ISO13485-2016医疗体系手册A0+全套程序文件.docx

ISO13485-2016医疗体系手册A0+全套程序文件.docx

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文件编号版本生效日期

页次

HH-QM-01

A02017-08-01

Page74of277

类别一级文件

XXXXXXXX有限公司

管理手册

质量手册

（符合《ISO9001：

2015和YY/T0287-2017/ISO13485：

2016标准要求》）

制定部门 制定/日期 审核/日期 批准/日期

体系管理部

文件发行栏

□采购部 □PMC部 □工程部□生产部□管理者代表 □总经理□AP中心

□品管部 □物管部□人力资源部□设计&开发部 □工模部 □体系管理部

序号

章节

版次

修

改履历

制定或修改內容

日期

1

全部

A0

2016新版制定

2017-7-28

0目录

0.2前言及简述5

0.3管理者代表任命书6

0.4质量手册发布令7

1.范围 8

1.1总则 8

1.2应用 8

2.引用标准 8

3.术语 8

4质量管理体系9

4.1总要求 9

5.管理职责 12

5.1管理者承诺 12

5.2以顾客为关注焦点 12

5.3质量方针 12

5.4策划 13

5.5职责、权限和沟通 14

5.6管理评审 16

6.资源管理 17

6.1资源提供 17

6.2人力资源 18

6.3基础设施 18

6.4工作环境和污染控制 19

7.产品实现 19

7.1产品实现的策划 19

7.2.2与产品有关的要求的评审 20

7.3设计和开发 21

7.4采购 23

7.5生产和服务提供 24

7.6监视和测量设备的控制 28

8测量、分析和改进29

8.1总则 29

8.2监视和测量 29

8.3不合格品控制 32

8.4数据分析 33

8.5改进 34

附录1质量目标 35

附录2职责分配表：

36

附录3程序文件清单37

附录4组织架构图38

附录5YY/T0287-2017和GB/T19001-2016对应关系表........................................................ 38

0.2、前言及简述

本文件为XXXXXXXXXX有限公司之质量手册，详述本公司为符合顾客之要求所提供之质量、保证。

为顺应世界潮流,迈向国际化,维持市场竟争力,满足客户及法律法规的要求,提高质量、管理与技术水准,改善管理及优化运作流程,建立以体系为主导,而非依靠个人的运作模式,降低质量检验频率及费用,减少工作的偏差和提高效率,通过过程管理模式,持续改进,有效的帮助体制的改善,故依据ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》建立质量管理体系等相关要求,严格按质量、管理体系的要求进行全面的质量,达到甚至超越客户的要求。

公司简介：

XXXXXXXXXX有限公司成立于2007年，属于外商独资企业。

工厂坐落于东莞市XXXXXXXXXXXXXXXX科技园。

公司主要经营硅橡胶制品及模切制品的生产与销售。

产品广泛应用于电子电器业、五金塑胶业、运动器材等。

公司成立至今一直坚持以“群策群力，品质至上；精益求精，客户满意”的品质方针及“不断开拓，不断研究，不断进取”的精神为客户提供最好的产品及服务。

0.3、管理者代表任命书

为了贯彻执行ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》加强对质量管理体系工作的领导，特任命XXX为我公司的管理者代表。

其职责为：

a）协助总经理建立并保持质量管理体系，实现质量管理体系的持续有效运行；b）负责公司内部审核的策划和领导，向总经理汇报质量管理体系的运行情况，就

质量管理体系运行的有效性和符合性对总经理负责；

c）代表总经理全权负责质量管理活动，向总经理报告质量工作状况和质量、方针、质量、目标的实施情况以及持续改进的有关要求，确保全体员工对方针和目标的理解；

d）提高和加强满足法规要求意识、质量意识、竞争意识和顾客意识的培训，在公司范围内形成强烈的满足法规要求意识、质量意识、竟争意识和顾客意识氛围；

e）协助总经理组织召开管理评审会议，负责在公司不同的层次和职能之间，就质量管理体系的过程及其有效性进行沟通；

f）全权代表公司负责就质量、管理体系有关事宜的外部联络；g）落实管理体系运行和改进需要的各项资源。

执行总裁：

日期：

0.4、质量手册发布令

为了能持续提供满足顾客和法规要求的产品，提高企业内部的管理水平，按照ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、

MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》建立质量管理体系，并制定本《质量手册》。

1、本《质量手册》（YK/SC00版）由管理者代表负责组织编制，经审核符合ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、

MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》，并符合本企业的实际情况；

2、本《质量手册》所描述的质量管理体系包括与产品有关的部门、产品的实现过程和支持过程；质量、管理体系所覆盖的产品范围：

医用电子产品用硅橡胶制品生产。

3、本《质量手册》规定了本公司的质量、管理体系的基本要求，是本公司一切质量、活动必须遵循的纲领性、法规性文件，对外部作为证实性文件和第三方认证使用。

本公司全体员工必须认真学习，自觉遵守。

《质量手册》由管理者代表组织编制并审定，总经理批准发布实施，解释权归管理者代表。

《质量手册》的发放、回收、保存等日常管理由品管部负责，未经管理者代表同意，任何人员不得将本手册提供给本公司以外的人员。

《质量手册》由品管部实施动态管理，对实施情况进行经常性的检查，通常情况下需要在每年管理评审时由品管部组织有关部门对其适用性、有效性进行评价（根据实际情况需要可能会随时进行）。

《质量手册》由品管部统一登记，按发放计划分发作废手册应及时回收。

当质量方针、组织机构或外部环境等因素发生变化、ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》等标准指令和法规更换版本或其它建议修改质量手册应及时进行相应的更改和换版。

《质量手册》的修改和换版由品管部写出更改申请，经管理者代表审核同意报总经理批准。

手册修改后的发放办法和管理要求与原程序相同。

现批准发布本《质量手册》，自2017年8月1日起实施。

执行总裁:

2017 年08月01日

1.范围

1.1总则

本公司推行满足质量管理体系的目的是：

a、需要证实本企业有能力提供持续满足顾客要求和适用于医疗器械和相关服务的法规要求的医疗器械和相关服务。

b、便于实施经协调的医疗器械质量管理体系的法规要求。

1.2应用

本手册依据ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》和本公司的实际相结合编制而成，包括：

a、公司的质量管理体系覆盖医用电子产品用硅橡胶制品生产。

本公司产品为非无菌医疗器械、非植入性医疗器械，不涉及安装活动，因此ISO13485:

2016标准7.5.3、7.5.5、

7.5.7、7.5.9.2等条款不适用

b、质量管理体系要求的所有程序文件

c、对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。

2.引用标准

下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款，凡注明日期的引用文件，其随后的所有修改和修订版均不适用本手册

ISO9001 ：

2015《质量管理体系基础和术语》

YY/T0287-2017/ISO13485:

2016 《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》

MDD93/42/EEC 指令

FDAQualitysystemregulation （QSR820）

《医疗器械生产质量管理规范》

3.术语

3.1本手册采用ISO9000：

2015《质量管理体系——基础和术语》给出的术语和定义。

3.2同时还引用了YY/T0287-2017/ISO13485:

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》MDD93/42/EEC指令、FDAQualitysystemregulation（QSR820）、《医疗器械生产质量管理规范》给出的术语和定义。

若与国家法规中给出的定义有所差别，应优先按法规的定义解释

3.3本手册采用“供方—组织—顾客”供应链关系。

4.质量管理体系

4.1总要求

4.1.1.为了确保产品和/或服务满足顾客和法律法规要求，本公司考虑所承担的制造商角色，识别和规定必要的过程，并对这些过程进行管理。

为了实施和证实所规定的过程，本公司已建立了一个满足ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》要求的质量管理体系。

同时，还采取必要措施以确保实施、保持，并保持其有效性。

为此，应做下述要求：

4.1.2本公司基于风险管理的方法，对建立质量管理体系所需的过程进行识别，并编制相应的程序文件；

4.1.3明确过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系；通过识别、确定、监控、测量和分析等对过程进行管理；

4.1.3.1对过程进行管理的目的是实施质量管理体系，实现组织的质量方针和目标；

4.1.3.2对过程进行测量、监控和分析及采取改进措施是为了实现所策划的结果，并保持其有效性；

4.1.4按照ISO13485：

2016标准要求和适用的法规要求管理这些质量管理体系过程。

更改这些过程时：

a.评价过程更改对质量管理体系的影响;

b.评价过程更改对该质量管理体系中所生产的医疗器械的影响;

c.按照ISO13485：

2016标准的要求和适用的法规要求进行控制;

4.1.5本公司的外包过程暂无。

4.2文件要求

4.2.1总则

按照ISO9001：

2015《质量管理体系—要求》、YY/T0287-2017/ISO13485：

2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、MDD/93/42EEC医疗器械指令和FDAQualitysystemregulation（QSR820）及《医疗器械生产质量管理规范》的要求及本公司的实际情况编制适宜的文件以使质量管理体系有效运行。

4.2.1.1本公司质量管理体系文件结构；

a、形成文件的质量方针和质量目标；

b、质量手册；

c、标准所要求的行程文件的程序和记录；

d、本公司为确保过程有效策划、运作和控制所需的文件；

e、标准要求的和各级活动必须保持的质量记录；

f、国家或地区法规规定的其他文件要求；

4.2.1.2文件规定应与实际运作保持一致，随着质量管理体系的变化及质量方针、目标的变化，应及时修订质量管理体系文件，定期评审，确保其有效性、充分性和适宜性，并执行《文件、资料和记录管理程序》的有关规定。

4.2.1.3文件的详略程度应取决于本公司规模和产品类型，过程复杂程度和员工能力等，应切合实际，便于理解应用。

质量记录作为一种特殊的文件应按《文件、资料和记录管理程序》的规定加以控制。

4.2.1.4文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片、样件等，无论何种形式的文件均应按《文件、资料和记录管理程序》进行管理。

4.2.2质量手册

4.2.2.1本公司的质量手册详细地说明了公司建立的质量管理体系及其运行方式，手册包括；

a.质量管理体系覆盖的范围，包括任何删减或不适用的详细说明和正当理由；b.质量管理体系覆盖的部门；

c.引用的程序文件；

d.质量管理体系各过程相互作用的描述；

e.公司质量管理体系文件如4.2.4所描述分四层次，详见《文件、资料和记录管理程序》。

4.2.2.2质量手册由总经理批准，公司的所有员工应严格遵守执行。

4.2.3医疗器械文档

本公司按标准要求对所生产每一类型或型号的产品建立并保持一套文档，文档包含或引用形成的文件以证明符合本标准要求和适用的法规要求。

文档的内容应包括但不限于：

a）医疗器械的概述、预期用途/预期目的和标记，包括所有使用说明；

b）产品规范；c）制造、包装、贮存、处理和经销的规范或程序；d）测量和监视程序；

e）适当时，安装要求；f））适当时，维护程序.

4.2.4文件控制

4.2.4.1为保证和质量有关的所有文件都处于受控状态，对公司的质量管理文件、技术文件及相关的外来文件进行控制，制定并执行《文件、资料和记录管理程序》。

4.2.4.2文件结构

第一层文件：

质量手册（包括质量方针目标）第二层文件：

程序文件

第三层文件，管理制度

第四层文件，技术性文件（包括规程文件、技术规程文件、记录和外来文件等）

4.2.4.3质量手册和程序文件由各相关部门在管理者代表领导下组织编写，由管理者代表审核，总经理批准、发布。

管理者代表负责组织相关部门编写管理制度、技术文件，包括产品标准、工艺文件、检验规范等、各相关部门应积极配合，由各部门负责人审核，管理者代表或总经理批准。

4.2.4.4提出文件更改的部门或个人必须填写相关记录，列出更改内容，说明更改原因，重要的更改应附有充分的证据并指定专人进行更改，经原审批部门批准，如因故由新指定部门审批时，必须获得审批所需依据的背景资料。

4.2.4.5文件加盖“受控”印章、注明文件编号和分发号；作废留用文件加盖“作废留用”印章。

4.2.4.6由文控中心根据审批规定的发放范围发放文件给文件持有者，同时盖上“受控”章，并在“文件发放/回收记录”上履行签收手续，未经品管部同意不得复印。

4.2.4.7文件持有人应确保文件清晰、易于识别。

4.2.4.8对作废或失效文件应由文控中心收回，并予以销毁。

需保留作废文件时，品管部负责人批准后盖上“作废留用”章予以保留。

4.2.4.9 本公司保存一份作废的受控文件，并确定其保存期限，这个期限规定在产品寿命期时间内，可以得到此产品的制造和试验的文件。

4.2.4.10各部门收到外部来文后，组织相关领导传阅。

4.2.5记录控制

a、对质量记录实行有效控制，确保提供的记录能证明产品质量符合规定要求和质量体系有效运行。

b、公司建立《文件、资料和记录管理程序》并按规定执行质量记录的标识、收集、编目、归档、存贮、防护和处理要求；

c、所有质量记录应清晰、完整、准确，能真实反映产品质量和质量体系运行的实际状况，具有可追溯性；

d、质量记录应保管在室内干燥场所，归档的质量记录，可根据质量记录的不同性质，分永久性和有限期保存两种情况，有限期保存应至少相当于本公司规定的产品的寿命期，如合同有要求则按合同要求时间保存或按相关法规要求规定，但从本公司放行产品的日期起不少于2年，具体见“质量记录清单”；

e、未归档质量记录可向收集、贮存部门查询，已归档的质量记录需向归档部门查阅，并登记在“质量记录清单”上。

质量记录一律不予外借，如确有需要，要征得收集或归档部门同意，允许复印。

支持性文件

《文件、资料和记录管理程序》

5.管理职责

5.1管理者承诺

总经理通过以下活动对其建立和实施质量管理体系并保持其有效性的承诺提供证据：

5.1.1 采用多种形式向公司的员工传达满足顾客和法律法规要求对公司的成功至关重要性，通过产品实现的各过程加以实施。

5.1.2 总经理负责制定适合公司自身的质量方针和质量目标，并确保质量目标在公司的相关部门和层次上得以分解实施。

5.1.3 总经理按计划的时间间隔主持管理评审，执行《管理评审控制程序》。

5.1.4 总经理应确保本公司质量管理体系运作能获得必要的资源。

5.2以顾客为关注焦点

总经理应确保顾客的要求得到确定并予以满足，以此为目标，为此要做到：

5.2.1 确定顾客的需求

通过市场调研、分析和预测，或与顾客直接接触来实现，执行《订单评审管理程序》，这些要求包括对产品的要求、过程要求和质量管理体系要求等。

5.2.2 使确定的要求得到满足

a、本公司承诺满足法律法规及强制性行业标准的要求；

b、顾客的要求，法律法规及强制性行业标准的要求也会随时间的推移而修订，因此本公司转化的要求及已建立的质量管理体系也应随之更新，具体执行《订单评审管理程序》、《法律法规及其他要求管理程序》和《文件、资料和记录管理程序》的规定。

5.3质量方针

5.3.1 为实现医疗器械的法规目标，在充分考虑顾客的需求、法律法规要求和企业自身的发展方向等方面的基础上确定本公司的质量方针为：

群策群力、品质至上；精益求精、客户满意

5.3.2 本质量方针与本公司总体经营方针相适应、协调，它是本公司经营方针的重要组成部分。

体现了满足顾客和法规要求和改进的承诺。

5.3.3 本质量方针为制定和评审质量目标提供框架，各质量职能部门应在此基础上制定相应的质量

目标。

5.3.4 总经理应将质量方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使全体员工正确理解并坚决执行。

5.3.5 本公司应持续地对质量方针进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应本公司内、外环境的变化，具体过程按《管理评审控制程序》执行。

5.3.6 对质量方针的批准、发布、评审和修改都应实行控制，实行方法详见《文件、资料和记录管理程序》。

5.4策划

5.4.1 质量目标

5.4.2 质量目标设定原则：

a.质量目标的设定应体现质量方针的涵义;

b.质量目标应具有可测量性;

c.质量目标应分解到各部门形成子目标，通过完成子目标确保总的质量目标的完成。

5.4.3 在建立体系之初，由总经理在总结公司历年经营情况的基础上，提出本年度的质量目标和各部门的分解目标（具体见附录1），并在管理评审会上评审质量目标的完成情况。

此后在每年的管理评审会上回顾上一年的质量目标。

5.4.4各部门对设定的质量目标的实现情况每半年进行回顾性总结。

5.4.5管理者代表如发现质量目标在实现过程中存在问题时，应组织有关部门或管理者代表进行分析，采取相应的措施加以解决。

5.4.6质量管理体系策划

5.4.6.1逻辑结构图：

5.4.6.2质量管理体系策划

a、总经理确保对实现质量目标所需的资源得以策划和提供；

b、需达到的质量目标及相应的质量管理过程，确定过程输入、输出及活动，并作出相应的文件规定（参见上图），确保质量管理体系实施、改进时的完整性；

c、策划结果应形成文件，由品管部归口落实，以确保质量管理体系正常运行。

形成的程序文件清单见附录3。

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

5.5.1.1总经理

a、领导本公司的质量管理体系工作，研究并向本公司传达满足顾客及法律、法规要求的重要性，创造全员充分参与的环境；

b、制定本公司的质量方针和质量目标，领导策划质量管理体系；

c、确定各部门和岗位的职责，及所有从事对质量有影响的管理、执行和验证工作的人员的相互关系，并确保其完成这些任务所必要的独立性和权限；

d、主持管理评审，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，并组织采取相应的措施保持有效的改进；

e、为质量体系的有效运行提供充分的资源；

f、负责批准项目建议书、新产品的设计任务、试产报告；

g、质量管理体系测量、分析和改进的策划；

h、对公司生产的产品质量负全面责任。

5.5.1.2管理者代表

a、确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持；

b、领导公司质量管理体系的内部审核，向总经理报