施工质量控制要点文档格式.docx
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质量控制点的划分；
质量控制点的设置和检验；
工程变更的控制要点；
工程延期及工程延误的处理；
工程暂停和复工管理；
费用索赔处理的控制要点。
了解一般石油化工项目施工过程控制总流程
石油化工工程施工监理工作流程
一般石油化工项目施工阶段监理工作流程如图所示。
项目监理机构组建
（一）施工准备阶段的监理工作要点
1、项目监理机构的建立及准备工作
（1）组建项目监理机构
当收到业主的监理委托或中标通知书后，应由项目总监与公司人力资源部门协商，按要求组建项目监理机构，项目监理的规模应根据与建设单位签订的监理合同中规定动作的服务内容、机构类型、工程规模、技术特点、建设工期、工程环境等因素确定。
项目监理机构的总监由监理公司总经理任命并书面授权。
总监的任职应考虑其资格（注册证）、水平（政策、业务、技术）和能力（综合、组织、协调）。
项目监理机构各部门及成员应有明确的职责分工，监理人员均就在通过培训并持证上岗。
项目监理机构由总监理工程师（以下简称“总监”）、总监理工程师代表（必要时）、专业监理工程师、监理员及其他辅助人员组成。
总监在项目监理过程中应保持稳定，必须调整时，应征得建设项目单位同意。
项目监理机构人员也宜保持稳定，但可根据工程进展的需要进行调整，并书面通知建设单位和承包单位。
（2）监理工作准备
①召开监理工作准备会
项目监理机构组成后应及时召开监理工作准备会，在会议上宣读总监的授权书，介绍工程的概况、项目背景、项目的环境条件和建设单位对监理工作的要求，明确项目监理机构的机构划分、各部门监理人员的职务分工及岗位职责，组织人员学习监理人员岗位责任制和监理人员工作守则等。
②监理设施与设备的准备
根据委托监理合同的约定，项目监理机构应配备满足工作需要的办公、交通、通讯、生活设施。
合同规定由建设单位负责提供的部分，总监应指定专人负责督办、接收和管理，以确保监理工作能正常进行。
③熟悉施工图纸和规程规范
施工图纸是监理工作的重要依据之一。
工程开工前，总监应组织监理人员全面、细致地阅读施工图纸和设计说明文件，了解设计承包商及本项目的设计意图和工程情况，掌握工程的特点，必要时进行内部会审，及早发现和解决图纸中矛盾和缺陷，部署监理工作重点，为监理工作的实施作好准备。
各专业监理工程师应收集整理与工程项目有关的标准规范、规程和企业标准及法律法规，并组织项目监理机构人员学习，掌握其标准规范及法律法规的要求内容。
④分析研究监理合同和施工合同
总监应组织监理项目部人员对建设工程委托监理合同文件（收下简称监理合同）和建设工程施工合同（收下简称施工合同）进行分析研究，了解并熟悉合同内容，明确参建各方的责任界面划分。
⑤编制工程项目监理规划及监理实施细则
由项目总监负责组织各专业监理工程师编制监理规划，并经监理公司技术负责人审定批准，监理规划应在第一次工地会议前报送建设单位及有关部门。
对技术复杂的、专业性较强的工程项目，由专业监理工程师负责编制监理实施细则，通过监理规划及监理实施细则的策划，建立并完善监理部质量、环保、安全、职业健康监控保证体系。
⑥召开第一次工地会议
工程项目开工前，项目监理机构应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，建设单位、勘察设计单位、物资供应单位和承包单位等单位代表参加，第一次工地会议的主要内容如下：
a、建设单位、勘察设计单位、物资供应单位、承包单位和监理单位等分别介绍各自的项目组织机构、人员和分工；
b、介绍各单位相关工作程序；
c、承包单位介绍开工准备情况；
d、建设单位代表和总监对施工准备情况提出意见和要求；
e、总理进行监理工作交底，阐述项目监理机构的监理工作方法及措施；
f、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、召开例会的周期、地点等。
2、施工承包单位资质的核查
项目监理机构应根据业主与施工企业签订的施工承包合同及相关文件、对施工的资质进行研究备案，对现场项目部的情况进行核查。
工程施工阶段进度控制要点
进度控制是指监理工程师在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实现工期不超过计划工期的活动。
对石油化工工程来说，就是要按计划时间达到负荷联运试车成功，具备投产验收条件。
1、进度控制的主要工作
编制进度控制计划，明确进度控制点及关键线路；
制定进度控制措施并付诸实施；
定期检查工程进度，进行对比分析，发现偏差调整偏差。
2、进度控制要点
编制进度控制计划并明确进度控制点及关键线路；
审批承包单位编制的总体施工进度计划及年、月度施工进度计划；
专业监理工程师对施工进度计划实施情况进行检查、分析，并记录实际进度及其相关情况；
当实际进度滞后于计划进度计划时，应书面通知施工单位采取纠偏措施并监督实施；
当实际进度严重滞后涉及工程总目标、阶段目标、资金使用等较大的变化时，总监理工程师应与业主协商确定进度计划调整措施；
监理工程师应根据批准实施的工程变更情况，处理工程最近以来引起的工期变化事宜，要求承包单位编制变更后的施工计划，报总监理工程师审批；
监理工程师应依据施工合同和进度记录，审查索赔中的工期索赔，提出索赔处理意见报总监理工程师审批；
总监应在监理周、月报中及时向业主报告工程进度，并提出相应措施。
工程施工阶段投资控制主要工作
投资控制是指监理工程师在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资的活动。
对石油化工工程来说，一般情况下的投资控制目标是工程投资不超过经项目主管部门批复的概算。
投资控制的主要工作是：
1、资金使用计划的编制；
2、设定投资控制目标；
3、工程计量和进度款的审批调整；
4、控制工程变更；
5、工程投资的统计、分析与调整；
6、审查工程决算等。
工程计量和工程款支付控制要点
1、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量、按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；
2、专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和中款支付申请表，并报总监理工程师审定；
3、总监签署工程款支付证书，并报业主；
专业监理工程师应建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理周报及月报中向业主报告。
工程变更的控制要点
1、设计单位对原设计提出的工程变更，应编制设计变更文件；
2、业主或承包商提出的工程变更，应提交总监，由总监组织专业监理工程师审查，审查后，应由业主转交原设计单位编制工程变更文件；
3、当工程变更涉及安全、环保等内容时，应经有关行政管理部门审定；
4、总监应组织专业监理工程师根据现场实际情况、设计变更文件，按照施工合同的有关条款，从造价、项目功能要求、质量和工期等方面，对承包商提出的工程变更的费用和工期做出评估。
竣工结算工作控制要点
1、承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；
2、投资控制专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；
3、总监理工程师审定竣工结算报表，与业主、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报业主。
合同管理的分类及主要内容
合同的分类
（1）监理作为乙方的合同管理：
设计及施工监理合同、材料和设备采购监理合同、设备监造合同等；
（2）监理作为第三方的合同管理：
EPC总承包合同、勘察设计合同、工程施工合同、无损检测合同等。
合同管理贯穿于工程形成全过程，合同管理为质量、进度和投资控制提供了依据和目标，合同管理是运用法律手段促使签约双方按合同条款履约的有效方法。
在合同的执行过程中，合同管理中最常接触到的工作是暂停及复工的管理、工程延期及工程延误的处理、费用索赔的处理、合同争议的调解、合同的解除等。
工程暂停及复工的管理
1、总监在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。
2、在发生以下情况之一时，总监可签发工程暂停令：
（1）业主要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
（2）为了保证工程质量需要进行停工处理；
（3）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；
（4）发生了必须暂时停止施工的紧急事件；
（5）承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。
①总监在签发工程暂停令时，应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。
②由于业主原因，或其他非承包单位原因导致工程暂停时，项目监理机构应如实记录所发生的实际情况。
总监应在施工暂停原因消失，具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。
③由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构应审查承包间接报送的复工申请及有关材料，同意后由总监签署工程报审表，指令承包单位继续施工。
④总监在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。
工程延期及工程延误的处理
1、当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予双受理。
2、当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监签署工程临时延期审批表并通报业主。
当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应复查工程延期及临时延期情况，并由总监签署工程最终延期审批表。
3、项目监理机构在做出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与业主和承包单位进行协商。
4、项目监理机构在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：
（1）施工合同中有关工程延期的约定；
（2）工期拖延和影响工期事件的事实和程度；
（3）影响工期事件对工程主线工期影响的量化程度。
5、工程延期造成承包单位提出费用索赔时，项目监理机构应按费用索赔规定处理。
6、当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包应得款项中扣除误期损害赔偿费。
费用索赔处理的控制要点
费用索赔的受理
当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予受理：
（1）索赔事件造成了承包单位直接经济损失；
（2）索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；
（3）承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。
索赔的处理程序
承包单位向业主提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理：
（1）承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对业主的费用索赔意向通知书；
（2）总监指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；
（3）承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对业主的费用索赔申请表；
（4）总监理工程师初步审查费用索赔申请表；
（5）总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和业主进行协商；
（6）总监应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包提交的详细资料后，按相应程序进行。
当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监在做出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合做出费用索赔和工程延期的决定。
由于承包单位的原因造成业主的额外损失，业主向承包提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与业主和承包单位进行协商，并及时做出答复。
合同争议的调解
1、项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作：
（1）及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；
（2）及时与合同争议的双方进行磋商；
（3）在项目监理机构提出调解方案后，由总监进行争议调解；
（4）当调解未能达成一致时，总监应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见；
（5）在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。
2、在总监签发合同争议处理意见后，业主或承包单位在施工合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后的决定，双方必须执行。
3、在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。
合同的解除
1、当业主违约导致施工合同解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同规定应得到的款项与业主和承包进行协商，并应按施工合同的规定从下列应得款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知业主和承包单位：
（1）承包单位已完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项；
（2）按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项；
（3）承包单位撤离施工设备至原基地或其它目的地的合理费用；
（4）承包单位所有人员的合理遣返费用；
（5）合理的利润补偿；
（6）施工合同规定的业主应支付的违约金。
2、由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还业主的相关款项，并书面通知业主和承包单位；
施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；
施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值；
对已完工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；
施工合同规定的承包单位应支付的违约金；
总监理工程师按照施工合同的规定，在与业主和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还业主款项的证明。
3、由于不可抗力或非业主、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构应按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。
施工过程阶段信息管理要点
信息管理是指监理工程师对工程相关信息的收集、加工整理、存储、传递与应用等一系列工作活动。
信息管理的目的是通过组织有效的信息流通，使决策者及相关方能及时、准确地获取相应的信息。
1、信息管理的主要工作
（1）建立信息的代码系统；
（2）建立信息流程；
（3）建立信息采集制度；
（4）信息处理。
2、信息管理的要点
（1）组织项目基本情况信息的收集并系统化，监理项目的信息编码体系；
（2）明确项目报告及各种资料的规定及格式，例如：
监理日报、周报、月报及监理总结的格式、内容、数据结构要求等；
（3）按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并控制信息流的正常流动；
（4）做好文件档案管理工作；
（5）对于有特殊信息要求的工程项目，比如项目要求开展数字化数据采集、推广项目管理信息系统等工作的，监理机构需按照招标要求配备相应配置的软硬件设备、以满足信息化管理工作的需要。
施工过程阶段HSE管理要点
健康、安全和环境管理又能称为Health、Safety、Environment管理，简称HSE管理。
HSE管理是近年国际石油化工工程通行的管理体系，是石油化工工程实现现代化管理，走向国际大市场的准行证。
HSE为企业实现持续提供了一个结构化的运行机制，建立和实施HSE管理体系可减少各类事故的发生，提高企业的健康、安全与环境管理水平。
1、HSE管理的主要工作
（1）监理企业自身的HSE管理体系的构建和运行，包括体系建立准备、初始风险评价、体系策划与设计、体系文件的编制、体系运行与审核评审；
（2）监理对承包商HSE管理的监控，主要是对工程项目各阶段承包商HSE活动的审查、监控。
2、HSE管理工作要点
（1）对中型以上的项目及危险性较大的项目，监理机构应设置专职的HSE监理人员负责HSE管理工作，对小型项目应配备相应资格或兼职安全监理人员。
（2）总监理工程师应组织负责HSE工作的监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）中的施工安全措施，其内容应符合法律法规、强制性标准、施工招标文件、投标文件和承包合同中有关HSE的要求。
（3）总监理工程师应组织监理人员审查承包单位提交的职业健康、安全与环境（HSE）文件和各种应急预案。
（4）对高风险的施工作业，如基础、管沟及水池等土方开挖的支撑与防护，高空作业，起重吊装，脚手架拆装，管道、储罐、换热器和塔类等设备试压，拆除、爆破、动火及有限空间（如管道、储罐、塔及其他容器内）作业，用电作业等施工单位应编制由单位技术负责人审查批准的专项安全施工方案。
（5）HSE监理工程师应对专项安全施工方案进行审查，经总监理工程师批准后报业主。
（6）HSE监理工程师应对承包单位报送的拟进场的安全防护材料、起重机、施工机械、电气设备等的安全性进行审核，符合要求后予以签认，准予进场使用。
（7）HSE监理人员应对承包单位HSE管理体系运行及现场的HSE状况进行监督、检查，发现问题或隐患时，应书面通知承包单位采取有效措施予以整改。
（8）存在重大职业健康、安全与环境（HSE）隐患时，总监理工程师应立即签发工程暂停令，要求承包单位制定措施消除隐患，承包单位拒不纠正或不停止施工的，监理单位应及时向业主报告。
（9）当发生施工安全事故时，项目监理机构应及时向业主报告，并应协助业主或行政主管部门进行安全事故的调查、处理工作。
竣工验收阶段的监理控制要点
竣工验收是项目建设的最后一道程序，是全面考核项目建设成果析重要环节，是项目由建设转入正式生产，办理固定资产转资手续的标志。
竣工验收包括两个阶段，即竣工预验收和竣工验收。
1、组织竣工预验收（初步验收）
工程项目施工完毕后，可由项目监理机构总监理工程师组织业主、承包单位、设计单位共同进行竣工预验收。
竣工预验收（初步验收）的条件：
生产性工程和辅助公用设施，已按设计建成，能满足生产要求。
主要工艺设备已安装配套，经联运负荷试车合格；
安全生产和环境保护符合要求，已形成生产能力，能够生产出设计文件中所规定的产品。
生产性建设项目中的职工宿舍和其它必要的生活福利以及生产准备工作，能适应投产初期的要求。
非生产性建设项目，土建工程及房屋建筑附属的给排水、采暖通风、电气、煤气及电梯已安装完毕，室外管网、丝带已经接通，电梯、通风等设备已安装完毕，而且水、暖、电气线路已通，达到使用条件。
按国家及当地政府建设主管部门有关法规规定的涉及竣工验收的技术资料已经准备齐全。
根据当地政府城建档案管理部门的规定及要求，本工程的竣工档案已备齐。
承包单位对工程已进行自检、自评，并整修了工程缺陷，达到了合格标准；
并且经过承包单位质管部门验收合格。
承包单位已正式提出竣工报验申请。
专业监理工程师对承包单位报送的交工资料进行审查，并对工程质量进行预验收检查，在此基础上由项目总监提出项目工程质量评估报告。
工程质量评估报告由总监理工程师及监理单位技术总负责人共同签署。
工程竣工预验收（初步验收）前，项目监理机构应审核承包单位无法完成但不影响工程投入使用的尾工项目清单，已完工程序存在的质量不合格项清单及延期完工、修复期限和相应施工措施计划，并监督实施。
2、参加竣工验收
进行竣工验收前，承包单位应向业主、监理单位提交完整的竣工资料及工程竣工报告，业主、监理单位应组织有关单位及有关人员在施工合同规定的时限内完成工程预验收。
竣工验收由业主主持，项目监理机构参加，并提供竣工验收时需要的监理资料。
参加竣工验收的单位承包、监理、设计单位外，由业主根据需要及有关文件的规定确定。
竣工验收中提出的需要整改的问题，项目监理机构应指令承包单位进行整改直至到要求。
参加竣工验收的各方对竣工资料进行审查，可采取随机抽样检查形式。
参加竣工验收的各方对现场工程质量进行检查，可采取对重点的分项、分部工程或工程的重点部位进行检查与检测。
在竣工资料及现场工程质量进行的审查与检查中发现的问题，总监理工程师及时指令承包单位整改，整改完毕由监理工程师验收合格后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署“工程竣工报验单”。
监理部应协助业主进行消防、安全、卫生、环保、水土保持等专项验收工作。
竣工验收中提出的需要整改的问题经整改达到要求后，由总监理工程师会同参加验收的各方订甩项竣工协议，明确双方的责任。
了解竣工资料的管理要点
1、项目竣工资料的分类
建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部信息记录，统称项目资料文件。
它包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件。
项目前期文件
指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。
项目竣工文件
指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。
项目施工文件：
指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。
项目监理文件：
指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。
项目竣工验收文件
指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。
2、施工监理竣工资料的管理要点
（1）施工过程监理资料的基本内容
施工过程监理资料主要包括以下内容：
监理合同以及施工合同文件：
勘察设计图纸及文件；
监理规划；
监理实施细则；
设计交底与图纸会审纪要；
分包单位报审资料；
工程技术文件报审资料；
工程开工/复工报审及工程暂停令等资料；
施工测量放线报审资料；
工程进度控制报审资料。
工程质量控制报审、验收资料，主要包括：
工程材料、构配件、设备报验资料；
检验批、分项工程、分部工程等验收资料；
隐蔽工程验收资料；
监理抽检资料；
不合格项处理记录；
质量缺陷与事故的处理资料；
旁站监理记录；
见证取样备案文件。
造价控制报审资料；
单位工程竣工预验收资料；
监理工程师通知单；
监理日报、周报、月报；
监理会议纪要；
工程变更洽商记录；
监理日志；
工程质量评估报告；
竣工结算审核意见书；
竣工移交证书；
监理工程总结。
（2）施工监理归档资料
施工监理归档资料根据工程项目的不同、业主要求的不同有不同的归档内容及组卷方法，中国石油天然气集团公司属下的项目都应按《中国石油天然气集团公司建设项目档案管理办法》办理，一般情况下，监理的归档资料包括以下内容：
（1）合同文件：
监理合同（或协议）、监理招投标文件、监理中标通知书、总监任命书等。
（2）监理策划文件：
监理规划、监理监理实施细则、专项监理方案、旁站监理计划、监理作业指导书等。
（3）工程技术文件报审资料：
施工组织设计审查记录、专项施工方案审查记录、分包单位资格报审资料等。
（4）监理工作报告：
监理月报、监理周报、监理日报、专项监理报告等。
（5）会议纪要：
设计交底与图纸会审会议纪要、监理例会纪要、监理专题会议纪要等。
（6）质量控制文件：
检验批工程报验认可单，分项/分部工程报验认可单，隐蔽工程记录确认单，材料、构配件、设备报验单，设备安装、调试及运行记录等。
（7）质量缺陷与事故处理文件：
质量事故报告、不合格处置记录等。
（8）造价控制文件：
工程量计
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