中国石油天然气集团公一级采购物资授权集中采购实施办法.docx
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中国石油天然气集团公一级采购物资授权集中采购实施办法
中国石油天然气集团公一级釆购物资授权集中釆购实施办
第一章总则
第一条为加强集团公司一级采购物资授权集中采购管理工作，规范操作行为，依据集团公司《物资采购管理办法》、《物资供应商管理办法》及有关规定，制定本办法。
笫二条本办法适用于集团公司被授权集中采购单位（以下简称组长单位）、授权集中采购参与单位（以下简称参与单位）、所属企业一级采购物资集中采购工作。
笫三条本办法所称授权集中采购，是指集团公司物资采购管理部（以下简称总部物釆部）代表集团公司对一级采购物资，授权专业公司或所属企业组织完成集中采购招标或谈判，确定供应商和采购价格等工作。
第四条集团公司授权集中采购工作实行总部物采部统一授权、组长单位领导下的授权集中采购管理小组（以下简称管理小组）负责制。
笫五条确定授权集中采购单位遵循物资需求数量相对大、专业优势突出、组织机构健全、采购操作规范、队伍经验丰富的原则。
结合考虑区域分布、专业背景等因素，确定参与单位。
总部物采部对组长单位、参与单位实行动态管理。
第二章管理职责
第六条总部物采部是授权集中采购工作的管理部门，履行以下主要职责：
（一）负责授权集中采购工作的管理、指导和监督；
（二）负责确定组长单位、参与单位，审定管理小组成员；
（三）负责授权集中采购物资讣划的管理与审批；
（四）负责授权集中采购方案和采购结果的审批；
（五）负责授权集中采购实施过程监督；
（六）协调解决授权集中采购中出现的重大问题。
笫七条组长单位是授权集中釆购工作的牵头单位，依据授权组织开展集中采购工作，履行以下主要职责：
（-）组织参与单位成立授权集中釆购管理小组，负责小组日常工作；
（二）组织提出集中采购工作讣划和工作总结；
（三）组织编制授权集中采购建议方案并组织实施；
（四）负责提出集中采购物资统一技术规格书；
（五）负责电子□录价格文件（CIF文件）审核上报及网上价格管理；
（六）协助总部物采部对一级采购物资LI录进行动态管理；
（七）负责一级采购物资供应商准入推荐。
组长单位应明确一名主管领导分管集中采购工作，物资部门指定专人负责集中釆购的日常管理工作。
第八条参与单位为管理小组成员单位，接受组长单位统一工作安排，参加授权集中采购工作，履行以下主要职责：
（-）参与拟订授权集中采购方案；
（二）参与实施授权集中采购工作；
（三）参与一级釆购物资供应商准入推荐；
（四）完成组长单位委托的其它相关工作。
参与单位应推荐有经验的物资部门主管业务科长或相应职务的高级管理人员担任小组成员，积极配合管理小组开展各项活动。
笫九条管理小组是授权集中采购的决策和执行机构，履行以下主要职责：
（一）审议通过组长单位提岀的工作计划；
（二）审议通过集中采购建议方案；
（三）审议通过集中采购评审报告；
（四）负责通过集中采购网上价格维护建议方案；
（五）负责审议授权物资供应商准入推荐；
（六）负责规范授权范围内物资编码和物资标准的应用。
管理小组人员一经批准，不得无故更换。
如因工作调整等确需更换人员，应书面上报总部物采部批准后方可调整。
笫十条所属企业应积极参与授权集中采购丄作，严格执行授权集中采购结果，按时编报有关统计报表，及时反映和协调处理授权集中采购实施过程中的有关问题。
第三章采购计划与方案的报批
第十一条所属企业应按照集团公司统一要求，及时编制一级采购物资年度、季度、工程项LI和临时采购需求讣划，报总部物采部。
编报时间依次为每年的10月底前、每季末前的20个工作日内、工程项目初步设计批准后的20个工作日内以及根据临时需要提报。
年度釆购需求计划量一般应不低于年消耗量的80%。
第十二条总部物采部组织相关单位对一级采购物资需求讣划进行审定，并按年il•划在,0个工作日内、季度计•划和工程项H需求计•划在6个工作日内、临时需求计划在3个工作日内向相关组长单位下达采购计划。
第十三条季度、工程项目和临时计划中，所需物资“能源一号”网上已有有效LI录价格的，需求企业可直接实施网上LI录式釆购。
笫十四条组长单位依据总部物采部批准的采购计划或价格调整要求，拟订采购方案，经管理小组审议通过后，以文件形式向总部物采部报批。
笫十五条采购方案应在充分分析需求、资源和市场等因素的基础上进行编制，采购方案应包括但不仅限于以下内容：
（-）采购项□基本情况:
包括采购汁划及分析等。
（二）市场资源情况分析。
（三）采购方式选择。
选择采购方式应遵循以下主要原则：
1、集中采购具备招标条件的必须采用招标方式采购，并按照集团公司《招标管理办法》执行。
不符合招标条件的，可采用竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购等方式。
因生产建设工期和专业技术原因，需要多家供货商供货保障时，可在“能源一号网”上实施平行磋商方式采购。
2、集中采购一般应依据采购计划实行带量采购。
对采购计划量难以明确的，可根据历年实际消耗，预测常用物资品种规格的采购数量，按一定比例实施带量采购。
3、对不具备带量采购条件的物资，应筛选出常用物资品种规格，进行不带量招标，确定供应商和价格，并上载至“能源一号”网，由所属企业实行目录式采购;其它品种，由所属企业实施网上动态交易。
4、对于因技术要求特殊、需求时间紧等原因，不具备集中采购条件的物资，经总部物采部批准后，可山组长单位与需求企业共同组织，采取一单一采方式进行采购。
5、集中采购工作中涉及到技术参数调整、技术方案确定等，曲组长单位报总部物釆部，山总部物采部协调专业公司进行确定。
6、国家和集团公司有规定的，应按照相关规定执行。
（四）供应商选择。
一般应从集团公司供应商库中选取符合条件的一级采购物资供应商。
从库中选取不能满足需要时，则III管理小组另外进行筛选后，报总部物采部审批后参与采购活动。
（五）组织机构设计，包括领导小组、评审组、监督组等。
（六）评审原则的设计及依据。
（七）授标原则的设讣及依据。
应具体明确招标采购时的中标人确定及授标原则，谈判采购时的供应商确定原则等。
（八）U录价格有效期及维护方式。
（九）集中采购时间进度安排。
第十六条组长单位应在采购计划下达后一般5个工作日内组织拟定和上报采购方案，总部物采部应在收到采购方案后3个工作日内予以批复。
笫四章采购方案的实施
笫十七条组长单位应根据批准的釆购方案，组织完成集中采购实施工作。
笫十八条采购实施原则上应在集团公司“能源一号”网上进行，暂不具备条件的，可采用传统方式选择招标或谈判方式实施。
第十九条组长单位应严格按照集团公司有关规定开展招标或谈判工作。
招标工作可委托具有相应资质的专业招标机构完成。
第二十条招标采购应在采购方案批复后30个工作日内完成;谈判采购应在采购方案批复后20个工作日内完成。
笫二十一条采购决策应坚持专家充分参与、团队操作和民主集中的原则。
除招标按照规定执行外，谈判采购应山管理小组人员和专家共同参与完成。
专家山组长单位在集团公司专家库中选择，专家人数应不少于参与谈判采购总人数的三分之
—O
第二十二条集中采购要以优选少量供应商为LI标，严格控制中标供应商数量。
对个别供应商数量较多且暂不能带量釆购的物资品种，可通过招标方式对供应商进行屮、乙、丙等级分类，并严格控制中级供应商比例。
屮类供应商做为优先采购对象，屮类供应商不能满足的方可在乙类供应商内采购，丙类供应商作为备选供应商。
第二十三条集中采购应选择性价比最优物资，综合考虑区域分布、运输距
离、供货保障能力、用户使用习惯等因素进行数量配置，并向战略供应商倾斜。
在同等条件下，优先采购集团公司内部自产物资，采购数量分配应予以倾斜，采购价格可根据不同物资适当上浮。
笫二十四条集中采购活动应邀请监督部门参加，监督部门依据集团公司有关规定对采购活动进行监督。
第二十五条集中采购活动所发生的费用，应列入各组长单位、参与单位年度财务预算。
招标采购标书售卖收入可用于集中采购有关活动，收支按照财务管理规定执行。
第二十六条采购实施结束后，组长单位应在5个工作日内形成采购评审报告。
采购评审报告主要包括以下内容：
（-）采购实施整体情况；
（二）评审得分或排名情况；
（三）拟授标供应商名单及分配建议；
（四）本期与上期价格对比、效益分析等；
（五）评审过程中表单，包括供应商报价表、评委打分表等。
（六）其它意见和建议。
第二十七条组长单位应妥善保管授权集中采购有关文件资料，保存书面或电子文档，为监督检查提供依据。
笫五章采购结果的执行与管理
第二十八条总部物采部收到采购评审报告或集中采购会议有关决议后，将采购结果在总部物采部门户网和“能源一号”网上予以公示，公示期3个工作日，公示期内无疑义即予以批复，各企业统一执行。
第二十九条采购评审报告批复后，组长单位应在，个工作日内向供应商发出通知，在10个工作日内完成电子LI录价格文件（CIF文件）的制作。
电子口录价格文件经总部物采部审批后3个工作日内上载至“能源一号”网。
第三十条对于招标采购新增库外供应商，组长单位应通知中标供应商按集团公司供应商管理相关程序，办理一级供应商准入手续，并按规定的时间和项LI报送电子文件。
第三十一条集团公司批准的一级采购物资集中采购价格为执行价格，均应上载至“能源一号”网，在集团公司范围内统一执行。
因特殊情况不能执行有效价格的，须报总部物采部审批后统一调整。
第三十二条集中采购价格实行动态管理。
管理小组要密切跟踪市场价格变化，准确把握价格调整时机，组长单位要按照管理程序及时组织价格调整。
第三十三条对于已形成网上LI录价格的，按照招投标和谈判的约定进行维护管理。
形成价格联动机制的，遵循联动价格调整规定进行价格调整。
第三十四条在集中采购完成之后，需要调整个别物资网上价格，可通过网上会签、传真会签、电子邮件审查会签方式确定。
第三十五条采购结果公布后，因各种原因暂时无法形成网上电子目录价格的，所属企业可依据公布的采购结果实施采购。
笫三十六条所属企业应按照组长单位统一要求及时上报供需双方合同履约、物资质量、售后服务等采购结果执行情况，组长单位汇总后向总部物采部报送。
总部物釆部定期公布集中采购实施情况。
笫六章检查与考核
笫三十七条总部物采部对组长单位授权集中采购工作按年度进行考核，考核结果纳入对该单位的业绩考核。
第三十八条总部物采部对所属企业授权集中采购执行情况进行不定期检查。
第三十九条集团公司所属企业预算、财务部门在职责范围内对授权集中采购工作进行管理;审计、监察部门按照各自职责，进行定期或专项审计、监察，监察部门对违规行为进行处理。
第四十条总部物采部根据工作需要选派巡视人员，代表总部对集中采购活动进行监督。
第四十一条总部物采部每年对授权集中采购进行总结评比，对工作开展较好的组长单位、参与单位及其它所属企业单位和个人进行表彰;对工作开展较差的予以批评，并对组长单位和参与单位予以调整。
第四十二条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育，情节较重的，按照
《集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》给予处分：
（-）未经批准自行采购一级采购物资的；
（二）无依据上报虚假物资采购计划造成重大损失的；
（三）未按批准采购方案实施采购的；
（四）拒不执行集中采购结果的；
（五）实施集中采购过程中有违规行为的；
（六）其他违反本办法和集团公司相关管理制度的行为。
第七章附则
笫四十三条本办法山集团公司物资采购管理部负责解释。
第四十四条集团公司《一级采购物资目录》中涉及的进口机电产品采购，依
据《中国石油天然气集团公司进口机电产品采购管理办法》执行。
第四十五条本办法自下发之日起实施。
编辑：
中国石油物资采购管理部
中国石油天然气股份有限公司进口机电产品采购管理办法
第一章总则
第一条为加强中国石油天然气股份有限公司（以下简称股份公司）进口机电产品采购（以下简称进口采购）管理，规范进口采购行为，保障进口采购质量，降低采购成本，根据国家有关法律法规和股份公司有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于股份公司总部机关、专业分公司和地区分（全资子）公司及其他直属单位（以下统称地区公司）进口采购管理。
股份公司控股子公司的进口采购管理，参照本办法执行。
笫三条本办法所称进口采购是指从国（境）外采购机电产品的行为。
机电产品包括机械设备、电气设备、交通运输工具、电子产品、电器产品、仪器仪表、金属制品及其零部件、元器件等。
第四条股份公司进口采购实行统一管理、集中采购、分级负责的体制。
笫五条进口采购应以批准的机电产品进口清单和股份公司下达的投资il•划或财务预算为依据。
第二章机构与职责
第六条股份公司物资采购管理部统一管理股份公司进口采购工作，履行以下
主要职责：
（一）组织制订股份公司进口采购管理规章制度；
（二）组织编制股份公司进口采购规划和业务讣划；
（三）负责一级釆购物资□录内及限额以上进口采购方案审批，并监督实施；
（四）依法监督、管理股份公司机电产品国际招投标活动；
（五）负责办理机电产品进口证件和进口减免税手续；
（六）负责股份公司进口采购统计工作；
（七）负责股份公司外贸代理机构业务指导和管理；
（八）指导、监督所属企业进口采购管理工作。
股份公司相关部门按职能分工负责进口采购相应工作。
笫七条专业分公司按照管理权限，参与业务范围内的进口采购管理工作，履
行以下主要职责：
（一）负责制订本专业允许采购的进口机电产品目录；
（二）负责进口机电产品技术标准的审核和大型或成套设备进口采购方案的技术审查；（三）负责投资管理权限内项LI机电产品进口清单审批；
（四）参与编制股份公司进口采购规划和业务讣划；
（五）参与有关进口采购谈判和国际招标工作；
（六）参与进口机电产品供应商准入和业绩考核工作。
第八条地区公司进口采购主管部门负责本公司进口采购管理工作，履行以下主要职责：
（一）贯彻落实股份公司进口采购管理规章制度；
（二）组织编制本公司进口采购需求讣划；
（三）组织或协调本公司进口采购实施；
（四）负责办理本公司进口采购代理委托，负责向股份公司申办机电产品进口证件和进口减免税；（五）负责本公司进口采购统计工作。
笫三章管理权限
第九条股份公司实行总部和地区公司两级集中进口采购。
总部负责列入股份公司一级采购物资LI录内及一次采购产品合同估算价格在50万美元及以上的进口采购（以下简称总部进口采购）；地区公司负责除总部管理范围以外的进口采购（以下简称地区公司进口釆购）。
第十条总部进口采购山物资采购管理部委托中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）所属具有对外贸易经营资格的机构（以下简称委托进口采购机构）代理采购，统一对外签订进口采购合同。
笫十一条由地区公司负责进口采购的，具有对外贸易经营资格的企业，可自行采购或委托进口采购机构代理釆购;不具有对外贸易经营资格的企业，应委托进口采购机构代理采购。
笫四章采购实施
笫十二条进口采购实行计划管理。
所有进口采购必须依据股份公司下达的年度投资计划或财务预算安排编制采购计划。
初步设计批复前的进口采购，需经投资主管部门批准。
进口采购讣划编制、报批按股份公司物资采购管理办法执行。
笫十三条进口采购一般采用国际招标（公开招标、邀请招标）采购方式。
不具备招标条件的，可采用竞争性谈判或单一来源谈判等采购方式。
第十四条依照国家法律法规和股份公司规定需要国际招标采购的机电产品，必须进行国际招标。
第十五条国际招标应在国家商务部指定的招标网站履行招标项LI建档、招标文件备案、招标公告发布、评审专家抽取、评标结果公示、质疑处理等招标业务的相关程序。
笫十六条有下列情形之一的进口采购，可以不进行国际招标：
（一）供生产配套用或产品维修用零件及部件；
（二）1日机电产品；
（三）进口特定专利或专有技术涉及的机电产品；
（四）供研究开发用样品样机或供生产用模具；
（五）已国际招标采购，单次追加采购量一般不超过原采购量的50%,价格、品种不变或单价降低的；（六）潜在供应商是唯一的，或者必须保证与原有釆购产品的一致性需要继续从原供应商处采购的；（七）涉及国家安全、国家秘密、股份公司商业秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；（八）其他国家法律法规和股份公司的规定，不适宜进行国际招标采购的。
第十七条采用谈判方式，一次采购产品合同估算价格在50万美元及以上的，应提交谈判釆购方案报股份公司物资采购管理部，山物资釆购管理部会同项LI主管部门（有关部门或专业分公司，下同）审批;500万美元及以上的，山物资采购管理部会同项口主管部门审查，报股份公司主管领导审批。
谈判采购应根据需要选聘技术、经济、法律以及质量、安全、环保等有关专业人员参与谈判和审查把关。
谈判结束后，谈判总结报物资采购管理部备案。
第十八条进口采购应优先采购向股份公司转让核心技术、与股份公司签订消化吸收再创新协议的供应商的产品。
对技术含量高、工艺或技术方案复杂的大型或成套设备，进口采购前应制定引进消化吸收再创新方案。
第十九条进口采购必须委托集团公司所属有资格的机电产品国际招标机构和对外贸易经营机构代理。
第二十条进口采购应按照股份公司合同管理规定订立书面合同。
合同文本应优先使用股份公司标准合同文本。
第二十一条进口采购合同中应确立产品质量保证条款，并按规定做好产品的检验和验收等工作。
对重要产品和大型成套设备，应在出厂装运前进行预检验、监造或者监装。
笫二十二条总部集中进口采购的机电产品由授权进口采购机构编制集中采购方案，报物资采购管理部批准后实施。
第二十三条进口采购过程中，因价格原因造成采购金额高于采购预算并引起项LI超概算的，采购单位应重新按管理权限向项LI主管部门进行报批，批准前不得实施。
笫二十四条地区公司新申请对外贸易经营资质或变更资质的，应经物资采购管理部审核同意后，方能报国家或地方有关部门办理。
笫五章进口证件和进口减免税管理
第二十五条进口采购涉及的机电产品进口证件（包括《进口许可证》、《进口自动许可证》，下同）和进口减免税手续统一报物资采购管理部办理，地区公司不得自行到其他地方办理。
第二十六条申办进口证件的，地区公司应通过书面和网上申请，经物资采购管理部审核后，按进口机电产品类别，山物资采购管理部直接办理或转报国家商务部办理。
笫二十七条办理《国家鼓励发展的内外资项LI确认书》的，地区公司应提出书面申请，经物资采购管理部审核后，报请国家发展和改革委员会进行减免税确认。
地区公司凭国家发展和改革委员会批准的确认书，在当地海关办理减免税手续。
笫二十八条办理特定地区进口物资减免税的，地区公司按分配的减免税进口额度，填写审核汇总表、审核表和清单联，报物资采购管理部审核后，到所在地海关办理减免税手续。
第二十九条办理进口贴息资金的，地区公司应提出书面申请，报物资采购管理部。
物资采购管理部会同有关部门审核后，分别报送国家商务部和财政部。
笫六章监督与责任
笫三十条物资采购管理部负责对地区公司进口采购活动进行日常监督和定期检查。
股份公司和地区公司审计、监察部门按照各自的职责范围，对进口采购活动进行审计监督和监察。
第三十一条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育;情节较重的，按照有关管理人员违纪违规行为处分规定给予处分：
（-）未履行审批手续进口采购的；
（二）规避或违反国际招标规定的；
（三）擅自委托地方代理机构采购的；
（四）以欺骗或者不正当手段获取进口证件，伪造、变造或者买卖进口证件或者其他进口证明文件的；（五）骗取进口免税，或者以特定地区或特定项LI免税进口的机电产品，未经核准移作他用的；（六）规避进口监管造成不良影响或损失的；
（七）其他违反本办法规定的。
第七章附则
第三十二条技术、软件和化工产品等进口采购参照本办法执行。
第三十三条本办法山股份公司物资采购管理部负责解释。
笫三十四条本办法自印发之日起施行。
《中国石油天然气股份有限公司技术设备引进管理暂行办法》（石油计字（2000）第194号）、《机电产品采购国际竞争性招标文件（试行）》（石油计字（2004）97号）、《关于加强机电产品进口管理工作的紧急通知》（石油计字（2005）185号）同时废止。
中国石油天然气集团公司物资采购管理办法
第一章总则
第一条为了加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）物资采购管
理，规范采购行为，发挥规模优势，降低运营成本，保障有效供给，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。
笫二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下简称所属企业）物资采购管理。
集团公司直接或间接投资的控股公司参照本办法执行。
第三条本办法所称物资是指集团公司生产建设和经营管理所需采购的原材
料、辅助材料、设备、配件及工具等。
本办法所称物资采购管理包括物资采购汁划、实施、仓储、供应等全过程的管理、控制和监督。
第四条集团公司物资采购实行统一管理、集中釆购、分级负责的体制。
第五条集团公司物资采购管理遵循以下原则：
（一）服务生产经营，保障物资供给
（二）坚持集中采购，发挥规模优势
（三）规范采购行为，实行阳光采购
（四）统一信息平台，推行网上采购。
第二章机构与职责
第六条集团公司物资釆购管理部（以下简称总部物采部）统一管理集团公司物资采购工作，履行以下主要职责：
（一）组织制订集团公司物资采购管理规章制度;
（二）组织编制集团公司物资采购发展战略、规划和业务讣划;
（三）组织制订集团公司一级采购物资LI录，并监督实施；
（四）负责归口管理集团公司物资供应商；
（五）负责归口集团公司物资仓储管理和统讣丄作；
（六）负责归口集团公司物资釆购质量管理工作；
（七）负责集团公司机电产品进出口业务管理；
（八）负责集团公司物资采购管理信息平台的应用及运行管理；（九）指导、监督所属企业物资采购管理工作。
集团公司相关部门按职能分工负责物资采购相应工作。
笫七条专业分公司按照管理权限，参与业务范围内的物资采购管理工作，履行以下主要职责：
（一）参与编制集团公司一级采购物资年度计划；
（二）负责物资采购技术标准的制订和重要物资采购方案的技术审查；（三）依据授权，组织本专业有关物资釆购工作；
（四）参与一级釆购物资供应商推荐和考核工作；
（五）指导、监督归口管理企业物资采购工作。
第八条集团公司物资采购中心承担集团公司总部集中采购物资的供应保障任务，接受总部物采部的业务
指导和管理，履行以下主要职责：
（一）负责大宗物资、重要物资、长周期物资、成套设备及大型工程项LI所需物资的采购；
（二）负责应急物资的供应保障和战略储备物资的仓储管理；（三）负责所采购物资的质量索赔和供应商售后服务跟踪调查，参与供应商推荐和考核工作；
（四）负责能源一号网站的运行管理；
（五）总部物采部委托的其它有关工作。
第九条所属企业物资部门负责本企业物资采购管理工作，履行以下主要职责：
（一）贯彻落实集团公司物资采购管理规章制度；
（二）组织编制本企业一级采购物资需求建议计划;
（三）负责本企业二级采购物资计划的编制和实施；
（四）负责本企业机电产品进口工作；
（五）负责本企业物资采购质量管理工作；
（六）依据本企业授权，负责本企业二级采购物资供应商管理；（七）负责本企业物资质检、仓储、配送管理和物
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