投通过的权力；在司法上，总统作为司法独立的保证人，担任最高司法会议的主席；总统有权以任何理由解散国民会议，无需任何副署。
26、政府机构改革与机构膨胀
•帕金森定律：
政治家和管理者相信，公职人员加多了一定反映了工作量的增长。
老百姓认为，公职人员成倍上升，结果是某些人吃闲饭无事可干。
真实情况怎么样呢？
帕金森从大量的统计数据推知，职工人数和工作量互不相关，即工作量没有增长，公职人员还是要大量增长。
据帕金森的统计资料，英国海军在1914年—1928年期间，服役的主要军舰从60艘下降到20艘，下降67%，皇家海军官兵从146000人，下降到100000人，下降31.5%,与此同时,海军部官员却从2000人上升到3569人,上升78.45%。
•帕金森认为，公职人员的增多，有二个内在的动力：
其一，公职人员倾向于增加下属而不是对手。
其二，公职人员彼此之间是会制造出工作来做的。
27、政党的定义：
所谓政党，就是特定阶级或阶层利益的集中代表，是由特定阶级的骨干分子在共同政治纲领的指引下，为谋取和巩固政权而在政治活动中采取共同行动的政治组织。
现代政党的产生与发展
•政党是政治现代化的产物
–在早期现代化国家，国家先于政党，政党是伴随着资本主义市场发展和市民阶层力量上升，出于议会斗争的需要而产生的
–在后发外生型现代化国家，政党先于国家，社会精英阶层通过组织政党，形成强大的力量，自上而下地对社会进行动员，从而推动现代化进程
28、现代政党的基本特征
•政党具有鲜明的阶级性
•政党有一整套争取或实行阶级统治的政治纲领
•政党由特定阶级或阶层的骨干分子所组成
•政党有特定的组织和纪律
29、政党制度与选举制度
•冰点论：
民主国家政党体制的稳定性（Lipset,Martin&Rokkan）
•迪维尔热定律：
多数选举制导致两党制
•中间选民定理：
各政党及其决策者向中间靠拢
•全方位型政党：
意识形态“包袱”减少；高层领导地位是否巩固，不看其能否实现本党目标，而是看其能否实现国家利益；个体成员作用降低；淡化自身阶级属性，鼓励从人口中尽可能多地吸收拥护者；确保与不同的利益集团都有来往，争取选举上的支持。
30、政党的政治功能
•1、连接政府与公众的桥梁
•2、利益的聚合
•3、政治吸纳
•4、政治社会化
•5、选民动员
•6、组织政府
31、政治文化的概念及意义
•政治文化的定义：
政治文化是一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和情感。
当我们说到一个社会的政治文化时，我们所指的是：
作为被内化（internalized）于该系统居民的认知、情感和评价之中的政治系统。
政治文化是一个民族关于政治的“集体记忆”。
32、政治文化的内涵
政治文化（politicalculture）被认为是社会政治稳定的思想基础。
对任何一个国家而言，稳定的政治秩序不仅是指制度上的合理结构，而且，在更深层次的意义上，是指公民对其所在政治系统的政治制度的内在认同和信仰。
在一个国家中，当政治制度与政治文化相互适应时，政治体系就相对稳定；反之，则会出现动荡和混乱。
（XX）
33、政治文化的类型
1.村落地域型（parochial）
2.臣民依附型（subject）
3.积极参与型（participant）
4.混合型：
（阿尔蒙德&维巴：
《公民文化》，东方出版社）
34、政治社会化的定义（两种取向）
•第一种立足于个人的独特成长（theidiosyncraticpersonalgrowth）。
Greenstein（1968:
551）指出，政治社会化即包括生命历程各阶段中的所有政治学习，不论正式的或非正式的，计划的或非计划的，都囊括在内。
•第二种则主要是从社会体系的角度来看，如Langton（1969:
4）把政治社会化定义为“社会将它的政治文化从上一代传递到下一代的过程”。
升级会员 