PPP项目合同常见问题.docx
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PPP项目合同常见问题
PPP工程合同常见问题
（来源于中国PPP工程在线）
一、PPP工程中的政府方详细职责是什么?
总体来讲,在PPP工程中,政府需要同时扮演以下两种角色:
1.作为公共事务的管理者,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和效劳的义务,承当PPP工程的规划、采购、管理、监视等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与工程公司（或社会资本）之间的行政法律关系;
2.作为公共产品或效劳的购置者（或者购置者的代理人）,政府基于PPP工程合同形成与工程公司（或社会资本）之间的平等民事主体关系,按照PPP工程合同的约定行使权利、履行义务。
二、社会资本指的是什么?
社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。
但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP工程。
社会资本是PPP工程的实际投资人。
但在PPP理论中,社会资本通常不会直接作为PPP工程的施行主体,而会专门针对该工程成立工程公司,作为PPP工程合同及工程其他相关合同的签约主体,负责工程详细施行。
三、工程公司指的是什么?
工程公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。
工程公司可以由社会资本（可以是一家企业,也可以是多家企业组成的结合体）出资设立,也可以由政府和社会资本共同出资设立。
但政府在工程公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。
四、PPP工程合同通常由哪两方签署?
PPP工程合同通常由以下两方签署：
1.政府方
政府方是指签署PPP工程合同的政府一方的签约主体（即合同当事人）。
在我国,PPP工程合同通常根据政府职权分工,由工程所在地相应级别的政府或者政府受权机构以该级政府或该受权机构自己的名义签署。
例如,某省高速公路工程的PPP工程合同,由该省交通厅签署。
2.工程公司
工程公司是社会资本为施行PPP工程而专门成立的公司,通常独立于社会资本而运营。
根据工程公司股东国籍的不同,工程公司可能是内资企业,也可能是外商投资企业。
五、签订PPP工程合同的过程如何?
在工程初期阶段,工程公司尚未成立时,政府方会先与社会资本（即工程投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议,以明确双方的合作意向,详细约定双方有关工程开发的关键权利义务。
待工程公司成立后,由工程公司与政府方重新签署正式PPP工程合同,或者签署关于承继上述协议的补充合同。
在PPP工程合同中通常也会对PPP工程合同生效后政府方与工程公司及其母公司之前就本工程所达成的协议是否会继续存续进展约定。
六、PPP工程中通常由政府方承当的风险是什么?
通常由政府方承当的风险,包括:
1.土地获取风险（在特定情形下也可能由工程公司承当）;
2.工程审批风险（根据工程详细情形不同,可能由政府方承当,也可能由工程公司承当）;
3.政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更等）。
七、PPP工程中通常由工程公司承当的风险是什么?
通常由工程公司承当的风险,包括:
1.如期完成工程融资的风险;
2.工程设计、建立和运营维护相关风险,例如完工风险、供给风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等;
3.工程审批风险（根据工程详细情形不同,可能由政府方承当,也可能由工程公司承当）;
4.获得工程相关保险。
八、PPP工程中通常由双方共同承当的风险是什么?
通常由双方共担的风险:
自然不可抗力。
九、PPP工程中政府方和社会资本方的风险分配原那么是什么?
1.承当风险的一方应该对该风险具有控制力;
2.承当风险的一方可以将该风险合理转移（例如通过购置相应保险）;
3.承当风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机;
4.由该方承当该风险最有效率;
5.假如风险最终发生,承当风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。
十、签常见的政府方违约事件包括哪些?
1.未按合同约定向工程公司付费或提供补助到达一定期限或金额的;
2.违背合同约定转让PPP工程合同项下义务;
3.发生政府方可控的对工程设施或工程公司股份的征收或征用的（是指因政府方导致的或在政府方控制下的征收或征用,如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,那么可以视为政治不可抗力）;
4.发生政府方可控的法律变更导致PPP工程合同无法继续履行的;
5.其他违背PPP工程合同项下义务,并导致工程公司无法履行合同的情形
十一、签常见的工程公司违约事件包括哪些?
常见的工程公司违约事件包括但不限于:
1.工程公司破产或资不抵债的;
2.工程公司未在约定时间内实现约定的建立进度或工程完工、或开始运营,且逾期超过一定期限的;
3.工程公司未按照规定的要求和标准提供产品或效劳,情节严重或造成严重后果的;
4.工程公司违背合同约定的股权变更限制的;
5.未按合同约定为PPP工程或相关资产购置保险的。
十二、政府和政府方有何区别?
政府是作为公共事务的管理者的概念,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和效劳的义务,承当PPP工程的规划、采购、管理、监视等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与工程公司（或社会资本）之间的行政法律关系;
政府方：
政府或政府受权机构作为PPP工程合同的一方签约主体时，称为政府方。
此时政府作为公共产品或效劳的购置者（或者购置者的代理人）,政府基于PPP工程合同形成与工程公司（或社会资本）之间的平等民事主体关系,按照PPP工程合同的约定行使权利、履行义务。
十三、社会资本和社会资本方又有何区别?
社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业,包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。
社会资本是PPP工程的实际投资人。
社会资本方：
同政府方的概念类似，社会资本方的概念也是在签订PPP工程合同时使用，与政府方签署PPP工程合同的也许是社会资本也许是工程公司，都称为社会资本方。
十四、确定PPP工程合作期限时考虑的因素有哪些?
工程的合作期限通常应在工程前期论证阶段进展评估。
评估时,需要综合考虑以下因素:
1.政府所需要的公共产品或效劳的供给期间;
2.工程资产的经济生命周期以及重要的整修时点;
3.工程资产的技术生命周期;
4.工程的投资回收期;
5.工程设计和建立期间的长短;
6.财政承受才能;
7.现行法律法规关于工程合作期限的规定;
十五、工程合作期延期的原那么?
政府和工程公司通常会在合同会谈时商定可以延期的事由,根本的原那么是:
在法律允许的范围内,对于工程合作期限内发生非工程公司应当承当的风险而导致工程公司损失的情形下,工程公司可以恳求延长工程合作期限。
常见的延期事由包括:
1.因政府方违约导致工程公司延误履行其义务;
2.因发生政府方应承当的风险（关于通常由政府方承当的风险,导致工程公司延误履行其义务;
3.经双方合意且在合同中约定的其他事由。
十六、：
PPP工程合同中的前提条件的含义和作用是什么?
前提条件,也叫先决条件,是指PPP工程合同的某些条款生效所必须满足的特定条件。
对工程公司而言,在工程开始施行前赋予其一定的时间以完成工程的融资及其他前期准备工作,并不会影响工程期限的计算及工程收益的获取。
而对政府方而言,工程公司只有满足融资交割、审批手续等前提条件才可以正式施行工程,有利于降低工程的施行风险。
十七、PPP工程合同中常见的前提条件有哪些?
1.完成融资交割——通常由工程公司负责满足。
2.获得工程相关审批——由工程公司或政府方负责满足。
3.保险已经生效——由工程公司负责满足。
4.工程施行相关的其他主要合同已经签订——由工程公司负责满足。
5.工程公司提交建立期履约保函等担保。
十八、未满足PPP工程合同中的前提条件的后果是什么?
假如双方约定的上述任一前提条件在规定的时间内未满足,并且另一合同方也未同意豁免或延长期限,那么该合同方有权终止工程合同。
十九、社会资本方何时缴纳履约保证金?
在工程采购阶段，工程施行机构应当在采购文件中明确要求社会资本交纳履约保证金，缴纳的时间为签订PPP工程合同同时或之前。
二十、社会资本方缴纳履约保证金的数额范围?
履约保证金的数额不得超过PPP工程初始投资总额或者资产评估值的10%，无固定资产投资或者投资额不大的效劳型PPP工程，履约保证金的数额不得超过平均6个月效劳收入额。
二十一、社会资本方缴纳履约保证金的方式?
社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳履约保证金。
二十二、社会资本方缴纳履约保证金的详细数额的决定条件?
详细工程中是否需要工程公司提供此类保函、保函金额多少,主要取决于以下因素:
1.在投标阶段是否已经要求工程公司提供其他的保函;
2.是否有其他鼓励工程公司满足前提条件的机制,例如工程期限或付费机制的设计;
3.工程公司不能达成前提条件的风险和后果;
4.政府方因工程无法按时施行所面临的风险和后果;
5.按时达成前提条件对该工程的影响;等等。
假如工程公司未能按照约定的时间和要求达成前提条件,且政府方未同意豁免该前提条件时,政府方有权提取保函项下的金额。
二十三、社会资本方除了缴纳履约保证金之外，有何其他需缴纳的保证金?
社会资本在提交响应文件截止日前交纳参加采购活动的保证金。
参加采购活动的保证金数额不得超过工程预算金额的2%。
二十四、PPP工程土地使用权的获得方式有哪些?
答：
根据PPP工程的签约主体和详细情况不同,土地使用权的获得通常有以下两种选择:
A由政府方负责提供土地使用权。
B由政府方协助工程公司获得土地使用权。
二十五、哪些工程用地需要政府方采用划拨方式提供土地使用权?
对于城市根底设施用地和公益事业用地以及国家重点扶持的能源、交通、水利等根底设施用地,大多采用划拨的方式,工程公司一般无法自行获得该土地使用权。
二十六、工程用地是否可以抵押?
答：
工程公司有权在工程期限内独性地使用特定土地进展以施行工程为目的的活动。
根据我国?
土地管理法?
规定,出让国有土地使用权可以依法抵押;划拨国有土地使用权在依法报批并补缴土地使用权出让金后,可以抵押。
二十七、工程公司土地使用权有哪些限制?
由于土地是为专门施行特定的PPP工程而划拨或出让给工程公司的,因此在PPP工程合同中通常还会明确规定,未经政府批准,工程公司不得将该工程涉及的土地使用权转让给第三方或用于该工程以外的其他用处。
除PPP工程合同中的限制外,工程公司的土地使用权还要受土地使用权出让合同或者土地使用权划拨批准文件的约束,并且要遵守?
土地管理法?
等相关法律法规的规定。
二十八、土地使用权或其它相关权利所涉及的费用有哪些?
在获得土地使用权或其他相关权利的过程中可能会涉及的费用包括:
土地出让金、征地补偿费用（详细可能包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗补偿费等）、土地恢复平整费用以及临时使用土地补偿费等。
二十九、工程公司土地获得的费用承当方式如何?
理论中,负责获得土地使用权与支付相关费用的有可能不是同一主体。
通常来讲,即使由政府方负责获得土地权利以及完成相关土地征用和平整工作,也可以要求工程公司支付一定的相关费用。
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