上半年江苏省期货从业资格期货结算试题.docx

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上半年江苏省期货从业资格期货结算试题

2017年上半年江苏省期货从业资格：

期货结算试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、判定系数的取值范围为

A：

[-1,1]

B：

（-1,1）

C：

[0,1]

D：

（0,1）

2、利率期货最先是在______推出的。

A．1973年

B．1975年

C．1977年

D．1978年

3、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

A．期货交易

B．商业银行

C．中国人民银行

D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

4、证券公司违背《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》规定的业务规那么的，中国证监会及其派出机构能够采取以下（）监管方法。

A．责令限期整改

B．监管谈话

C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

5、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价钱为15050元/吨，该合约当天的结算价钱为15000元/吨。

一样情形下该客户在7月3日最高能够依照__元/吨价钱将该合约卖出。

A．16500

B．15450

C．15750

D．15650

6、以下关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。

A．成立并实施风险隔离机制和保密制度

B．操纵金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

7、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。

A．现货交易涵盖了全数实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品

C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种

8、

期货经纪公司会计操纵系统的成立要遵循标准化、、授权分责、监督制约、财务查对相符原那么．

A：

程序化

B：

系列化

C：

保密化

D：

精细化

9、以下关于套利行为描述正确的选项是__。

A．排除价钱变更的风险

B．提高了期货交易的活跃程度

C．保证了套期保值的顺利实现

D．增进交易的流畅化和价钱的合理化

10、其他条件不变的情形下，提高期货交易手续费会__。

A．抑制过度投机

B．降低市场的交易量

C．缩小无风险套利区间

D．增加期货市场的交易本钱

11、1992年9月，我国成立的第一家期货经纪公司是。

A：

广东万通期货经纪公司

B：

广发期货经纪公司

C：

北京中期期货经纪公司

D：

中国国际期货经纪公司

12、以下组成不同月份金融期货价钱不同的缘故有__。

A．通货膨胀率

B．利率

C．预期心理

D．仓储本钱

13、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司居处地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A：

3个

B：

5个

C：

7个

D：

10个

14、以下不属于效率市场形式的是__。

A．弱式有效市场

B．半弱式有效市场

C．强式有效市场

D．完全有效市场

15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

16、一样来讲，农产品的供给__。

A．短时间缺乏弹性

B．短时间富于弹性

C．与价钱反方向变更

D．在商品自身价钱不变条件下，与生产本钱同方向变更

17、某大豆种植者在4月份开始种植大豆，并估量在U月份将收成的大豆在市场上出售，预期大豆产量为70吨。

为规避大豆价钱波动的风险，该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作，正确做法应是__。

A．买入70吨11月份到期的大豆期货合约

B．卖出70吨11月份到期的大豆期货合约

C．买入70吨4月份到期的大豆期货合约

D．卖出70吨4月份到期的大豆期货合约

18、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生阻碍的风险是。

A：

不可控风险

B：

可控风险

C：

代理风险

D：

交易风险

19、以下商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有__。

A．大

B．豆油

C．豆粕

D．燃料油

20、期货投资者保障基金的年度收支打算和决算报（）批准。

A．财政部

B．期货公司

C．期货交易所

D．中国证监会

21、形成效率市场的前提包括__。

A．投资者数量不宜过量

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场

D．投资者对新的信息的反映和调整可迅速完成

22、以下属于操作风险的有__。

A．负责风险治理的运算机系统显现过失造成损失

B．贮存交易数据的运算机因灾害而引发损失

C．工作程序不适当而发生的作弊行为

D．交易人员指令处置错误

23、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由．

A：

中国证监会提名，股东大会通过

B：

中国期货业协会提名，董事会通过

C：

股东大会提名，董事会通过

D：

股东大会提名，中国证监会通过

24、国务院期货监督治理机构能够和其他国家或地域的期货监督治理机组成立______机制，实施跨境监督治理。

A．信息共享B．和谐配合C．监督治理合作D．相互沟通

25、中国证监会及其派出机构以为期货公司可能存在以下__情形之一的，能够要求其聘请中介效劳机构进行专项审计、评估或出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．违背有关客户资产爱惜和期货保证金平安存管监控规定

C．违背风险监管指标治理规定

D．中国证监会依照审慎监管原那么认定的其他重大情形

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项得分）

1、期货从业人员在向投资者提供效劳前，应当了解投资者的（）。

A．财务状况

B．投资体会

C．投资目标

D．家庭状况

2、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价钱为2020元/吨，当日结算价钱为2040元/吨，交易保证金比例为5%，那么该客户当天需交纳的保证金为____

A：

204OO元

B：

20200元

C：

20300元

D：

不需交纳

3、期货公司会员的客户治理和效劳制度的核心是__。

A．了解客户

B．切近客户

C．分类治理

D．集中治理

4、期货公司及其营业部有以下行为之一的，依照《期货交易治理条例》第七十条惩罚．

A：

依照规定将客户保证金与期货公司的自有资产彼此独立、别离治理

B：

未依照规定缴存结算担保金、结算预备金，或未维持最低数额的结算预备金等专用资金

C：

对股东、实际操纵人及其关联人的期货交易降低风险治理要求，侵害其他客户合法权益

D：

以合伙、合作、联营方式设立营业部，或将营业部承包、出租给他人，或违背营业部集中统一治理规定

5、期货市场的作用有__。

A．锁定生产本钱，实现预期利润

B．利用期货价钱信号安排生产经营活动

C．提供分散、转移价钱风险的工具，有助于稳固国民经济

D．为政府制定宏观政策提供参考依据

6、以下策略中权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A．买进看涨期权

B．买进看跌期权

C．卖出看涨期权

D．卖出看跌期权

7、期货公司的以下（）行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

8、期货市场价钱是在公布、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价钱的特点表述不正确的选项是__。

A．该价钱具有保密性

B．该价钱具有预期性

C．该价钱具有持续性

D．该价钱具有权威性

9、以下行业的厂商中，__厂商极可能购买天气期货以规避天气转变所引发风险。

A．农业

B．保险业

C．软件业

D．旅行业

10、以下关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。

A．一样情形下，同种商品的期货价钱和现货价钱变更趋势相同

B．随着期货合约到期日的来临，期货价钱和现货价钱呈现趋同性

C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情形下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的阻碍和制约

11、关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的选项是（）。

A．由中国证监会对照对期货公司总领导的规定进行审核

B．由中国证监会派出机构核准

C．中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D．其核准条件依据依照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

12、某投资者在5月份买入1份执行价钱为10000点的7月份恒指看涨期权，权利金为300点，同时又买入1份执行价钱为10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200点。

那么期权到期时，__。

A．假设恒指为10300点，该投资者损失200点

B．假设恒指为10500点，该投资者处于盈亏平稳点

C．假设恒指为10200点，该投资者处于盈亏平稳点

D．假设恒指为10000点，该投资者损失500点

13、期货经纪公司改换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必需在改换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明缘故。

A．3天

B．3个工作日

C．一周

D．一个月

14、对存在或可能存在违背投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所能够采取的方法有__。

A．口头警示

B．书面警示

C．约见谈话

D．责令处分责任人员

15、国有和国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循__原那么。

A．套期保值

B．老实信誉

C．公平公正

D．差价交易

16、期货公司能够采取以下（）形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表

B．年度风险监管报表

C．按周报送风险监管报表

D．按日报送风险监管报表

17、期货合约最小变更价位的确信，一样取决于__。

A．该合约标的物的种类

B．该合约标的物的交割品级

C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价钱波动情形

18、期货公司变更法定代表人时，应当向居处地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件

C．拟任法定代表人的任职资格证明

D．拟任法定代表人的个人财产证明

19、以下情形中，可能组成操纵证券交易价钱罪的有（）。

A．张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价钱

B．李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严峻阻碍了证券价钱

C．赵某以持股优势持续生意某一证券，使该证券价钱大起大落

D．徐某与他人歹意串通，以事前约好的时刻、价钱彼此进行证券交易，严峻阻碍了证券交易量

20、编造而且传播阻碍期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严峻后果的，____

A：

处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处一万元以上十万元以下罚金

B：

处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处一万元以上十万元以下罚金

C：

处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处一万元以上五万元以下罚金

D：

处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处一万元以上五万元以下罚金

21、期货市场风险治理的必要性要紧包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和排除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要

C．适应世界经济自由化和国际化进展的需要

D．爱惜投资者利益免受损失的需求

22、以下属于期货经纪公司依照有关规定必需做到的事项有（）。

A．每一年至少一次在公众媒体上发布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B．必需设立风险治理部门，不能只设立风险治理职位

C．成立并执行严格的风险治理制度

D．必需成立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查职位

23、在期货市场中，金融货币因素对期货价钱的阻碍要紧表此刻__方面。

A．利率

B．汇率

C．通货膨胀率

D．货币供给量

24、试题描述:

自有效市场假说提出以后,学术界对其有效性进行了大量的实证查验,从查验的结果来看,迄今为止的大体结论是支持假设"

A：

弱式有效市场

B：

半强式有效市场

C：

半弱式有效市场

D：

强式有效市场

25、以下属于期货公司高级治理人员行为规那么的是（）。

A．保护客户和公司的合法利益

B．爱惜客户、中小股东的利益

C．不得从事或配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机遇