证券基础知识Word文件下载.docx
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C．10％D．20％
10．债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A．50％B．60%
C．70％D．80％
11．美国长期国债期货交割时必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发
出交割通知。
A．1B．2
C．3D．4
12．证券发行的（）不能决定流通市场的规模和运行。
A．日期B．种类
C．数量D．方式
13．可转换债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（）转换价格达到某
一幅度时，可转换债券的持有人按事先约定的价格将所持的可转换债券卖给发行人的
行为。
A．低于B．高于
C．等于D．不确定
14．金融期权的（）取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。
A．市场价值B．内在价值
C．时间价值D．票面价值
15．交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完
成交易的交易方式为（）。
A．做市商方式B。
报价驱动方式
C．场外交易方式D．竞价方式
16．债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，
这种债券叫（）。
A．单利债券B．复利债券
C．贴现债券D．累进利率债券
17．不得进入证券交易所的证券商是（）。
A．会员证券商B．非会员证券商
C．会员承销商D．会员证券自营商
18．股东权利中，最重要的是（）。
A．优先认股权B．利润分配权
C．剩余财产分配权D．公司决策参与权
19．股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该
公司股份总数的（），在24个月内不得超过（）。
A．10％；
20％B．5％；
15％
C．10％；
15％D．5％；
lO％
20．新中国成立后金融债券发行始于（）。
A．1982年B．1984年
C．1985年D．1983年
21．2004=12月30日，（）募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基
金”。
A．华夏基金管理公司B．易方达基金管理公司
C．南方基金管理公司D．博时基金管理公司
22．期货交易是指交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约的交易。
A．集合竞价B．数量优先定价
C．公开竞价D．时间优先定价
23．上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（）。
A．1992年8月15日B．1992年7月15日
C．1991年7月15日D．1990年7月15日
24．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场
C．大额可转让存单市场D．金融同业拆信市场
25．代办股份转让系统的股份报价转让采取（）的结算方式。
A．逐笔余额担保交收B．逐笔全额非担保交收
C．逐笔全额担保交收D．逐笔余额非担保交收
26．封闭式基金的封闭期限是指（）。
A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D．从每年的1月1日到该年的12月31日
27．某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股息率为10％。
在按固定股息率分
派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2（）（]0万元供优先股再
次分配。
那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得（）元的额外
股利。
A．1B．O．9
C．O．8D．O．728．一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的（）。
A．上升B．下降
C．不变D．反向变动
29．上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经（）。
A．董事会讨论B．证监会批准
C．律师事务所认定D．会计师事务所审计
30．在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
A．信用风险B．购买力风险
C．经营风险D．财务风险
31．某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息O．9元。
该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率
为（）。
A．11．67％B．12．67％
C．10．67％D．13．33％
32．（）一般将25%～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金B．收入型基金
C．指数基金D．平衡型基金
33．可转换债券在市场上一般就表现为：
当普通股票价格上升时，可转换债券的价格
随之（）。
A．不确定B．无变化
c．下降D．上涨
34．公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）。
A．资金B．弥补亏损
C．提取公积金D．发放股利
35．不可以向股东会提出议案是（）。
A．董事会B．监事会
C．独立董事会D．持有证券公司5%以上股权的股东
36．股价的涨跌与公司的盈利的变化表现为（）。
A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同
C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度不相同
37．经济周期变动通过（）的环节影响股票价格。
A．经济周期变动一公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股
价变化
B．经济周期变动-投资者心理变化一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一股
C．经济周期变动一公司利润增减～投资者心理变化一股息增减供求关系变化股价变化
D．经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股
38．上海证券交易所将ETF定名为（）。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金
C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金
39．根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：
确认与计
量》）文件对金融衍生丁具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用
指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求
较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所
有的基础产品
D．在未来日期结算
40．为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，
1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上
市外资股的发展与管理具有重要意义。
A．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
B．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
c．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D．《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
41．为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法
权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A．中国证监会B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会D．国务院证券委、国家体改委
42．某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这_二种股票的发行股数分别为
l0000万股、8O00万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8．00元、
9．00元和7．60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为（）。
A．9．43B．8．43
C．10．11D．8．26
43．原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果
进行审计并出具审计报告。
A．二年B．三年
C．四年D．五年
44．证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。
A．内幕交易B．操纵市场
C．欺诈客户D．虚假陈述
45．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于
股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。
A.10B．8
C6D．12
46．国务院证券监督管理机构设（），依法审核股票发行申请。
A．发行审核委员会B．发行工作领导小组
c．专家组D．财金委员会
47．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A．地方政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、地方政府债券
C．地方政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、地方政府债券、公司债券
48．申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入会计不少于（），且
每年不少于（）。
A．1000万元，300万元B．2000万元，500万元
C．3000万元，600万元D．4000万元，800万元
49．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．五千万B．一亿
C．二亿D．三亿
50．浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系
A．高于市场利率B．低于市场利率
C．等于市场利率D．没有关系
51．1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。
A．天津证券交易所B．北京证券交易所
C．上海股份公所D．青岛市物品证券交易所
52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）
时，继续进行收购的，应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。
A．20％B．30%
C．75%D．90%
53．我国《证券法》，对证券实行（）管理。
A．分业B．混合
C．综合D．分类
54．下列不属于禁止的交易行为的是（）。
A．国有资产控股的企业炒股
B．法人以个人名义设立账户买卖证券
C．上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司
股票
D．挪用公款买卖证券
55．职业道德是人们在各种职业活动中应遵守的（）。
A．职业纪律B．职业操守
C．职业道德D．道德规范
56．证券的代销、包销期最长不得超过（）。
A．30日B．60日
C．90日D．15日
57．境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经
（）批准。
A．国家外汇管理局B．对外贸易经济合作部
C．国务院证券监督管理机构D．中国人民银行
58．从2007年5月30日开始，我国股票交易的印花税率是（）。
A．1％oB．3％
C．5‰D．3％
59．根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或
者证券交易量，情节严重的构成（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
c．内幕交易、泄露内幕信息罪D．操纵证券市场罪
60．在证券公司、证券经纪机构出现支付危机、面临破产或倒闭清算时，由基金直接向
危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失，这种基金叫做（）。
A．风险基金B．证券投资者保护基金
C．存款保护基金D．证券投资基金
二、多项选择题（本大题共60小题，第61～100题，每小题0．5分，第101～120题，每
小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
61．根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公
司，合营公司可以（）。
A．从事B股和H股的承销和交易B．从事A股的承销
C．从事政府和公司债券的承销和交易D．发起设立基金
62．决定基金期限长短的因素是（）。
A．基金本身投资期限的长短B．基金发起日期
C．宏观经济形势D．基金收益率63．金融机构积极参与金融衍生工具的发展，其原因在于（）。
A．金融衍生工具业务增加了银行资产，并且能带来手续费收入
B．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债情况，但能带来手续费收入
C．金融衍生工具业务减少银行负债，优化银行的资产负债结构
D．银行可以利用自身优势从事金融衍生工具业务，扩大利润来源
64．关于金融衍生工具交易双方的权利和义务，下面说法正确的是（）。
A．金融期权交易双方的权利和义务存在不对称性
B．期权的买方只有权力没有义务
C．期货的卖方只有权力没有义务
D．期权的卖方只有义务没有权利
65．可转换债券的转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于各种原因导
致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所做的必要调整。
下列所示的原因中需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。
A．送股B．合并
C．增发股票D．分立
66．利率期权合约通常以（）作为标的物。
A．政府短、中、长期债券B．大面额可转让存单
C．公司债券D．欧洲美元债券
67．可转换公司债的票面利率由发行人根据（）确定。
A．市场利率B．公司债券资信等级
C．发行条款D．公司股票价格
68．期货交易的限仓可以采取（）形式。
A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制D．对证券交易所的持仓量限制
69．关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（）。
A．溢价越低，杠杆作用就越高
B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
70．证券公司从事经纪业务的，必须符合的条件有（）。
A．按照托管客户交易结算资金的2％计算风险准备
B．按照托管客户交易结算资金的5％计算风险准备
C．净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币50O万元
D．净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币1O0万元
71．保荐代表人的注册条件为（）。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C．所任职保荐机构出具由董事长或总经理签名的推荐函
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
72．关于股票价值与价格的叙述正确的是（）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价
格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票
的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
73．证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B．变更业务范围或者注册资本
C．变更公司章程中的重要条款
D．设立、收购或撤销分支机构
74．根据新《证券法》，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接
挂钩，分为（）等几个标准。
A．三千万元B．五千万元
C．一亿元D．五亿元
75．美国存托凭证的种类有（）
A．无担保的ADRB．有担保的ADR
B．可流通的ADRD．不可流通的ADR
76．证券发行市场的作用有（）。
A．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
B．是宏观经济运行的晴雨表
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化
77．债券利率有多种形式，如（）。
A．单利B．复利
C．累计利率D．贴现利率
78．价格发现功能是指在一个（）的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的
功能。
A．公平B．公正
C．公开D．竞争
79．金融自由化的主要内容是（）。
A．金融机构混业经营B．放松政府监管C．放松外汇管制D．利率自由化
80．资产证券化按基础资产的不同可以分为（）。
A．未来收益证券化B．信贷资产证券化
C．债券组合证券化D．离岸资产证券化
81．国际债券的投资者主要有（）。
A．银行或其他金融机构B．各种基金会
C．工商财团D．自然人
82．我国发行的国际债券有（）。
A．政府债券B．熊猫债券
C．扬基债券D．可转换公司债券
83．有担保的ADR分为（）。
A．一级公开募集ADRB．二级公开募集ADR
（：
．三级公开募集ADRD．美国144A规则下的私募ADR
84．以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（）。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及
道德风险
B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险
控制措施
C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
85．证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）等
用途。
A．资金拆借、贷款B．可能承担无限责任的投资
C．抵押融资D．对外担保
86．保荐制度主要包括（）。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
87．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。
A．投资资金来源分散而量小
B．可通过适当的资产组合以分散风险
C．收集和分析信息的能力强
D．只强调盈利
88．建构模块工具，即最简单和最基础的金融衍生工具有（）。
A．金融远期合约B．金融期货c．金融期权D．金融互换
89．股份公司发行可转换优先股票的意义是（）。
A．有利于股票发行B．有利于减轻公司利润分配负担
c．给投资者提供更多的投资选择余地D．分散公司控制权
90．目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。
A．总部式B．分公司式
C．单一式D．结合式
91．普通股股东的义务是（）。
A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．承担经营风险、对公司债务负无限责任
92．参加场外交易的证券商包括（）。
A．证券经纪商B．会员证券商
C．非会员证券商D．证券承销商
93．证券交易所对证券交易行为的管理主要包括（）。
A．反欺诈B．反垄断
C．反操纵D．反内幕交易
94．证券交易中的委托方式有（）。
A．市价委托B．限价委托
C．止损委托D．限价止损委托
95．套期保值的基本做法是（）。
A．持有现货空头，买入期货合约B．持有现贷空头，卖出期货合约
C．持有现贷多头，买出期货合约D．持有现货多头，买人期货合约
96．在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消
极意义，其中积极意义有（）。
A．价格平衡作用B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险D．使市场更有序
97．我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所
C．上海股份公所D．上海众业公所
98．在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律
有（）。
A．《股票发行与交易管理暂行规定》B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《中华人民共和国公司法》
99．根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会实行的职权包括（）。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议D．对公司增发新股做出决定
lOO．我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）。
A．参与分配清算后的剩余基金财产
B．按照规定要求召开基金份额持有人大会
C．对基金份额持有人大会审议事项行使决策权
D．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
101．应由证券交易所制定的规则有（）。
A．证券集中竞价交易的具体规则B．证券交易所会员管理规章
C．证券交易所从业人员业务规则D．证券公司从业人员业务规则
102．下列人员中（）不得在证券公司中兼职。
A．国家机关工作人员
B．法律规定禁止在公司中兼职的人员
C．其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员
D．行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员
103．证券交易所不得直接或者间接从事的业务包括（）。
A．以营利为目的的业务B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字资料D．为证券交易提供场所和设施
104．2006年1月1日起施行的《公司法》的总则的主要内容包括（）。
A．立法的宗旨及调整的范围B．股东的权利
C．公司的行为规范D．设立公司的一般规定
105．政府机构进行证
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