三体系管理体系手册.pdf

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XXXXXXXXXXXXXXXX公司质量、环境、职业健康安全、CCC产品质量保证能力管理体系手册版次：

2016受控状态：

文件编号：

Q/WT.G03.101-2016依据:

GB/T19001-2015/ISO9001:

2015质量管理体系要求GB/T24001-2015/ISO14001:

2015环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011/OHSAS18001:

2007职业健康安全管理体系要求CNCA-00C-005强制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求CNCA-C11-01-2014强制性产品认证实施规则汽车CQC-C1101-2014强制性产品认证实施细则汽车CNCA-C11-09-2014汽车内饰件CQC-C1109-2014强制性产品认证实施细则汽车内饰件相关环境、职业健康安全法律法规发布日期:

2016.01.01生效日期:

2016.01.01批准：

分发号：

XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第2页共56页目录0.1企业简介.50.2管理体系组织机构图和产品实现流程图.60.3手册与质量/环境/职业健康安全管理体系标准条款对照表.70.4手册与强制性产品认证标准条款对照表.81管理体系范围.91.1总则.91.2应用.92规范性引用文件.93术语和定义.104组织环境.104.1公司环境概述.104.2相关方的需求和期望.104.3质量/环境/职业健康安全管理体系范围.114.4质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程.115领导作用.115.1领导作用和承诺.115.1.1总则.115.1.2以顾客为关注焦点.135.2质量/环境/职业健康安全方针.135.2.1制定质量/环境/职业健康安全方针.135.2.2方针的管理与沟通.135.3岗位、职责和权限.145.3.1职责和权限.145.3.2管理者代表和质量负责人.146策划.146.1应对风险和机遇的策划.146.1.1总则.146.1.2措施的策划.146.1.3环境因素.166.1.4危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定.176.1.5合规义务.186.2质量/环境/职业健康安全目标及其实现的策划.196.2.1质量/环境/职业健康安全目标.196.2.1质量/环境/职业健康安全管理体系策划.206.3变更的策划.207支持.207.1资源.207.1.1总则.207.1.2人员.207.1.3基础设施.217.1.4过程运行环境.217.1.5监视和测量资源.217.1.6知识管理.227.2人员的任职能力.227.3意识和培训.237.3.1意识的培养.237.3.2培训.237.4信息交流.24XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第3页共56页7.4.1总则.247.4.2内部沟通.247.4.3外部沟通.247.5文件化信息.247.5.1总则.247.5.2文件控制.247.5.3记录控制.268运行.278.1产品实现所需过程的运行策划和控制.278.2产品和服务的要求.278.2.1顾客沟通.278.2.2与产品和服务有关的要求的确定.288.2.3与产品和服务有关的要求的评审.298.2.4产品和服务要求的更改.308.3设计和开发.308.3.1总则.308.3.2设计和开发策划.308.3.3设计和开发的输入.308.3.4设计和开发的控制.318.3.5设计和开发的输出.318.3.6设计和开发的更改控制.328.4外部提供过程、产品和服务的控制.328.4.1总则（供应商选择与评价）.328.4.2控制类型和程度.338.4.3外部供方的信息.338.5生产和服务提供.348.5.1生产和服务提供的控制.348.5.2标识和可追溯性.358.5.3顾客或外部供方的财产.368.5.4产品防护.368.5.5交付后的活动（用户投诉信息管理）.368.5.6更改的控制.378.6产品和服务的放行.388.6.1总则.388.6.2进货检验和试验.388.6.3工序检验和试验.388.6.4最终检验和试验.388.6.5检验和试验记录.388.7不合格输出的控制.398.7.1不合格品控制的职责.398.7.2不合格品通用处置程序.398.7.3上道工序不合格处理程序.398.7.4不合格品的评审.408.8环境和职业健康安全管理运行控制.428.8.1运行控制.428.8.2生命周期管理.428.8.3安全操作.428.8.4作业许可.438.8.5社区和公共关系.438.8.6职业健康.43XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第4页共56页8.8.7清洁生产.448.8.8隐患管理.448.8.9应急准备与响应、事故管理.449测量、分析和改进.459.1总则.459.1.2顾客满意.459.1.3分析与评价.459.1.4合规性评价.469.2内部审核.469.2.1内部审核的依据和内容.469.2.2内部审核的职责.479.2.3内部审核计划.479.2.4内部审核的实施.479.3环境和职业健康安全绩效的监视和测量.489.3.1总则.489.3.2监视和测量内容及要求.489.4管理评审.4910改进.4910.1总则.4910.2纠正措施.4910.2.1各部门的职责.4910.2.2与产品有关的纠正措施工作程序.5010.2.3与环境、职业健康安全有关的不符合纠正措施工作程序.5010.3持续改进.51附表一质量管理体系过程职责分配表.52附表二环境管理体系过程职责分配表.53附表三职业健康安全管理体系过程职责分配表.54附表四生产一致性管理过程职能分配表.55附件一与生产一致性及产品召回有关的人员的职责.56XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第5页共56页0.1企业简介编制说明：

1、本公司是汽车生产企业，因此手册中也包含了产品强制认证的生产一致性管理方面的内容。

2、手册根据2015版质量和环境体系标准编制，待45001标准发布后再增加OHS的内容。

3、手册中对2015版新增的内容都结合企业境况进行了识别，包括：

组织所处的环境、风险的识别和管理、知识管理、产品生命周期的管理。

这些内容也提供了一个识别的思路，仅供参考。

4、手册的编写采取了尽量减少程序文件的原则，传统意义上质量管理体系的程序文件，例如产品实现控制程序、文件管理程序、记录管理程序、内审控制程序、不合格品控制程序等等已全部取消，都合并到手册里了。

但由于当地政府的要求，环境和OSH的程序文件还是比较多。

以下是程序文件/三级文件清单：

#文件名称#文件名称1管理体系手册15固体废弃物管理规定22016管理目标16管理制度汇编3安全操作规程汇编17过程检验程序4安全观察与沟通实施办法18环境因素、危险源识别与评价控制程序5部门及岗位环境安全职责19计量管理规定6仓库管理办法20进货检验程序7厂区属地划分21认证标志合格证一执性证书管理制度8车辆识别代号编制规定22事故管理制度9车型系列一致性证书代号编制规定23新产品申报及生产一致性变更管理办法10定点联系关键生产装置和要害部位管理规定24应急预案编制指南11法律法规清单25整车测试项目操作规程12钢材出入库管理规定26职工培训管理办法13岗位明白卡27职业健康安全与环境运行控制程序14各岗位任职条件28最终检验程序图例质量管理体系有关的程序文件与强制认证有关的程序文件与环境和OHS有关的程序文件通用程序文件XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第6页共56页0.2管理体系组织机构图和产品实现流程图组织机构图产品实现流程图内饰材料的产品实现流程图见500700005C内饰材料制造过程流程图。

XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第7页共56页0.3手册与质量/环境/职业健康安全管理体系标准条款对照表标题GB/T19001-2015GB/T24001-2015GB/T28001-20111.管理体系范围1112.规范性引用文件2223.术语和定义3334.组织环境444.1公司环境概述4.14.14.2相关方的要求和期望4.24.24.3管理体系范围4.34.34.4管理体系4.44.45.领导作用555.1领导作用的承诺5.15.15.2质量/环境/职业健康安全方针5.25.25.3岗位职责和权限5.35.36策划666.1应对风险和机遇的策划6.16.16.2管理体系目标及实现的策划6.26.26.3变更的策划6.37支持777.1资源7.17.17.2人员的任职能力7.27.27.3培训和意识7.37.37.4信息交流7.47.47.5文件化信息7.57.58运行888.1产品实现所需过程的运行和策划8.18.2产品和服务的要求8.28.3设计和开发8.38.4外部提供过程、产品和服务的控制8.48.5生产和服务提供8.58.6产品和服务的放行8.68.7不合格输出的控制8.7/10.28.8环境和职业健康安全管理运行控制8.1/8.2/10.29测量分析和改进999.1总则9.19.2内部审核9.29.29.3环境和职业健康安全绩效的监视和测量9.19.4管理评审9.39.310改进101010.1总则10.110.110.2纠正措施10.210.210.3持续改进10.310.3XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第8页共56页0.4手册与强制性产品认证标准条款对照表CNCA-00C-005管理手册条款CNCA-C11-09附件2附录1管理手册条款111221.15.3/附表四/附件1/8.6.3/8.5.131.27.1.3/7.1.4/7.1.53.127.53.1.15.333.1.27.13.18.43.27.53.28.6.2/9.1.33.343.3.18.44.18.5.13.3.28.64.28.5.1/7.1.33.48.5.14.38.5.13.58.64.48.5.1/7.1.33.67.1.54.58.5.1/8.6.3/8.6.43.78.74.68.5.23.89.253.96.3/8.5.1/8.5.6/8.6.15.17.1.53.108.5.45.27.1.53.118.5.25.3计量管理程序66.18.7/8.5.26.28.7/10.2/10.36.310.2.2/10.379.288.5.498.5.2XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第9页共56页1管理体系范围1.1总则XXXXXXXXXX车辆制造有限公司采用GB/T19001-2015质量管理体系要求、GB/T24001-2015环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求、CNCA-00C-005强制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求、CNCA-C11-01-2014强制性产品认证实施规则汽车、CQC-C1101-2014强制性产品认证实施细则汽车、CNCA-C11-09-2014汽车内饰件、CQC-C1109-2014强制性产品认证实施细则汽车内饰件，以便：

a）证实公司具有稳定地提供满足用户要求的和适用的法律法规要求的产品的能力；具有持续提升环境和职业健康安全绩效、履行合规义务、实现环境和职业健康安全目标的能力；b）通过管理体系的有效运用，包括产品改进的过程，达到产品满足法律法规要求，增强顾客满意和信任，实现环境和职业健康安全管理的预期结果。

c）公司管理体系覆盖的产品、场所及相应的活动为：

XXXXXXXXXX的设计、生产、和售后服务及相关管理活动。

1.2应用根据公司产品类型及产品实现过程的具体情况，无标准删减。

2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准；凡是不注明日期的引用文件，其最新版本使用于本标准。

GB/T19000-2015质量管理体系基础和术语GB/T19001-2015质量管理体系要求GB/T24001-2015环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求CNCA-00C-005强制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求CNCA-C11-01-2014强制性产品认证实施规则汽车CQC-C1101-2014强制性产品认证实施细则汽车CNCA-C11-09-2014汽车内饰件CQC-C1109-2014强制性产品认证实施细则汽车内饰件质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第10页共56页3术语和定义管理手册采用所依据的标准中确定的术语和定义。

管理手册中的质量管理体系包含强制性认证工厂质量保证能力要求。

4组织环境4.1公司环境概述地理位置：

公司地处京津冀三角地带，交通非常便利。

公司位于徐大公路旁边，1公里内的周边没有居民区，附近有其它企业和小型餐饮业场所。

国内国际市场：

公司隶属于XXXXXXXXXX行业，从事XXXXXXXXXX生产制造。

公司的顾客以XXXXXXXXXX为主，竞争对手主要是国际和国内XXXXXXXXXX制造企业。

法律法规：

公司产品是XXXXX特种车辆，在国内销售的产品应符合国家强制性产品认证要求，在国外销售的产品应符合所在国家的法律法规要求。

公司地处河北省，在环境和职业健康安全方面应符合国家和本省的环境和安全法律法规要求。

技术水平：

公司拥有多年设计经验和完整的制造能力，能够满足用户的个性化需求，在特种装备制造领域处于国际一流水平。

但由于产品种类多批量小，受配件选型等诸多因素的限制，质量稳定性低于汽车制造行业的平均水平，还有很大的进步空间。

文化和价值观：

公司成立多年，形成了积极向上、努力进取的企业文化氛围。

公司运行质量管理体系多年，重视产品质量、增强用户满意是所有员工的共识。

公司是股份制结构，大部分骨干员工又是公司股东，企业价值观与股东是一致的。

关注环境变化：

公司管理层及相关部门将持续关注公司所处的环境变化，必要时通过评估风险和机遇，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。

关注的内容包括：

外部环境：

国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素；内部条件：

公司的价值观、产品和服务、战略方向、文化与能力；周边环境：

气候、空气和水质量、土地使用、现存污染、资源的可获得性等相关因素。

4.2相关方的需求和期望公司相关方包括：

顾客、政府机构、社区、股东、供应商、内部员工等。

公司通过以下行为满足相关方需求和期望：

关注顾客需求，通过持续改进增强用户满意；遵守国家和地方各项法律法规，履行合规义务；持续改进管理体系过程，提升质量、环境和职业健康安全绩效。

公司管理层及相关部门将持续关注相关方需求的变化，必要时通过评估风险和机遇，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。

XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第11页共56页4.3质量/环境/职业健康安全管理体系范围根据公司主要产品和业务，结合对公司所处的环境和相关方需求和期望的考虑，确定公司管理体系覆盖的产品、场所及相应的活动为：

XXXXXXXXXX的设计、生产、和售后服务及相关管理活动。

4.4质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程公司按GB/T19001-2015、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011、CNCA-00C-005、CNCA-C11-01-2014和CNCA-C11-09-2014的要求建立管理体系，将其形成管理手册，加以实施和保持，并持续改进体系的其有效性。

通过运行管理体系达到以下目的：

a）确定质量（包括CCC产品质量保证能力，下同）、环境与职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个企业中的应用；b）确定这些过程的顺序和相互作用及其所需的准则和方法；c）将上述过程融入企业其它各项日常业务过程中，以确保这些过程的运行和控制有效；d）确保为管理体系提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e）规定这些过程相关的职责和权限；f）评价和应对过程中可能遇到的风险和机遇；g）通过适当方式对过程实施监视、测量和分析，对结果进行评价以确保过程的预期效果；h）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

公司按GB/T19001-2015、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011、CNCA-00C-005、CNCA-C11-01-2014和CNCA-C11-09-2014标准及管理手册的要求管理这些过程，编制必要的程序文件以支持过程的正常运行，同时保留相关的记录等信息。

公司外包过程是外协机加工和表面处理过程，外包过程形成的产品或零件是公司产品的一部分。

公司对外包过程进行控制，建立外包供方清单并对外包供方进行有效管理；针对不同的过程，特别是所分担的责任程度和风险程度的不同与外包供方在技术上、工艺环境、职业健康安全方面取得一致，由相关部门对外包供方提出要求，并以协议的方式确定过程监控的具体要求。

5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则为了履行最高管理者对顾客和相关方的承诺，实现管理方针和目标，公司管理层及各部门做出下列承诺。

公司管理层：

在体系管理方面遵照“以顾客及相关方为导向”的经营思路，在本公司管理工作的各个环节中得到运用，通过以下活动，对其建立、实施和改进质量/环境/职业健康安全管理体系并持续改进其XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第12页共56页有效性的承诺提供证据：

在企业内部传达满足顾客和法律法规要求的重要性；制定质量方针、环境方针和职业健康安全方针；确保质量目标、环境目标和职业健康安全方针的制定；进行管理评审；确保质量/安全/职业健康管理体系所需资源的配置和获得。

在生产经营活动中，严格遵守当地政府的法律法规和其他要求，始终坚持“以人为本、科学发展”的经营理念。

在任何情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。

公司将健康、安全和环境作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部署生产经营活动中的事项时：

首先考虑环境和职业健康安全的要求，优先安排这方面的事宜；持续保障环境和职业健康安全的投入，提供必需的资源；持续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格的安全生产条件；全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的环境因素和危险源，将风险控制在可接受的程度；按照定点联系关键生产装置和要害部位管理规定，定期到联系点检查工作；创造良好的文化氛围，鼓励所有员工参与环境和职业健康安全活动，奖励表现突出的员工，并将其作为员工晋升的重要依据之一。

全面推行环境和职业健康安全管理体系，持续提高管理绩效。

各部门领导：

确保管理体系手册的内容在本部门得以坚决贯彻执行。

确保分管理职能工作正常运转，以保证本公司质量/安全/职业健康管理管理体系有效运行，并得到不断改进。

每年的上半年至少一次组织本部门环境和安全培训；定期组织召开部门内部环境安全会议，留存会议记录；定期组织、参加环境和职业健康安全检查，留存检查、审核记录；制定个人环境安全行动计划，每年一次自评，并与下级就个人环境安全行动计划的完成情况进行沟通；按安全观察与信息沟通实施办法开展安全观察与沟通，统计分析并提出改进建议；通过常态化的安全经验分享活动，将事故事件案例作为一种资源，在员工中分享；确保员工的行为得到规范，防止和杜绝三违现象，监督和要求本部门员工严格遵守：

严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作；严禁违反操作规程操作；严禁无票证从事危险作业；严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第13页共56页严禁违章指挥、强令他人违章作业。

公司所有员工：

按管理体系要求执行，在有下列情况时有权拒绝作业：

布置的工作任务与国家法律法规及公司管理体系要求相抵触时；实际的操作方法与规定的操作程序相抵触时；对确认的风险未采取有效控制措施；发生违章指挥、强令冒险作业时。

5.1.2以顾客为关注焦点公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的经营理念，以过程方法建立、实施、管理本公司各项工作，通过公司内部的体系管理，落实每个岗位对自己的顾客的责任；通过按照本公司质量/环境/职业健康安全体系文件运行，开展以顾客和相关方为聚集点的持续改进活动，同时使供方认同我们的价值取向，以顾客和相关方为关注焦点，共同开展持续的改进，使本公司的产品质量达到和超过顾客要求、环境/职业健康安全达到相关方满意；通过以顾客满意为核心的售后服务，增强顾客满意，培养企业的忠诚用户，使企业和顾客都能得到最大的效益。

5.2质量/环境/职业健康安全方针5.2.1制定质量/环境/职业健康安全方针质量方针：

XXXXXXXXXX。

环境方针：

XXXXXXXXXX职业健康安全方针：

XXXXXXXXXX。

公司质量/环境/职业健康安全方针体现以下几个方面：

a）与公司的宗旨相适应：

以人为本，与顾客同发展，为社会创造价值；b）包括了对保证产品质量、控制污染预防、保护员工健康和持续改进管理体系有效性的承诺；c）提供了制定和评审质量/环境/职业健康安全目标的框架。

5.2.2方针的管理与沟通公司质量/环境/职业健康安全方针经管理者代表组织讨论后，总经理批准，通过管理手册发布；通过制定和评审质量/环境/职业健康安全目标完成方针的评定，并在管理评审过程中对方针的持续适宜性方面进行评审。

通过管理手册及相关程序文件的实施，确保方针在公司内得到沟通和理解和应用。

公司的质量/环境/职业健康安全方针通过网站、公告、产品宣传页等媒介进行公开或发布，以便相关方能够获取和了解方针的内容。

XXXXXXXXXXXXXXX车辆制造有限公司管理体系手册第14页共56页5.3岗位、职责和权限5.3.1职责和权限公司规定了各级各岗位人员的职责、权限和相互关系，并在公司的相关层次所管辖的范围内予以传达。

质量管理体系的各过程职责分配见附表一。

环境管理体系各过程的职责见附表二，职业健康安全管理体系各过程的职责见附表三，与生产一致性有关人员的职责见附表四和附件一。

环境/职业健康安全管理体