《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法(修订稿)》.docx

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深圳市地铁集团有限公司

工程变更管理办法（修订稿）

深圳市地铁集团有限公司

二零一五年十月

目录

第一章 总则 1

第二章 分类 2

第三章 职责 3

第四章 原因责任 6

第五章 变更程序 7

第六章 时限制度 11

第七章 计量支付 11

第八章 文件组成 11

第九章 责任处理 12

第十章 附则 13

34

深圳市地铁集团有限公司

工程变更管理办法

第一章总则

第一条[依据目的]根据深圳市地铁集团有限公司（以下简称“公司”）深地铁[2015]474号《关于印发《深圳市地铁集团有限公司建设总部层级管理办法（试行）》的通知》。

为规范工程变更管理工作，依据政府有关法律、法规、条例和规范，特制定本办法。

第二条[定义]本办法所称工程变更，系指施工图经业主批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。

（招标图到施工图的变化按业主建设总部设计中心的相关办法执行）。

第三条[适用范围]本办法适用于业主建设总部管理的以工程量清单计价方式承发包的施工合同或施工总承包合同。

集团其他类似合同的工程变更可参照执行。

第四条[管理原则]工程变更须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。

未经批准自行变更和施工的由责任方承担全部责任，并不予以验收和计量。

第五条[见证备案]工程变更过程中，应按照《深圳经济特区政府投资项目审计监督条例》的有关规定，及时通知审计机关派员现场见证、书面报审计机关备案。

第六条[避免反复]工程变更必须深入调查、充分论证、一次变更到位，避免“反复变更”（即同一工点或地段或部位因一个初始诱因发生2次或以上同一变更内容者，因变更引起的其他专业需要单独申请的变更不属此列）。

第七条[严禁拆分]单个原因引起的连续的不可分割的工程变更，为一项工程变更，严禁拆分工程变更。

在施工前难以确定变更范围的，可先由项目主管部门召集有关各方召开洽商会，论证变更方案，形成洽商纪要先行实施，在变更范围确定后由提议单位及时补办变更手续。

第二章分类

第八条[分类原则]工程变更费用类别划分以提议单位的预计变更金额为准，当技术、规模、方案、范围、费用等方面对变更划分类别有歧义时，按最高变更类别的程序申请审批。

第九条[Ⅰ类变更]符合下列条件之一者为Ⅰ类工程变更：

（一）变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；

（二）变更初步设计主要批复意见的；

（三）变更影响到全线某一系统或重要车运营标准、运营安全的；

（四）变更工程设计原则的；

（五）变更线位、站位及出入口通道，线路敷设方式、建筑结构形式等需要重新进行规划报建的；

（六）增减已批准的车站建设面积或区间长度超过原合同数量的10%或增减通道、出入口、风道、风井、风亭座数的等；

（七）变更一次增减投资：

土建200万元（含）以上；安装、装修100万元（含）以上的。

第十条[Ⅱ类变更]符合下列条件之一者为Ⅱ类工程变更：

（一）变更已批准的主要技术方案，包括车站和区间施工工法、围护结构形式、通道施工工法、辅助工法、防水方案、装修标准等；

（二）改变已批准车站、区间或单体建筑等以上等级的施工组织设计，影响工程质量、安全储备、施工安全及施工工期的；

（三）改变一般车站的使用功能的；

（四）增减已批准的车站建设面积或区间长度10%以内的；

（五）增加施工竖井或施工通道的；

（六）变更一次增减投资：

土建100万元（含）以上到200万元（不含）以下，安装、装修50万元（含）以上到100万元（不含）以下的。

第十一条[Ⅲ类变更]符合下列条件之一者为Ⅲ类工程变更：

（一）改变工程某部分的标高、基线、位置或尺寸；

（二）改变材料的性质、种类、规格、型号、数量；

（三）变更各类管线、桥架的走向、位置引起合同造价增减的；

（四）增减通道、出入口、风道、风井、风亭面积或长度等数量的；

（五）变更一次增减投资：

土建20万元（含）以上到100万元（不含）以下，安装、装修10万元（含）以上到50万元（不含）以下的。

第十二条[Ⅳ类变更]在已批准的主要技术方案、施工组织设计不变的前提下，符合下列条件之一者为Ⅳ类工程变更：

（一）改变某部分工程的施工顺序、工艺、工法或时间安排；

（二）改变某部分的局部尺寸或配筋或布置或增减构件、孔洞、沟槽并引起合同造价增减的；

（三）纠正或修改设计文件的差错漏碰的；

（四）增减门窗、门锁等五金件数量、规格、型号，插槽、插孔数量、规格型号等的变更并且引起合同造价增减的；

（五）变更一次增减投资：

土建20万元（不含）以下，安装、装修10万元（不含）以下的。

第三章职责

第十三条[承包商职责]：

（一）按本办法规定提出工程变更申请、提供有关依据及支持材料；

（二）及时处理工程变更，提出承包方意见；

（三）按《工程变更令》、工程变更设计文件、设计图纸的要求，负责工程变更的施工；

（四）建立工程变更台帐。

第十四条[监理工程师职责]：

（一）接收、提出工程变更申请；

（二）审核工程变更；

（三）参加业主组织的工程变更审议会、审查、论证会，审核变更造价；

（四）发布各类工程变更的《工程变更令》；

（五）督促承包商按《工程变更令》实施工程变更内容；

（六）建立工程变更台帐；

（七）为保证工程安全及连续施工，对于现场突发的急需的工程变更，难于按规定程序办理审批手续时，监理工程师在公司授权下，可书面指示承包商先实施工程变更，然后补办手续。

第十五条[设计单位职责]：

（一）参加业主组织的工程变更审议会，审查、论证会；

（二）提供工程变更的有关依据及支持性材料；

（三）及时处理、提出工程变更，提出设计方意见；

（四）负责工程变更设计，向业主、监理发送工程变更设计文件。

第十六条[业主职责]：

（一）项目主管部门：

系指负责地铁、开发、市政、代建、拆迁等及其他各类项目建设现场管理的业主建设总部（以下简称建总）下属各中心（拆迁中心、工程中心、设备中心等）。

项目主管部门是工程变更的主办部门。

1、负责工程变更资料的传递、督办、跟踪、审核和归口管理；对已批准的工程变更，向监理工程师签发《工程变更通知单》；

2、现场配合并会同监理工程师审核工程变更；在授权的范围内行使业主代表职责，确认监理工程师审核的工程变更意见，组织监理工程师对已批准的工程变更项目实施管理；

3、负责审核工程变更项目内的具体细目、工程数量、造价；

4、负责及时组织、主持、参加Ⅳ类、Ⅲ类、Ⅱ类、Ⅰ类工程变更的审议会、建总专业技术委员会（生产管理例会），提供上会资料；

5、负责及时将工程变更资料分发给相关的部门或单位；

6、配合公司其它部门办理工程变更相关事宜；

7、建立工程变更台帐。

（二）建总设计中心（以下简称设计中心）：

1、负责管理、协调设计单位的设计变更工作，组织设计单位及时做好工程变更的设计图纸及其它辅助工作；对已批准的工程变更，通知设计单位进行变更设计；

2、负责跟踪设计单位进行的工程变更施工图修改设计；

3、对运营、质量、安全有重大影响的Ⅲ、Ⅳ类工程变更提出意见；

4、参加Ⅰ类、Ⅱ类工程变更的审议等会议；

5、配合其它部门实施的工程变更相关事宜；

6、依据项目主管部门的通知单，向设计单位签发工程变更通知单。

（三）建总合约法律中心（以下简称合约法律中心）：

1、负责工程变更的造价审核和控制，归口处理有关工程变更事务与深圳市政府相关审计部门的接口工作；

2、根据公司或建总的审批意见，在规定的时限内，负责组织工程变更的造价审核；

3、对重大变更及时通知审计机关派员现场见证；

4、工程变更经批准后，及时书面报审计机关备案；

5、参加工程变更的审议等会议；

6、建立工程变更台帐。

（四）建总安质中心（以下简称安质中心）

1、参加工程变更会，对工程变更重大质量、安全风险予以把控。

（五）建总专业技术委员会或建总生产管理例会（以下简称专业技术委员会（生产管理例会））：

1、及时组织专业技术委员会（生产管理例会）对Ⅰ类、Ⅱ类工程变更进行审查、论证；

2、及时组织专业技术委员会（生产管理例会）对工程变更涉及重大技术问题的专题论证；

3、配合工程变更的其它相关事务处理。

（六）其他相关部门：

参加相关工程变更的审议、审核和论证会议。

第四章原因责任

第十七条[变更原因]工程变更分为以下7种原因：

（一）报建原因：

系指计划发改、规划、国土、建设、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管、安全、质量等政府部门要求变化需要修改设计或用地拆迁困难无法满足建设需要的工程变更。

（二）勘察原因：

系指招标或施工过程中提供的地形、地物资料、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构（建）筑物、用地红线等资料与实际不符而产生的工程变更。

（三）设计原因：

系指因设计文件缺陷、错误、遗漏、碰撞等需要修改、补充完善或优化而进行的工程变更。

（四）技术标准或功能变化原因：

系指国家或行业技术标准、规范变化或使用功能变化或业主要求变化而引起的工程变更。

（五）施工原因：

系指因施工工艺、施工设备、施工错误、工期、施工条件等发生的变化而引起的工程变更。

（六）不可预见因素：

系指不可抗力、或其他不可预见的外部因素变化等引起的工程变更。

（七）其他原因：

系指不属于上述原因的工程变更。

第十八条[责任单位]按引起变更的责任主体分为以下5种：

（一）设计单位；

（二）监理单位；

（三）承包商；

（四）业主；

（五）其他。

第五章变更程序

第十九条[变更申请]与合同工程相关的任何一方均可根据设计图纸、技术规范、工程现场实际情况，提出工程变更申请。

第二十条[会审制度]业主应根据需要及时召开专业技术委员会（生产管理例会）审查建设过程中发生的工程变更，对工程变更较集中的专业和工点进行分析，防止违规变更或“反复变更”。

项目主管部门应及时组织变更的审议会，并跟踪其后续的审批流程。

第二十一条[立项成立]业主通过其他形式研究决定，某合同内的工程项目被取消、或交由其他承包商负责实施、或新增、或其它合同范围的工程项目交由本合同承包商实施的，若该决定未要求另行提报变更申请，则视为已批准该变更，项目主管部门和设计中心即可签发工程变更通知单。

第二十二条[I类程序]I类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料。

提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（二）工程变更审议会（含技术、经济内容）。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约法律中心，公司监审部等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位）、形成审议会议纪要提经公司相关部门会签。

并各部门填写《工程变更立项申请审批表》。

（三）项目主管部门及时将工程变更资料及审议情况提交专业技术委员会（生产管理例会）论证，由专业技术委员（生产管理例会）会分析论证工程变更的可行性及合理性。

（四）项目主管部门及时将专业技术委员会（生产管理例会）审查论证意见连同工程变更资料及时报送建总总经理审核后，报集团分管建总领导批准工程变更成立（表2）。

（五）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6），报监理、项目主管部门、设计中心、合约法律中心等相关部门审核签署意见。

（六）建总总经理、集团分管建总领导根据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，各自分别签署审核意见（表6）。

（七）总经理根据工程变更资料、历次审查会纪要和各级审核签署意见，签署审核意见（表6）。

（八）董事长根据工程变更资料、历次审查会纪要和各级审核签署意见，签署审批意见（表6）。

第二十三条[Ⅱ类程序]Ⅱ类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料，提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（二）工程变更审议会（含技术、经济内容）。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约法律中心，公司监审部等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位），形成审议会议纪要提经公司相关部门会签。

并各部门填写《工程变更立项申请审批表》。

（三）项目主管部门及时将工程变更资料及审议情况提交专业技术委员会（生产管理例会）论证，由专业技术委员会（生产管理例会）分析论证工程变更的可行性及合理性。

（四）项目主管部门及时将专业技术委员会（生产管理例会）审查论证意见连同工程变更资料及时报送建总总经理审核后，报集团分管建总领导批准工程变更成立（表2）。

（五）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6）报监理、项目主管部门、设计中心、合约法律中心等相关部门签署审核意见。

（六）建总总经理、集团分管建总领导根据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，各自分别签署审核意见（表6）。

（七）总经理根据工程变更资料、历次审查会纪要和各级审核签署意见，签署审批意见（表6）。

第二十四条[Ⅲ类程序]Ⅲ类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料，提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（二）工程变更审议会（含技术、经济内容）。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约法律中心，公司监审部等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位），形成审议会议纪要提经公司相关部门会签。

并各部门填写《工程变更立项申请审批表》。

（三）建总总经理根据工程变更及审议情况，提出是否需进一步审查论证的意见。

如需论证，由建总总经理主持，项目主管部门组织设计中心、合约法律中心，公司监审部等部门及其他相关勘察、设计、咨询、监理等单位参加的工程变更审查论证会。

（四）审查论证会通过的工程变更，报建总总经理批准工程变更成立（表2）。

（五）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6）报监理、项目主管部门、设计中心、合约法律中心等相关部门审核签署意见。

（六）建总总经理根据工程变更资料、历次审查会纪要及各级审核签署意见，签署审核意见（表6）。

（七）集团分管建总领导根据工程变更资料、历次审查会纪要及各级审核签署意见，签署审批意见（表6）。

第二十五条[Ⅳ类程序]Ⅳ类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料，提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（二）工程变更审议会（含技术、经济内容）。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约法律中心，公司监审部等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位），形成审议会议纪要提经公司相关部门会签。

并各部门填写《工程变更立项申请审批表》。

（三）通过工程变更审议会的工程变更，报建总总经理批准工程变更成立（表2）。

（四）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6）报监理、项目主管部门、设计中心、合约法律中心等相关部门审核签署意见。

（八）建总总经理根据工程变更资料、历次审查会纪要及各级审核签署意见，签署审核意见（表6）。

（九）集团分管建总领导根据工程变更资料、历次审查会纪要及各级审核签署意见，签署审批意见（表6）。

第二十六条[应急原则]对现场应急、抢险、突发的、紧急或特殊情况下的变更，项目主管部门应立即召集各相关部门现场召开洽商会形成洽商纪要，及时报请建总总经理和集团分管建总领导同意，立即组织现场制定应急措施并组织实施。

再行告知公司各相关部门，及时补充、履行变更手续和程序。

第二十七条[变更上限]I类、Ⅱ类变更费用以专业技术委员会通过的造价增减为上限，设计院变更设计时以此进行限额设计，变更费用审批阶段（表6）不能突破此费用；Ⅲ类、Ⅳ类变更费用以变更审议会通过的造价增减为上限，设计院变更设计时以此进行限额设计，变更费用审批阶段（表6）不能突破此费用。

第六章时限制度

第二十八条[弃权与扣除]承包商不按期上报工程变更造价增减申请的，增加工程造价超过90天申报时限的，视为承包商放弃追索权利；减少工程造价的由业主在变更批准后的90天内按业主估算造价在验工计价及竣工结算时扣除。

第二十九条[设计、监理审查时限]一般为收到工程变更资料后I类7个工作日、Ⅱ类5个工作日、Ⅲ类4个工作日、Ⅳ类2个工作日。

第三十条[造价编审时限]一般情况下承包商申报10个工作日、监理单位审查7个工作日、业主审查7个工作日内。

超过500万元的工程变更可适当延长编制、审查、审核的时间，但各工作环节的延长时限最长不超过5个工作日。

第三十一条[设计时限]一般情况下：

I类、Ⅱ类工程变更10个工作日，Ⅲ类、Ⅳ类工程变更5个工作日。

变更设计工作量确实较大的，经业主同意，可以适当延长出图时间。

第三十二条[审批时限]收到《工程变更申请单》及其附件等齐全的工程变更资料后，一般情况下I类32个工作日、Ⅱ类18个工作日、Ⅲ类12个工作日、Ⅳ类6个工作日。

第七章计量支付

第三十三条[计量支付]工程变更的计量、计价和支付按合同相关规定执行，合同未规定的，按建总验工计价管理办法执行。

第八章文件组成

第三十四条[文件组成]工程变更文件包括但不限于下列内容：

（一）工程变更申请单；

（二）工程变更审议会纪要；

（三）工程变更立项申请审批表；

（四）工程变更增减造价申请审批表；

（五）工程变更专业技术委员会纪要（生产管理例会）、公司经营班子会纪要（如有）；

（六）工程变更通知单；

（七）设计变更通知单；

（八）工程变更设计图纸；

（九）工程变更令；

（十）工程变更增减造价资料；

（十一）其他有关评审、审查、论证等会议纪要及支持性材料和依据；

（十二）工程变更设计概算（若有）。

第九章责任处理

第三十五条[赔偿处理]施工、勘察、设计、监理、咨询等单位未认真履行职责，申报、审查、把关不严或未尽到应尽义务，造成虚假变更或变更后未按批准的变更方案实施，给业主带来损失的，按以损失额度计算的工程费、勘察费、设计费、监理费、咨询费的2倍作为相应合同的赔偿费从其合同中扣除，合同款不足扣抵的，不足部分视为施工、勘察、设计、监理或咨询单位已经到期的应付债务

由勘察、设计、监理、咨询等单位责任引起的工程变更，造成投资增加或工期延长的，责任单位按照增加投资及赶工增加投资额的10%承担责任。

追责处理单附后（表9）。

第三十六条[违规处理]业主相关人员在处理变更过程中对违反本办法规定并导致经济损失的，按业主的相关问责管理制度和工作效能督办督查制度追究其相应责任。

第十章附则

第三十七条[发布实施]本办法自发布之日起实施，适用于土建、常规设备（安装）、装修类的工程变更，设备类的工程变更管理办法另行制定。

在发布之日前已申报的工程变更、深圳地铁二期工程及其同期建设的工程，仍按公司原工程变更管理办法执行。

第三十八条[物业开发]物业开发管理部门应另行制定由其负责建设管理项目的工程变更管理办法。

第三十九条[解释权]本办法由深圳市地铁集团有限公司建总合约法律中心负责解释。

附件：

一、工程变更流程图

二、附表

三、签署及填写要求

Ⅰ、Ⅱ类变更流程图

提议变更提议单位填报表1和资料

设计、监理审核

建总总经理、集团分管建总领导审核

承包商申报变更造价资料

集团分管建总领导批准变更成立

发变更通知、设计通知

董事长审批

备案

总经理审核

建总和公司各相关部门审核签

监理全面审核

建总专业技术委员会（生产管理例会）论证

项目主管部门召开审议会，各部门、单位会签字签签

备案

总经理审批

Ⅰ

Ⅱ

结束

工程变更立项申请审批流程

工程变更增减造价申请审批流程

建总总经理审核

Ⅲ、Ⅳ类变更流程图

建总总经理审核

建总总经理批准工程变更成立

备案

建总总经理主持会议论证

建总总经理

确认是否需要论证

是

否

提议变更提议单位填报表1和资料

设计、监理审核

承包商申报变更造价资料

建总总经理批准

工程变更成立

发设计、变更通知

建总和公司各相关部门审核

监理全面审核

项目主管部门召开审议会，各部门、单位会签

Ⅲ

Ⅳ

结束

工程变更增减造价申请审批流程

工程变更立项申请审批流程

集团分管建总领导审批

工程变更之封面格式

项目名称：

合同名称：

合同编号：

工程变更名称：

工程变更类别：

工程变更编号：

承包商申报费用：

造价人员签名：

监理审核费用：

造价人员签名：

业主审核费用：

造价人员签名：

表1

工程变更申请单

工程名称：

合同编号：

工程变更名称

变更编号

原设计名称

图号

变更类别

□Ⅰ类、□Ⅱ类、□Ⅲ类、□Ⅳ类

变更原因：

□1报建□2勘察□3设计□4施工

□5技术标准或功能变化□6不可预见因素□7其他

工程变更责任主体：

原设计情况（可另加附页）：

现场实际（可另加附页）：

变更原因、理由和合同依据：

（详见支持材料、）

变更方案（包含内容、范围，附图，工程量及费用等计算资料）

估算造价增减：

增万元；减万元（见估算表）

工期影响：

延迟天；提前天。

编制人（签字）：

负责