环境经济学理论研究综述Word文档下载推荐.docx
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要在掌握环境变化过程中，维护环境的生产能力、恢复能力和补偿能力，合理利用资源，促进经济的发展。
70年代后期，先后出版了环境经济学、生态经济学、资源经济学方面的著作，论述经济发展和环境保护之间的关系。
关于环境经济学、生态经济学和资源经济学三者的关系，学术界还没有一致的看法。
有的学者认为，这三门学科的研究对象是相同的，只是名称不同而已。
生态经济学是研究经济发展和生态系统之间的相互关系，经济发展如何遵循生态规律的科学，这同环境经济学研究的对象和内容是相同的。
资源经济学是研究整个资源开发利用中的经济问题。
环境保护从实质上讲也是保护环境资源、合理利用环境资源问题，两者研究的内容基本上是一致的。
有些学者认为，这三门学科研究的内容有密切的联系，其中既有共同的部分，又有不同的部分。
它们分别研究环境、生态系统和资源开发利用中的经济问题，虽然有一部分重叠交叉，但研究的重点和角度不一样，各自都是一门独立的学科。
笔者认为，环境经济学正如其他一些学科一样，存在着广义和狭义的划分，狭义上的环境经济学着重从经济的角度研究环境污染的产生原因和实现对其进行控制的途径，而广以上的环境经济学则应当包括狭义环境经济学、生态经济学和资源经济学的内容。
因为产权制度可将环境污染与资源配置内在地联系起来，而环境问题的分析和解决，必然要求将其置于自然、人工和社会的复合生态系统的框架之中。
本文的论述是建立在广义的环境经济学分析框架之上。
1.2环境经济学的研究内容
社会经济的再生产过程，包括生产、流通、分配和消费，它不是在自我封闭的体系中进行的，而是同自然环境有着紧密的联系。
自然界提供给劳动以资源，而劳动则把资源变为人们需要的生产资料和生活资料，同时产生废弃物。
劳动和自然界相结合成为一切财富的源泉。
环境经济学主要是一门经济科学，以经济学理论为基础，其中主要有微观经济分析中的均衡理论、福利经济学、信息经济学、公共选择理论和新制度经济学的理论和方法，并将生态学、系统论、控制论以及资源学的相关理论分析框架纳入其中。
社会经济再生产的过程不断地从自然界获取资源，同时又不断地把各种废弃物排入环境的过程。
人类经济活动和环境之间的物质变换，说明社会经济的再生产过程只有既遵循客观经济规律又遵循自然规律才能顺利地进行。
环境经济学就是研究合理调节人类经济活动，使之符合自然生态平衡和物质循环规律，使社会经济活动建立在环境资源的适度承载能力基础之上，综合考量短期直接效果和长期间接效果，兼顾自然资源利用的代内公平和代际公平。
其研究内容主要有下述四个方面：
（1）环境经济学的基本理论与方法。
包括社会制度、经济发展、科学技术进步同环境保护的关系，以及资源和环境价值计量（包括对未来的贴现）的理论和方法等。
经济发展和科学技术进步，既带来了环境问题，又不断地增强保护和改善环境的能力。
要协调它们之间的关系，首先是要改变传统的发展方式，把保护和改善环境作为社会经济发展和科学技术发展的一个重要内容和目标。
传统的经济增长模型只考虑劳动（L）、资本（K）和技术进步（T）对生产的贡献，这显然是不够的。
当资源（R）和环境（E）的价值可以计量后，应把它们纳入经济增长的模型分析之中，即Q=f（L，K，T，R，E，t），t为时间因素。
当人类活动排放的废弃物超过环境容量时为保证环境质量必须投入大量的物化劳动和活劳动，这部分劳动已愈来愈成为社会生产中的必要劳动。
同时，为了保障环境资源的永续利用，也必须改变对环境资源无偿使用的状况，对环境资源进行计量，实行有偿使用，使经济的外部性内在化，以及经济活动的环境效应能以经济信息的形式反馈到国民经济计划和核算的体系中，保证经济决策既考虑直接的近期效果，又考虑间接的长远效果，兼顾局部利益和社会整体利益。
（2）社会生产力的合理组织和环境资源的功能区划。
环境污染和生态失调，很大程度上是对自然资源的不合理的开发和利用造成的。
合理开发和利用自然资源，合理规划和组织社会生产力，是保护环境最根本、最有效的措施。
为此必须改变单纯以国民生产总值衡量经济发展成就的传统方法，把环境质量的改善作为经济发展成就的重要内容，使生产和消费的决策同生态学的要求协调一致；
要研究把环境保护纳入经济发展计划的方法，促进环保产业协调发展；
要研究生产布局和环境保护的关系，按照经济观点和生态观点相统一的原则，拟定各类资源开发利用方案，确定一国或一地区的产业结构，以及社会生产力的合理布局。
这方面的研究需要综合运用经济学、生态学、系统论和控制论等理论和方法。
（3）环境保护的经济效果（费用—效益分析）。
包括环境污染、生态失调的经济损失估价的理论和方法，各种生产生活废弃物最优治理和利用途径的经济选择，区域环境污染综合防治优化方案的经济选择，各种污染物排放标准确定的经济准则，各类环境经济数学模型的建立等。
（4）运用经济手段进行环境管理。
经济方法在环境管理中是与行政的、法律的、教育的方法相互配合使用的一种方法。
它通过税收、财政、信贷等经济杠杆，调节经济活动与环境保护之间的关系、污染者与受污染者之间的关系，促使和诱导经济单位和个人的生产和消费活动符合国家保护环境和维护生态平衡的要求。
通常采用的方法有：
征收资源税，排污收费，事故性排污罚款，实行废弃物综合利用的奖励，提供建造废弃物处理设施的财政补贴和优惠贷款等等。
总体上看，环境经济学的发展可以沿着两条路径来追寻：
第一是环境经济学作为独立学科的建设和发展，其中包括理论发展和学科教育的完善；
第二是环境经济学作为经济发展政策、环境保护政策和可持续发展政策的理论基础多起的实际作用和效果。
在这两个方面，环境经济学都表现出他鲜明的特点：
把环境问题作为经济问题来对待，分析环境问题的经济本质并提供有效率的政策选择。
环境经济学是连通经济发展与环境保护的桥梁。
环境经济学是一门新兴的学科，完整的理论体系和研究方法都有待建立和充实。
随着人们对经济再生产过程与生态系统相互作用认识的深化，对经济规律与生态规律相互关系和综合作用的研究，将取代目前对经济规律和生态规律的分别研究。
这将为探索建立一种既能充分利用、保护、提高自然生产力和环境自净能力，又能综合利用自然资源的多层次的社会经济生态系统提供条件，从而保证经济发展既有利于提高近期经济效益，又有利于发挥长远生态效果。
1.3环境经济学在环境管理中的地位和作用。
环境管理的手段主要有教育手段、行政手段、经济手段和法律手段。
每一种环境管理手段都有其理论支持体系，环境经济学主要为环境的经济管理手段提供理论基础。
应该说每一种环境管理手段都存在其优势和不足，但从根本上来说，由于人们的经济关系处于社会关系的支配地位，所以经济手段是环境管理手段的核心。
环境问题的背后无不隐藏着人们的经济利益重冲突，环境问题的解决实质上是各利益相关者谈判和重复博弈的过程。
因此环境经济学的研究和发展对改善环境管理，实现环境与经济的协调发展起着至关重要的作用，全球环境管理的实践也证明了环境管理越来越依赖于经济手段的完善与应用。
因此，无论从环境科学还是从经济科学的体系考虑，环境经济学均占有举足轻重的地位，并日益发挥出其重要的理论和现实意义。
2国外环境经济学研究的前沿及其进展
环境经济学作为一门学科，主要形成于本世纪50和60年代之间，其发源地是在北美洲。
事实上，经济科学一直有关于经济福利和自然资产储备之间的关系的探讨，所以环境经济学的文献可以追溯到很多的历史文献。
早在20世纪20年代，阿瑟•庇古就有把污染看作是外部性的思想。
格雷和侯特陵分别在1914年和1931年对可耗竭资源如媒及金属矿藏的折耗程度做过分析。
而关于增长的极限的分析则早在19世纪就由约翰•斯图拉特•穆勒做出了。
但是，只是在过去的30年里，环境与发展的综合理论体系才逐渐形成，并在80年代当焦点转到可持续发展这一主题时拓展了原有的概念。
国外环境经济学的研究和发展阶段大致可概括为五个方面：
经济发展与环境资源之间的关系、环境资源的价值评估、针对工业化国家和发展中国家的环境问题、从可耗竭资源到可再生资源的研究、越境环境问题（从区域到对全球的关注）。
国外环境经济学的研究具有以下特点：
①制度分析透彻。
充分运用制度经济学、博弈论和信息经济学的原理和方法对环境问题进行研究，在政策失灵、市场失灵、财产权失灵等问题的研究上成果丰硕。
②案例分析详实。
对利益相关者的权利义务结构、环境法规的经济影响、环境管理中的各个层次的研究都可以归结到相应的案例分析，从大量的案例分析中归纳出一般性的规律。
③分析所用的模型丰富。
除了政策导向性较强的分析而外，数学模型被广泛应用，使得理论分析的逻辑显得更加严密。
④分析的专题领域十分具体。
在环境经济、环境法学、环境管理等分支学科下进行更为具体的专题研究和交叉研究，对环境问题中所涉及到的主体行为分析比较透彻。
目前以下几个方面的研究仍在不断完善。
2.1财产权问题。
新制度主义者认为经济社会发展中的外部性导致环境问题的出现，而产权制度缺损又是导致外部性问题的根源。
因此，一个社会可以通过建立合理的资源产权制度来从根本上解决环境问题。
在对财产权利束合理界定并与特定社会的政治文化因素相结合，西方学者对水权制度、林地产权制度、农地制度等资源产权制度的合理安排进行的有益的探索和实证研究。
英国伦敦大学的戴维•皮尔斯等人通过规模因素、价格因素和政策因素阐述了自然资源的退化，这些探讨也涉及到了所谓的可操作的刺激手段，这些手段有助于可持续的资源管理过程。
一个很好的实例就是关于土地保有权（landtenure）问题。
如果这种权利能够得到保障，就会使土地的拥有者或使用者对价格刺激产生积极的反应甚至会趋同于规划目标。
如果没有这种土地所有权或使用权的保证，就会出现财产权失灵或体制失效的现象。
在实践中，财产权问题以及资源管理问题是极其复杂而又非常重要的。
布罗姆利（Bromley）和塞尔诺（Cernea）区分了四种独立类型的财产制度：
①政府的，②私人的，③公共的，④自由进入的，在第四种情况下财产概念失去了意义。
前两种情况下所有权和使用权可通过所有人与使用人之间的承租协议方式实现分离。
假若协议得到执行，那么土地使用就会受有益于环境保护协议的限制。
公共财产指集体私有财产这种情况（因为所有其它人被排除在使用和决策之外），集体中个人拥有权利和责任，当然这种责任和权利不一定平等。
佘雷尔瑟•万初普（Ciriacy•Wantrup）和毕晓普（Bishop）、布罗姆利和塞尔诺等人强调公共财产制度不是土地过度使用的单一原因，正如朗格（Lunge）研究的那样，假设集体中所有个人都独立行动使自己利益最大化，这是不恰当的;
公共财产制度能够而且确实显示了持续存在和很好的环境管理能力。
然而它们也像其他财产制度那样被外部压力（诸如技术进步、与其他集体新的社会经济关系或自然灾害等）的干扰偏离方向。
这些学者强调混淆公共财产与自由进入，从而假定很可能在公共财产制度上看到“公地悲剧”是一个重大的错误。
如果这个集体不能加强并管制自己的权利来排除外人，那么情况可能是这样。
由于自由进入被定义为没有财产的状况，那里从来没有授权或者那里以前的权利不能加强或已经无法加强，“公地悲剧”就可能发生。
当财产权问题对于以土地贡献量不减少或不被破坏的方式来管理土地使用的可能性很重要时，关于土地使用者对别人造成外部成本的权利的问题也是很重要的。
这里的利害关系涉及到两种特别的外部性：
①食品上的化学物质残留和水污染，②对野生生物和景观的破坏。
霍奇（Hodge）提出了对理解力的变化和关于英国农业这些权利问题政策的简明研究。
戴维•皮尔斯对于开放的（即自由进入的）和公共财产权的可再生资源管理研究得出以下结论：
开放状态包含着资源退化的高度风险，尽管从技术上说，应该存在着一个均衡点，在这一点上，平均利润等于0而资源被可持续地利用着。
高度风险的出现则是因为，人们并不很准确地掌握资源存量的大小，也因为可接受的最小资源存量规模通常是非常高的。
必须把开放资源从公共财产中区分出来。
在公共财产中存在着一系列的资源管理和可持续利用的规则，但公共财产也内含着过度开发的风险，因为私有物品和集体物品毕竟是截然不同的。
如果公共财产体制崩溃了，就不能认为他们这样做是因为在社会和私人效益之间存在着矛盾。
许多其它因素也影响到公共财产体制的破坏：
外来价值的冲击、外来技术的变化以及人口的增长。
个人对资源的使用或拥有权的私有化是有吸引力的，因为它为个人开发资源提供了刺激。
即使公共财产体制是稳定的和可持续的，它们也不一定导致收入随时间的增加。
私有化能够为改善土地和资源提供不断的刺激，但它也同最优资源退化和拥有者之间的外部性的存在相一致。
公共财产管理体制确实会发生作用，特别是当对于社区的鼓励非常高的时候。
当集体效益高时就是这样的情形，例如，为了避免整体破环的需要。
2.2可持续性问题。
效率和伦理因素会影响私人和社会在环境问题上的选择。
前者主要考虑消除资源使用过程中的废弃物，后者主要关注社会各利益集团在环境权益方面的公平性。
国外关于资源配置的静态和动态最优原则有了较为透彻的研究，如对于矿产（可耗竭资源）开采量、林木（可再生资源）砍伐量的决定等研究都可归纳为下式表示的最优化问题。
式中Q为某种资源的总量，它是一个恒定的数值，qt为t年的开采量，r为贴现率，a,b,c,λ为一定的系数。
（1）
可持续的观念体现在当代人对福利的追求，不能以后代人的福利降低为前提。
西方学者在对环境资本（包括自然与人工资本）存量变动做出严格界定的基础上提出弱持续度、强持续度和环境的可持续性等概念。
根据哈特卫克规则（HartwickRule），如果将所有从稀缺性资源的使用中获得的稀缺性租金以资本形式投资，则资源配置的结果使社会在弱持续度上发展。
一般而论，并非所有有效率的资源配置都具有可持续性，而且并非所有可持续的资源配置方式都是具有效率的，市场对资源的配置效果有四种可能结果，如下图所示，其中结果D为一种双赢结局，能同时增进当代人和后代人的福利。
不可持续可持续
无效率
有效率
图1资源配置的可能结果
从持续性的更一般部分中分离出来并特别地集中在农业上，土地可能被认为是关键的资源。
考虑到农业或林业用地，当前其生产性服务的使用水平可能导致将来时期服务流减少，可能危及调节服务流的能力，这是不言而喻的。
实际上，并不只有土地的农业生产服务流受到关注。
根据皮尔斯和特纳对一般由环境提供服务的生态学的研究，土地提供①污水坑服务（例如集中牲畜生产的粪便处理），②景观和野生生物存在价值的来源，③通过当前土地利用支持的生物多样性有助于保护人类福利免受各种侵害的外部冲击的来源。
所有这三种服务供给上的农业压力正是政策议程上问题的根源。
2.3对资源与环境的价值评估。
价值评估是环境经济学传统的和基本的研究方向，目前这方面的研究仍在不断完善。
资源的价值包括使用价值和非使用价值两个部分，即
TVR=V1+V2
（2）
其中，V1为资源的使用价值，V2为资源的非使用价值即存在的价值。
若以DVR表示资源的直接应用价值，IVR表示资源的间接使用价值，OVR表示资源的选择使用价值，则有V1=DVR+IVR+OVR。
目前国外用来计量“非市场”物品价值的方法分为两种：
①“互相依赖需求法”。
该方法的精髓是从可以观察到的市场行为来估计非市场物品的内在价值。
娱乐价值可以从娱乐支出显示出来，位置价值可从财产价值显示出来。
所用的方法包括惟乐定价法和旅行费用法。
②另一个是直接方法，用直接提问来得出两方面估计：
为避免失去或获得舒适而“甘愿付费”，或为了失去舒适或一些权利而“甘愿接受”赔偿。
这被称为或有估价。
2.3.1惟乐定价
惟乐定价寻求估计包含在贸易商品或资产内的特别品质的价值或价格，这些商品或资产具有大量数量上和质量上的特征。
例如可能在统计上评估出一些特征对房屋价格的影响，如有无开阔乡村景色，洁净空气，进入林地的通道，接近重工业区或交通要道；
同时还能做到估计可量化变动成本对价格的影响，如房屋年龄、浴室数目等等。
在这个方法下，有时可以估计受这些特征影响的商品和资产买卖双方一定的环境存在价值的价值。
然而，对不仅仅只有房主受公园影响而赋予其存在价值而言，这些计量只能是部分的，例如公园许多实际的和潜在的使用者。
所以，就目前的研究水平而言，惟乐定价法只具有有限适用性。
2.3.2旅行费用法
这也是一种只适用于有选择地估价问题的方法，因其只适用于为了娱乐目的游览的地方估价，所以也是很有限的。
游客每次游览费用能测算出来（有许多相关变量），可以假设是他们为得到的娱乐服务而做出的最少自愿付费。
通过回归每位游客在旅行费用和其他变量如游览其它替代地方的费用、游客的社会经济地位和旅行次数，就可以估计出游览需求函数。
需求曲线下方区域表示对游客消费者剩余的估计，这个函数可用来估计收取或改变入场费对这一景点游览需求的影响。
这个方法不可避免地导致方法论上的困难，但是因为乡村旅游经济学在农村发展的各个阶段都起着重要作用，所以这个方法的应用越来越广泛。
虽然它有助于估计旅游资源对于游客的暗含价值，但却遗漏了对于不是游客的大量人群的选择自由和存在价值。
2.3.3或有估价
或有估价是试验经济学的重要方法。
因此行为和价值的估计是通过诱导出反应者对假说问题的反应得到的。
如有可能得到反应者为了阻止建一条通过国家公园的道路而自愿付费的估计，或者他们在继续修路的事件中自愿接受补偿的估计。
不管哪一种，得到了道路对反应者甚至不住在国家公园附近的反应者的外部成本的估计。
或有估价因此是试图估计从市场行为中不能得出的价值的很有用的程序，而且还没有问卷试验不能试图评估的估价问题。
或有估价试验的设计对结果的有用性至关重要。
人们广泛认识到反应者的回答包含偏爱成分，这种偏爱依赖于作为他们回答结果所采取的任何行动，而且要有仔细的抽样才能使初步试验结果上升为整个人群的价值取向。
不过，这是一种可用来尝试更困难估价练习的有高度灵活性和多种用途的工具。
2.4解决环境问题的政策手段
西方国家先后提出的解决环境问题的手段可以分为经济手段、法律手段、行政手段和教育手段。
从各国的环境管理实践看，目前普遍倾向于采用经济激励手段，即一种以市场为导向的环境管理政策。
2.4.1环境管理的经济手段
环境管理的经济手段是指管理者依据国家的环境经济政策和经济法规，运用价格、成本、利润、信贷、税收、收费和罚款等经济杠杆来调节个方面的经济利益关系，规范人们的宏观经济行为，培育环保市场以实现环境和经济协调发展的手段。
经济手段具有利益性、间接性和有偿性的特点，可分为宏观经济手段和微观经济手段两种。
宏观经济管理手段，指国家运用价格、税收、信贷、保险，贸易等经济政策引导和规范各种经济行为主体的微观经济活动，以满足环境保护要求，把微观经济活动纳入到国家宏观经济可持续发展的轨道的各种手段。
微观经济手段，指管理者运用征收排污费、污染赔偿和罚款、排污权交易、押金制度等经济措施来规范经济行为主体的经济活动，强化企业内部的环境管理，做好污染防治和生态保护工作。
环境管理的经济手段的核心作用是贯彻物质利益原则，将对环境有害活动的外部影响综合到经济核算中去，即把各种经济行为的外部不经济性内化到生产成本中。
运用经济手段，从一定意义上说，就是在国家宏观指导下，通过各种具体的经济措施不断调整各行为主体的经济利益关系，限制损害环境的经济行为，奖励保护环境的经济活动，把企业的局部利益、短期利益同全社会的共同利益、长期利益有机结合起来。
实际上是针对各行为主体，如何建立经济与环境协调发展的激励和约束机制。
企业的行为是经济行为，制约和规范经济行为的最有效手段是经济手段。
但是，在环境管理中使经济手段发挥应有作用必须满足一个基本前提，这就是企业超标排放所支付的环境保护补偿费用必须大于企业因逃避环境责任而取得的非法收入额度。
具体地说，只有当环境处罚或收费的额度超过其因减少环保投入所节省下来的货币价值时，环境管理的经济手段才能真正发挥作用。
企业才能积极主动地调整自己的经济行为，认真开展污染预防和治理工作。
而当排污费低于边际治理成本时，企业将不会主动采取任何污染治理措施。
我国现行排污收费制度只是为环境资源的使用设立了一个较低的费用门槛，只要支付一定费用，使用者就可以相对“自由”地享用环境资源，因此该制度不能对使用者对公共物品的使用权进行约束，使用者在使用环境资源时不具有排他性，“产权拥挤”现象仍得不到解决，因此无法克服“市场失灵”问题，从而导致排污收费的政策绩效很低。
排污交易制度是近一二十年发展起来的保护环境资源、促进可持续发展的经济法律制度，它由美国在70年代末首创，目前排污信用已在芝加哥期货市场上市。
排污权交易主要是通过建立合法的污染物排放权利，并允许这种权利象商品那样买入和卖出来进行污染排放控制。
其基本操作思路是：
政府机构评估出使一定区域内满足环境要求的污染物最大排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权，政府可以用不同的方式分配这些权利。
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