企业管理程序文件.docx

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企业管理程序文件

食品安全管理体系文件

*******有限公司

程序文件

文件编号：

*****

版本/修改号：

****

编制部门：

审核：

批准：

受控状态：

20**年04月01日发布20**年04月01日实施

******有限公司发布

文件审核会签页

生产部部长:

***20**年04月01日

品控部部长：

***20***年04月01日

销售部部长：

***20**年04月01日

行政部主任：

****20**年04月01日

序号程序文件名称页码

01文件控制和更新程序---------------------------1

02记录控制程序---------------------------------5

03沟通控制程序---------------------------------7

04应急准备与响应管理程序-----------------------9

05管理评审控制程序-----------------------------11

06人力资源控制程序-------------------------------------------13

07环境、食品卫生食品安全控制程序---------------15

08人员健康与卫生控制程序-----------------------18

09防止发生交叉污染控制程序---------------------19

10包装、贮存、运输控制程序---------------------21

11监视和测量设备的控制程序---------------------23

12HACCP确认、验证程序-------------------------25

13内部审核控制程序-------------------------------------------27

14通知和撤回控制程序---------------------------31

15纠正与纠正措施控制程序-----------------------33

16潜在不安全产品处置程序-----------------------35

文件控制和更新程序

1目的

对与本公司食品安全食品安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所都能得到相应的有效版本。

2范围

适用与食品安全食品安全管理体系有关的所有文件控制，包括适用范围的外来文件的控制。

3职责

3.1总经理负责批准、发布《手册》，签发公司行政文件。

3.2管理者代表、食品安全小组组长负责审核《手册》、批准《程序文件》、《作业文件》。

3.3行政部是食品安全食品安全管理体系文件的归口管理部门,负责体系文件的管理和控制。

3.4各部门负责各自业务范围内文件的编制、使用和保管，主管副总批准部门《工作手册》。

3.5行政部负责对本公司各类行政性文件的发放、回收的管理、控制。

4程序

4.1文件分类及保管

本公司的文件包括:

食品安全食品安全管理体系文件、行政管理性文件、技术性文件、外来文件、食品安全食品安全管理体系记录等。

4.1.1《手册》（含方针、目标）、《程序文件》及其它体系文件，由行政部备案保存。

4.1.2本公司第三层食品安全食品安全管理体系文件分为三类：

a）部门工作手册：

由各部门自行编写保存。

b）其他作业文件：

由各相关部门编存、使用。

c）技术性文件：

由行政部保存。

4.1.3公司级管理性文件，如各种行政管理制度、部分外来的管理性文件，由行政部保存。

4.1.4行政部负责公司食品安全食品安全管理体系文件的管理。

4.2文件编号

4.2.1文件编号规则如下；

a）食品安全手册是*****公司食品安全食品安全手册代号；A是手册版本。

b）程序文件*****公司程序文件代号,XX代表程序文件顺序号。

。

c）技术文件（包括标准、规定、制度）。

其中：

****有限公司代号；XX是作业指导书的顺序号。

d）记录JL—XXX-XX。

其中JL是*****有限公司记录代号；XXX是记录的条款号，XX是记录的顺序号。

4.3文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的。

4.3.1《手册》由行政部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，行政部负责登记发放。

4.3.2《程序文件》由行政部组织编号，管理者代表负责批准发布。

4.3.3作业文件由各职能管理部门组织人员编写、汇总，部门领导审核，主管副总批准。

4.3.4应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。

文件的发放、回收要填写《文件发放、回收记录》。

4.3.5各类技术文件、管理方案、应急计划、作业指导书等相关文件应由主管部门组织编写、主管副总经理批准。

4.4文件的受控状况

文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与食品安全食品安全管理体系运行紧密相关的文件应为“受控”，由各主管部门按规定执行。

所有受控文件必须在该文件封面上加盖表明其受控状态的印章，并注明分发编号。

4.5文件的更改

4.5.1《手册》由行政部组织更改，填写《文件更改申请》，管理者代表审核，总经理批准后更改，由行政部回收、发放，并应保留文件更改内容的记录；

4.5.2其他文件的更改由各相关部门填写《文件更改申请》，经原审批人审批，再由各相关部门指定人员进行更改、发放、处理。

4.5.3所有被更改的原文件必须由原发放单位收回，以确保有效文件的唯一性。

4.5.4预备信息、规定前提方案文件和HACCP计划的更新

为确保食品安全体系的有效运行，公司制定了HACCP计划、危害分析单、流程图、加工步骤、作业指导书以及相关的其它控制措施。

每一年至少进行一次更新和评价，更新和评价的记录应予以保存。

更新所引起的基础设施和维护方案的修改，应予确立和实施。

4.6文件的领用

4.6.1文件领用应填写《文件发放、回收记录》，主管部门负责人审批方可领用。

4.6.2因破损而重新领用的新文件，分发编号不变，并收回旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发编号，并注明已丢失文件的分发编号失效；发放部门作好发放签收记录。

4.7文件的保存、作废与销毁、借阅与复制

4.7.1文件的保存

a）与食品安全食品安全管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风、安全的地方，各相关部门文件自行保管。

b）对受控文件，各部门应及时填写本部门使用文件的《受控文件清单》。

应将清单副本报行政部，如内容有变化，应通知行政部。

c）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。

4.7.2文件的作废与销毁

a）所有失效或作废文件由原文件发放部门及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；

b）因为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识；

c）对要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件销毁申请》，经管理者代表批准后，由授权相关部门销毁。

4.7.3文件的借阅、复制

借阅、复制食品安全食品安全管理体系有关的文件，应填写《文件借阅、复制记录》，由相关部门负责人按规定权限审批后，借阅、复制文件。

借阅复制的受控文件必须登记编号。

4.8外来文件的控制

4.8.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。

4.8.2行政部负责收集相关国际、国家、行业标准的最新版本，报主管领导审核批准，并规定发放范围，加盖受控印章分发到相关部门使用，并把旧标准收回。

4.8.3各部门要把上述标准及其他与食品安全食品安全管理体系有关的外来文件填入《受控文件清单》，并报行政部备案。

4.8.4行业规定及法律、法规由行政部统一收集、组织评审，最后传递到相关使用部门。

4.9由行政部组织对现有食品安全食品安全管理体系文件进行定期评审，各部门对本部门控制的文件，结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，并做好记录，执行4.5条款规定。

4．10对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。

4．11作为记录的文件应执行《记录控制程序》。

4．12档案资料管理

档案资料管理由行政部负责，编制《档案资料管理规定》报主管领导批准执行。

5相关文件

《记录控制程序》

6记录

《文件发放登记表》

《受控文件清单》

《文件借阅、复制登记表》

《文件更改申请》

《文件销毁申请》

记录控制程序

1目的

对食品安全食品安全管理体系所要求的记录进行控制，为保持和改进管理体系提供信息。

2范围

适用本公司为证明生产和服务符合要求和食品安全食品安全管理体系有效运行的各种记录。

3职责

3.1行政部是负责全公司记录的归口管理部门。

3.2各部门资料员负责收集、整理、保管本部门的记录。

3.3各部门负责人批准本部门编制的记录格式，报行政部备案。

3.4超过保存期的记录要按照时间、类别归档保存。

4程序

4.1记录标识与分类

4.1.1行政部负责填写全公司《记录清单》，明确记录的名称、编号，保存期限等。

各部门填写本部门《记录清单》，各部门根据需要设计的记录格式，应报行政部汇总、备存。

4.1.2为了有效地识别各种记录，所有记录表格上应标明记录的名称、编号。

4.1.3记录的编号方法按手册中4.2.3《文件控制程序》执行。

4.2记录填写和收集

4.2.1各部门参与食品安全食品安全管理活动的责任人应认真填写记录，填写时要做到及时、完整、真实、清晰，不得随意涂改。

各相关栏目不允许空白。

如因某种原因不能填写的项目，应说明理由，并将该项用单杠划掉，负责人签名。

4.2.2如因笔误或计算错误要修改原数据时，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或签名及日期。

4.2.3各部门负责定期收集整理本部门在食品安全食品安全管理活动中产生的记录。

4.3记录归档与保管

4.3.1行政部负责编制全公司的《记录清单》，将全公司所有与食品安全食品安全管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。

各部门应将本部门使用的记录清单作为部门《工作手册》的附录，并汇总本部门的记录原始样本。

4.3.2记录在保存期内应分类存放，以便存取和检索。

保存期间要防止损坏、霉变和丢失，记录一旦损坏或丢失，管理部门必须及时追补。

4.4记录借阅和处理

4.4.1各部门填写《文件发放、回收记录》。

4.4.2记录一般不得外借，需了解记录中有关内容时应当场阅读当场归还，因特殊原因需借出时，须经管理者代表批准，填写《文件借阅、复制记录》并按时归还。

4.4.3顾客需查阅记录时，经管理者代表批准，有关部门按要求提供相关记录。

4.4.4各部门每年底对记录进行一次整理，对已超过保存期限的记录，经本部门填写《文件销毁申请》，交行政部审核，报管理者代表批准后，由授权有关部门统一销毁。

4.5记录的格式

4.5.1各部门的记录格式，由各部门自行组织设计，部门主管审批，交行政部备案。

4.5.2各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行《文件控制程序》有关文件更改的规定。

5相关文件

《文件控制程序》

6记录

《记录清单》

沟通控制程序

**/CX-03

1目的

建立公司内、外部的信息沟通，以确保食品安全信息和顾客的意见、公司内部员工的信息，得到充分沟通和处理。

2范围

适用于公司内、外部信息的沟通、信息的对外发布。

3职责

3.1行政部负责公司内、外部信息沟通的归口管理工作，负责公司内、外部信息对外发布工作。

3.2销售部负责与顾客的沟通。

4程序

1．沟通的主要内容。

a）．来自关键控制点的员工的信息、沟通。

b）．有关HACCP小组的信息。

c）．有关供方的信息。

d）．顾客的反馈信息。

e）．与外部组织有关的食品安全信息。

f）．有关内部公司员工提供的信息。

2．信息沟通的方式方法。

公司沟通的形式主要是内部会议、报告、简报、新闻发布会等。

3．信息的沟通渠道。

3．1得到信息的部门和员工，应将该信息报告行政部，可以是书面的，也可以是口头的。

3．2行政部得到相关的信息后，应整理归纳，特别是对食品安全有影响的信息，应立即报告给总经理。

3．3总经理接到行政部报来的信息资料，应做出处理决定。

对影响食品安全的信息应立即组织处置，其他可以转交有关部门处理。

3．4有关部门得到领导批示的相关信息后，应及时采取措施处置有关的问题，处置的所有过程记录应以保存。

3．5行政部应每月提供给食品安全小组有关该期生产的工艺单，以使HACCP小组能够随时对有关安全信息做出评估。

4．负责沟通人员的能力要求及对外信息发布。

4.1具有相关工作经验，两年以上专业技术工作能力。

4.2具有初中以上文化水平。

4.3公司规定并授权行政部有权对外发布有关信息，其他人员无权发布信息，特别是有关食品安全信息。

5相关文件

记录控制程序。

6记录

信息沟通反馈单。

应急准备与响应管理程序

1目的

为了确保在已确定可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况，做出响应并防止和解决可能伴随的食品安全影响。

2范围

本程序适用于本公司已确认的关键控制点的潜在事故和紧急情况做出的响应及应急准备。

3职责

3.1生产副总经理是应急管理程序控制的总负责人。

3.2生产部是公司应急管理程序的控制部门,负责全公司生产过程中突发事件的控制与协调，负责编制本公司应急预案和组织演练，并负责评审和修改该程序。

3.3各部门、当班负责人是突发事件的首位执行人，在相关的部门发生突发事件且相关领导没有赶到现场之前，首先负责防止事态扩大的措施实施与协调。

4程序

4.1潜在的危害和紧急情况

潜在的危害和紧急情况主要有：

a）火灾事故；

b）阴谋破坏；

c）停水停电；

d）环境突然污染；

e）出现新的危害。

4.2应急准备

4.2.1对潜在的事故或紧急情况，及其预防措施见《应急预案》。

4.2.2本公司各部门按照《管理职责》、《各类操作规程和作业指导书》以及《应急预案》，对要害部位员工定期进行安全教育培训以及应急反应培训，使操作人员熟练掌握应急反应计划，熟悉操作规程和《应急预案》；评估并改进员工应急反应能力，以及与有关部门的联络及协调能力，禁止违章操作。

4.2.4生产部每年定期组织要害部位应急与响应计划的演练等，并填写《应急反应演练记录》

4.3应急响应

4.3.1发生紧急情况，现场有关人员应立即直接或逐级报告各部负责人；发生火灾事故，应先报火警；发生人员伤亡事故，应在报告的同时，及时抢救受伤人员，防止事故蔓延扩大。

4.3.2各部门负责人在接到事故报警后，应以最快速度赶到事故现场组织抢救，根据不同的应急情况执行《应急预案》，并立即报告主管副总经理。

4.3.3事故发生时，为确保人身安全，应迅速组织人员撤离现场，各相关部门负责人应组织人员救灾，及时接应外界救援人员，做好救援工作。

4.3.4事故发生后，生产部应组织监测人员对现场进行环境监测，确保不再发生二次污染事故。

4.3.5总经理负责组织会议,按事故处理规定及“四不放过”（事故原因没有查清不放过，事故责任者没有处理不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，事故防范措施不落实不放过）的原则，对事故进行分析、处理、统计、上报，必要时通知上级和当地政府有关部门共同处理事故。

4.3.6生产部负责上报事故处理意见，经总经理评审后，以公司文件形式下发，由生产部监督实施。

文件中的不符合项，由管理者代表进行确认并整改。

4.3.7生产部在《应急预案》中的事故或紧急情况发生后，应对做出的响应和预案进行评审，对不适合的条款进行修订。

4.4应急预案的演练

4.4.1生产部应对可能影响食品安全的紧急情况，制定应急预案并组织演练。

4.4.2所有演练过程应做好相关记录。

4.4.3对演练过程中发现的问题，应及时修改预案或对程序进行调整。

5相关文件

《作业文件》

《应急预案》

《消防管理办法》

6记录

《应急反应计划演练记录》

管理评审控制程序

ZY/CX-05

1目的

对食品安全安全管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性，确保规定的方针、目标得以实现，能持续有效地满足顾客的要求。

2适用范围

适用于对本公司食品安全安全管理体系的管理评审活动。

3职责

3.1总经理主持管理评审活动。

3.2管理者代表、食品安全小组组长负责管理评审活动安排。

3.3行政部负责搜集并提供管理评审所需的资料及评审记录管理，负责评审后的跟踪检查和报告工作。

3.4各相关部门负责人负责准备并及时向生产部提供本部门的评审资料，并落实评审中提出的纠正措施/预防措施的实施工作。

4工作程序

4.1管理评审时机

4.1.1原则上每年12月份进行一次管理评审。

4.1.2出现以下情况时及时进行管理评审:

a）当食品安全体系的外部环境发生了重大变化时。

b）当市场需求发生了重大变化时。

c）当食品安全体系结构发生了重大变化时。

d）当新的食品安全体系运行三个月。

e）总经理认为必要时。

4.2管理评审计划和评审前的准备

4.2.1行政部编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准。

4.2.2行政部根据管理者代表或食品安全小组组长确定的部门、人员、组织管理评审前的资料准备工作，在评审前一周向有关部门发出书面通知。

4.3管理评审的内容

4.3.1公司最近的《内部食品安全审核报告》（附不合格项报告）和外部食品安全体系审核报告。

4.3.2顾客的意见和投诉。

4.3.3食品安全问题和采取的纠正措施/预防措施。

4.3.4食品安全体系运行情况，与食品安全管理体系标准的符合程度。

4.3.5食品安全方针实施情况，食品安全方针和目标与当前顾客需求的相关性。

4.3.6公司产品食品安全水平、价格水平、经济效益水平、用户满意程度在同行业所处的地位及上次评审时提出的改进措施的实施情况和效果。

4.3.7公司组织机构、人员和设备等资源的合理性。

4.3.8对重大预防措施的评议。

4.4评审人员组成

总经理、管理者代表、食品安全小组组长、副总经理、相关部门经理。

4.5管理评审的实施

4.5.1评审由总经理主持，以会议讨论方式进行。

4.5.2由行政部做好会议记录，就管理评审草拟《管理评审报告》。

4.5.3《管理评审报告》由管理者代表审核，总经理批准后作为正式文件发放。

4.5.4《管理评审报告》发放范围：

总经理、管理者代表、副总经理、部门经理。

4.5.5《管理评审会议记录》、《管理评审报告》由行政部存档，长期保存。

4.6食品安全体系的改进

4.6.1为落实《管理评审报告》中关于食品安全体系改进的决定和要求，管理者代表组织行政部分析、制订相应的纠正措施/预防措施，并组织有关部门实施。

4.6.2有关改进措施导致方针、目标、体系文件需更改时，按相应更改程序进行。

4.6.3管理者代表、食品安全小组组长负责监督各项纠正措施、预防措施的实施并对有效性进行验证，由管理者代表或食品安全小组组长向总经理汇报。

5记录

《管理评审计划》

《管理评审报告》

《管理评审验证报告》

《会议签到表》

《管理评审报告分发记录》

人力资源控制程序

1目的

对从事影响产品食品安全工作的人员进行培训，使其能胜任岗位工作规定的要求，确保食品安全管理体系有效运行。

2适用范围

适用于本公司与食品安全活动有关的所有员工的培训和人力资源管理。

3职责

3.1行政部是培训工作的主管部门。

3.2各部门配合行政部实施培训工作。

4工作程序

4.1各部门每年1月上旬向行政部报本部门年度培训需求，内容包括培训的目的、内容、方式、人员、教师、地点。

4.2行政部审核各部门年度培训需求，制定公司年度培训计划，经总经理批准后，于每年1月下旬下达。

4.3部门或车间副职以上的人员培训，由行政部组织实施；部门或车间所属员工的培训由部门或车间组织实施。

4.4新员工和转岗员工的培训、非年度计划安排的临时培训，由受训人员所在部门经理批准后组织实施。

培训结束后7日内将培训材料上交行政部备案。

4.5特殊岗位工作人员除按公司计划培训考核外，必须有相应政府职能部门发放的资格证书方可上岗，质检员需持有资格证书并经行政部考核合格后上岗。

4.6外出培训

4.6.1外出培训由各部门提出申请报行政部，经总经理批准后各部门组织实施。

4.6.2外出培训结束后7日内，参加培训人员将培训教材及考核结果、证书交行政部统一管理。

4.7行政部负责整理各部门上交的培训材料，并建立人员培训档案。

4.8对经培训考核不合格的员工，由各部门或生产部依据实际情况决定对其再培训、转岗或辞退。

5记录

《年度培训计划》（ZY/QR03-15）

《部年度培训需求》（ZY/QR03-16）

《培训档案》（ZY/QR03-17）

《培训人员签到表》（ZY/QR03-18）

《培训实施计划》（ZY/QR03-19）

《培训考核单》（ZY/QR03-20）

《新员工培训记录》（ZY/QR03-21）

环境、食品卫生食品安全控制程序

1、目的

为确保食品卫生食品安全，特制定本程序。

2、适用范围

适用于公司厂区范围环境及人员的卫生要求

3、职责

3.1生产部负责厂区及生产过程的卫生食品安全控制。

3.2生产部负责有关设备的管理。

4、程序

4.1卫生食品安全控制内容及要求。

4.1.1环境卫生控制

a）保持厂区环境卫生整洁、美观、路面平整，无积水，无裸露地面；

b）厂区绿树成行，花草、苗圃整齐、美观，造型雅致；

c）各种宣传橱窗、专栏、标语庄重醒目，内容正确适宜；

f）行政部、会议室、操作间、更衣室、仓库、厂房等所辖地面、门窗、墙壁、工作台保持清洁卫生，不得有积水、油污、粉尘、蛛网、痰迹和卫生死角，物品用具定置管理；

e）厂区内不能兼营、生产、存放有碍食品卫生的物品，生产区与生活区隔离；

f）厂区卫生间应有冲水、洗手、防蝇、防虫、防鼠设施，墙裙以浅色、平滑、不透水、耐腐蚀材料修建，并保持清洁；

g）生产中下脚料存放与生产区隔离，厂区垃圾暂存箱应经常清理；

4.1.2车间、仓库及设施卫生控制

a）车间设置存放废物品的专用设施，保证废弃物品日出日清，无积压；

b）原辅材料仓库及成品库必须保证清洁卫生，避开可能产生的污染，做好防蝇、防虫、防鼠工作；

c）车间及仓库必须保持干燥、通风；

d）车间地面平坦，保持清洁；车间出口应安装防蝇、防虫、防鼠的设施；

e）保持生产设备、管线、仪器仪表、容器，清洁明亮、无油污、锈迹和尘埃，不得有跑、冒、滴、漏现象；

f）设备支架、管道无捆、绑、吊、架、乱拉现象；

g）保证各种设备、仪器、仪表运转正常，性能良好；

h）保证设备完好率在95%以上；

i）车间设有专用的消毒、吸尘、更衣设施，更衣柜台衣、帽、鞋应隔开存放；

4.1.3生产过程卫生控制

a）严格按照操作规程及参数进行操作；

c）包装物材料应符合食品卫生标准并清洁卫生，在使用、暂存过程中不被污染；

d）落地产品须用专用容器贮存，并予以分类标识，分别处理；

e）与生产无关人员不得接触食品；

f）原辅材料