证券投资实务作业一及答案Word格式.docx
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B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息
B.资本利得
C.债券收益率
D.债券风险
5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.垃圾债券
6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C.地方政府债券没有任何风险
D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标
B.个人收入
C.失业率
D.商品库存
10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.证券价格沿趋势移动
12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.＋7％
B.＋3％
C.0
D.－6％
13.技术分析中，OBV（能量潮）主要计算（）。
A.累计成交量
B.累计价格
C.平均成交量
D.平均价格
14.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
15.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是（）。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
16.通常，机构投资者在证券市场上属于（）型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
17.商业银行通常将（）作为第二准备金，这些证券以（）为主。
A.长期证券、长期国债
B.短期证券、短期国债
C.长期证券、公司债
D.短期证券、公司债
18.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）。
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
19.有价证券所代表的经济权利是（）。
A.财产所有权
B.债权
C.剩余请求权
D.所有权或债权
20.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是（）。
A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
二、多项选择题。
本大题共15个小题，每小题2.0分，共30.0分。
在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.证券投资主体包括（）。
A.个人
B.政府
C.企事业
D.金融机构
2.个人投资者的投资目的主要有：
A.本金安全
B.收入稳定
C.资本增值
D.维持流动性
3.机构投资者的特点主要有：
A.投资资金数量大
B.建立的资产组合规模较大
C.注重资产的安全性
D.投资活动对市场影响较大
4.参加证券投资的金融机构主要有：
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
5.证券投机活动的积极作用表现在（）。
A.平衡价格
B.增强证券的流动性
C.分散价格变动风险
D.对价格变动起推波助澜的作用
6.根据证券所体现的经济性质，可分为（）。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
7.股票的特征表现在（）。
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
8.股票按股东的权益分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
9.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A.经营决策参与权
B.盈余分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认股权
10.股份公司股息分配应遵循的原则是（）。
A.股息优先原则
B.纳税优先原则
C.公积金优先原则
D.无盈余无股利原则
E.同股同利原则
11.证券结算业务环节包括（）。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
12.在我国，证券登记的类型有（）。
A.托管登记
B.发行登记
C.注册登记
D.过户登记
13.市价委托的优点是（）。
A.指令下达后成交速度快
B.成交率高
C.比限价委托优先
D.成本低廉
14.停止损失委托指令的优点有（）。
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
15.以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为（）。
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
三、判断题。
本大题共20个小题，每小题1.5分，共30.0分。
1.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
2.
期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
3.
债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
4.
期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
5.
套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
6.
零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
7.
外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
8.
期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
9.
证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
10.
契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
11.
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
12.
普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
13.
在纽约上市的我国外资股称为N股。
14.
信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
15.
可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
16.
投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
17.
证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
18.
市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
19.
20.
证券交易成交后意味着交易行为的了结。
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