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供应链社会资本对供应链绩效影响实证研究教材

分类号密级

UDC编号10520

硕士学位论文

供应链社会资本对供应链绩效影响

实证研究

：

孙凌

指导教师姓名、职称：

徐国虎副教授

学科门类：

管理学

专业名称：

企业管理

研究方向：

物流管理

入学时间：

二○一一年九月

二〇一四年五月十日

EmpiricalResearchonInfluenceofSupplyChainSocialCapitalonSupplyChainPerformance

Ling,Sun

2014.5.10

中南财经政法大学学位论文独创性声明和使用授权声明

学位论文独创性声明

本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。

除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品。

对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。

本声明的法律后果由本人承担。

论文作者（签名）：

年月日

学位论文使用授权声明

本人完全了解中南财经政法大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。

本人愿意按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版，同意学校保存学位论文的印刷本和电子版，或采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；同意学校在不以营利为目的的前提下，建立目录检索与阅览服务系统，公布论文的部分或全部内容，允许他人依法合理使用。

（保密论文在解密后遵守此规定）

论文作者（签名）：

年月日

摘要

随着市场竞争日益加剧和消费者需求的多样化，供应链间的竞争愈演愈烈，如何处理供应链中企业的合作关系以提高供应链竞争力成为学术界和商界共同关注的焦点。

近年来，社会资本的关注度明显提升，许多学者将社会资本相关理论与方法引入经济管理的领域，研究社会资本对企业经营管理的影响与作用机理，但是对供应链中的社会资本研究并不多，实证研究更是少见。

基于此，本文在供应链管理中引入社会资本概念，研究供应链社会资本理论，探讨供应链社会资本对供应链绩效的影响机理，并从社会资本的角度提出供应链绩效提升的对策建议。

全文共分为五章，第一章主要阐述供应链社会资本、供应链绩效等相关概念，划分供应链社会资本维度，建立供应链绩效评估体系指标。

第二章分析供应链社会资本对供应链绩效作用机制，提出研究假设。

第三章设计问卷，进行预调研分析，形成最终问卷，并介绍数据收集情况。

第四章应用因子分析、路径分析等方法定量分析供应链社会资本和供应链绩效的关系，验证研究假设并探讨研究结果。

第五章，基于实证分析结果提出供应链绩效提升的对策建议。

本文在理论研究的基础上，提出供应链社会资本分析维度，建立供应链绩效测量指标，并收集数据以实证分析供应链社会资本与绩效之间的关系，探讨如何利用供应链社会资本来提升供应链绩效。

研究结论表明：

（1）供应链社会资本中各个维度资本间有显著的相关关系，其中结构资本对认知资本有显著的正向影响，上游结构资本对关系资本有显著的正向影响，下游结构资本对关系资本影响不明显，认知资本对关系资本的正向影响最为明显；

（2）供应链社会资本对供应链绩效正向影响，其中认知资本对供应链绩效有显著的正向影响，上游关系资本对供应链绩效正向影响，下游关系资本对供应链绩效无明显影响，结构资本对供应链绩效无明显的直接影响，但是可以通过认知资本和关系资本对其产生正向影响。

本文研究贡献在于：

（1）在中国文化背景下，从社会资本角度研究供应链，提出供应链社会资本的定义和分析维度，以资源的形式解读供应链关系，扩展了社会资本的研究范畴；

（2）使用内地企业数据，利用实证方法证明了社会资本不仅影响供应链运作，且能提高供应链绩效，带来竞争优势；（3）结合研究结果，提出供应链绩效提升的对策建议，为企业在“关系”维护和利用上提供理论支持。

本研究也存在一定的局限性，样本选择和数据样本量上稍显不足，对研究结果有一定的影响。

关键词：

社会资本供应链绩效作用机制

Abstract

Becauseofthediversificationofmarketcompetitionandthedemandsofconsumers,therequirementaboutmanagementofsupplychainbecomeshigherandhigher.Inordertoimprovethecompetitivenessofsupplychain,howtheenterprises,mainbodyofthesupplychain,todealwiththepartnershiphasbecomethefocusofacademiaandbusinesscommunity.Inrecentyears,peoplehadenhancedtheirattentiontothesocialcapital,manyscholarsintroducethesocialcapitaltotheirresearchfield,carryingontheresearchabouttheeffectofsocialcapitalondifferentperformance,butintensiveandcomprehensiveresearchaboutthesupplychainsocialcapitalisnotmuch,theempiricalresearchismuchless.Basedonthese,thispaperintroducestheconceptofsocialcapitaltothesupplychain;studythetheoryofsocialcapital,exploretheeffectofsocietyontheperformanceofsupplychain,andproposerelatedsuggestionsonmanagementfromtheperspectiveofsocialcapital.

Thefulltextisdividedintofivechapters.Thefirstchapter,whichistheliteraturereview,analyzesthesocialcapital,performanceofsupplychainandotherrelatedconcepts,itdividesthedimensionsandmeasurementofsocialcapital,choosestheevaluationindexsystemoftheperformance.Thesecondchapteranalyzesthemechanismofsocialcapitalontheperformanceandputforwardtheresearchhypothesis.Thethirdchapterdesignedrelatedquestionnaire,conductpreinvestigationandanalyzethedata.Thefourthchaptervalidatestheresearchhypothesisbyusingfactoranalysisandpathanalysis.Thefifthchapterproposessuggestionsforprovingtheperformanceofsupplychainbasedontheempiricalresearch.

Weobtainthedimensionofsocialcapitalandtheindexsystemabouttheperformanceofsupplychain,collectdatafromenterprises,andanalyzetherelationshipbetweenthem.Andthendiscusshowtoutilizethesocialcapitalofsupplychaintoprompttheperformance.Thedatashowthat:

（1）Thereisasignificantcorrelationbetweendifferentdimensionsofsocialcapital,thecapitalofstructurehasasignificantpositiveimpactonthecapitalofrelationshipandcognitive,thecapitalofcognitiveshowsobviouseffectonthecapitalofrelationship;

（2）thesocialcapitalhaspositiveeffectontheperformancewhilethecapitalofcognitivehasasignificantpositiveeffectonit,theupstreamcapitalofrelationshipcapitalshowspositiveimpactandthedownstreamhasnomeasurableimpact,thecapitalofstructuralshowsnodirecteffectontheperformanceofsupplychain,butcouldaffectitpositivelythroughthecapitalofcognitiveandrelationship.

Thecontributionsareasfollows:

（1）undertheChineseculturalbackgroundweinvestigatesthesupplychainfromtheperspectiveofsocialcapital,presentthecompleteconceptandanalyticalstructureofit,comprehendtherelationshipofsupplychainintheformofresourcesandextendsthescopeofsocialcapital;

（2）localdataandrelatedmethodarechoosetoprovethatsocialcapitalnotonlyinfluencesthesupplychainbutalsoimprovesperformanceandenhancescompetitiveness;（3）suggestionsonmanagementareproposedbasingonthetheoreticalandempiricalresearch.Weprovidetheoreticalsupportinthemaintenanceandutilizationof"relationship"fortheenterprises.Inaddition,therearesomelimitationsandshortcomingsinthispaper,suchastheshortageofsampletypeandcapacity.

Keywords:

SocialcapitalofsupplychainPerformanceofsupplychainMechanism

图目录

表目录

表47结构资本因子分析37

绪论

一、研究背景

由于市场的竞争加剧和消费者需求的多样化，企业需要加强与供应商、客户等其它企业的合作以应对外部环境的不断变化。

这种情况下，管理由企业内部扩展到企业外部，采购、生产、销售及其流通过程等环节统一为整体的运作过程，企业管理转变为供应链管理，企业之间的竞争逐渐转为供应链之间的竞争。

而经济发展与全球化使得供应链变得更加庞大、供应链网络更加复杂，链上企业一边要面对不确定的市场环境，另一边建立、维护供应链中的合作关系以降低企业风险。

为了提升竞争力，企业需要建立长期的合作关系，通过整合相关作业活动，满足客户需求，完成企业目标。

具体来说，企业仅依靠自身有限的资源是无法有效地提升供应链能力，它必须通过各种社会关系来获取信息、技术、资金等其它资源来弥补自身不足，从而提高供应链竞争力。

供应链中的企业关系可以是竞争关系、由合同约束的契约关系、简单的信任关系，也可以是战略合作关系等等。

从社会资本的角度来看，这些关系具有独特的联系与结构，同时有别于其它社会资本，它是一种特殊的企业资源，也是企业乃至整个供应链竞争成功的关键因素。

企业管理层关注的是供应链竞争力，而竞争力优劣的最直接表现是供应链绩效的高低。

作为影响绩效的重要因素之一，社会资本一直是当前供应链学术研究的重点。

边燕杰、丘海雄（2000）率先将皮埃尔·布尔迪厄提出的社会资本概念引入企业研究，认为企业所拥有的各种社会关系总和即为企业社会资本。

越来越多的相关研究成果表明，社会资本影响企业的竞争，并且直接或间接地对企业绩效产生正向影响。

但是，关于供应链社会资本的理论研究并不多见，供应链社会资本的定义、构成、要素之间的关系等方面的内容不明晰；供应链社会资本内部要素与供应链绩效之间的作用机制仍缺少深入研究。

在我国，这种情况更为突出：

从理论研究的角度来看，部分研究虽已证实，我国“关系”社会中，社会资本对个人社会网络或组织社会网络的影响作用明显，但国内关于供应链社会资本的理论研究并不多，实证研究更是少见；从现实角度来看，链上企业合理化利用社会资本需要具备一定的管理能力，然而我国企业并不具备系统化的能力。

因此，本文提出如下几个研究问题：

（1）供应链社会资本的内涵是什么？

供应链社会资本的构成要素是什么？

如何测量？

（2）供应链社会资本中各维度之间存在什么关系？

（3）供应链社会资本中各个构成要素对供应链绩效是否存在影响？

其影响程度如何？

不同社会资本对绩效影响程度是否有区别？

二、研究意义

供应链社会资本的研究具有理论和现实意义：

（1）理论意义

首先，本研究扩展了供应链研究视角。

本文从社会资本角度研究供应链，将供应链中各种关系及相应的要素作为供应链的一种资源，继而探讨供应链社会资本对供应链绩效的影响。

一个信任、协作的网络关系是供应链赖以维系的基础，也是供应链竞争优势的有力支撑。

因此在供应链管理中引入社会资本理论，以资源的形式来解读供应链关系，通过对供应链社会资本进行合理调配与运用，协调企业之间的关系，优化供应链内外的其它资源配置，实现供应链内企业的动态交流和资源互补，降低供应链交易成本，提高抗风险能力，获得更大优势的综合能力。

其次，本研究延伸了社会资本理论研究范畴。

社会资本理论最初应用于社会学领域，通过学者们深入研究，使其得到了进一步的发展和完善。

近年来，社会资本逐渐应用到其它领域的研究，从“人”的研究，到企业的社会资本，再到现在的供应链社会资本。

尽管供应链社会资本的相关研究不断增多，但是供应链社会资本的完整研究体系并没有被提出来，供应链社会资本的定义也没有统一。

本文以供应链理论、社会资本理论为基础，研究供应链中的社会资本，归纳总结供应链社会资本定义，利用数据实证研究其对供应链绩效的影响，从理论和实证两个方面延伸了社会资本的研究范围。

（2）现实意义

全球化、网络化、信息化一直是供应链发展的方向，伴随着这种发展，供应链中的企业关系慢慢由短期的合作转变为长期的、联盟式、战略合作伙伴关系。

相应的，供应链管理日趋复杂，而这种关系的管理对于企业和供应链而言，重要性不言而喻。

企业如何正确的理解供应链关系？

为了获得竞争优势、提高整体供应链绩效，企业需要协调好供应链哪些关系？

通过哪些途径协调关系？

供应链社会资本的研究为企业认识、运用“关系”资本提供了理论基础，帮助企业建立结构良好、信任、统一的供应链关系网络。

中国文化背景下，供应链中企业的“关系”涵义更加丰富和广泛。

对于从外舶来的社会资本，中国人更能深刻的理解“社会关系”，也更加重视“社会关系”，中国环境下的社会资本能为企业或供应链带来一系列的重要影响。

因此，本研究希望通过本土化的研究，系统分析供应链社会资本，利用数据进一步证实社会资本不仅影响供应链，并且能提高供应链绩效，带来竞争上的优势，为供应链管理及供应链社会资本运用提供有效的指导。

三、文献综述

近年来，国内外学者在供应链社会资本的理论研究基础上，利用调查数据实证分析社会资本与供应链绩效的关系。

国外研究中，Nahapiet、Ghoshal（1998）研究认为社会资本包括结构资本、关系资本、认知资本三个维度。

同年，Tsai、Ghoshal（1998）用实证研究验证了该框架。

但是，并不是所有学者均认同该维度划分，Huijboom（2007）在此基础上将三个维度缩减为StructuralFormApproach和TieApproach，即结构与关系两个维度。

实证研究方面，国外学者较少考虑完整的供应链社会资本，一般从一个角度或者一个维度进行验证。

Roy（2005）以合资企业作为样本，研究关系资本和绩效的关系，实证结果表明关系资本能显著的提高供应链中企业的收益。

Krause、Hanfield和Tyler（2007）研究供应链社会资本对采购的影响，发现采购企业与其供应商间的社会资本对采购企业的产品质量、物流周转和供应链柔性有着重要影响。

Krause（2007）和Lawson、Tyler、Cousins（2008）对供应链中关系资本和绩效关系进行了研究，发现企业与其主要供应商之间的关系资本对绩效关系产生正向的影响。

Agus、Hassan（2008）采用经验研究的方法，证明采购过程中企业与主要供应链之间的社会资本可以显著提高产品制造的质量绩效。

Paulraj、Lado和Chen（2008）以200家美国企业为样本，发现企业与供应商良好的关系可以促进企业和供应商之间的合作绩效。

Kanter（2009）在其项目中，利用11个国家37家公司的调查数据进行实证分析，发现社会资本中的信任因素决定了供应链中合作的成功与否。

国外学者的实证研究样本的选取具有代表性，有较强的理论基础，但供应链社会资本的测量主要以关系资本中信任维度为主，且没有完整的考虑供应链社会资本对绩效的影响差异。

国内研究中，供应链社会资本概念还没有统一，部分研究从供应链合作关系或供应链关系的角度解释供应链社会资本。

叶飞、徐学军（2009）选择广东省珠三角地区的141家制造企业为样本，实证研究供应链伙伴关系间的信任、承诺对运营绩效的影响，研究得出信任、承诺对运营绩效有显著的正向影响。

叶飞、薛运普（2011）将供应链关系作为中间变量以研究信息共享对运作绩效的影响关系，认为信息共享通过供应链中的伙伴关系对运作绩效产生间接的正向影响作用。

曾文杰、马士华（2011）对叶飞的研究进一步深化，建立信息共享的3个因素影响模型，即信任、权利、激励机制，使用161个制造企业数据进行实证研究，结果表明供应链中企业的信任对供应链联盟产生积极影响。

刘娇（2011）以C2C个人网店创业为例，研究供应链社会资本与创业绩效之间的关系，研究结果表明供应链社会资本有利于提高创业绩效，且结构、关系、认知资本对不同的绩效影响程度不同。

吕晖（2011）在其博士论文中同样选择广东省珠三角地区的制造企业为样本，研究供应链社会资本对运营绩效的影响作用，但与叶飞（2011）的研究模型不同，他认为信息共享为中间变量，研究采用结构方程模型分析并认为供应链社会资本中的三个维度互相产生影响，并间接影响企业运营绩效。

万艳春、陈春花（2012）也选择了珠三角制造企业为样本，实证研究了供应链关系资本对采购绩效的影响，证实供应链关系资本正向影响采购成本绩效。

陆杉（2012）的研究发现，供应链关系资本对供应链协同有明显的正向影响，关系资本可以促进供应链中不同企业的目标统一。

宋远方、宋华（2012）将研究拓展到服务供应链，实证研究结果表明协同价值除了促进合作绩效，还会改善双方的关系治理。

李静（2012）的研究中选择信任、沟通、承诺、互相依赖作为供应链企业合作关系的指标，但由于样本信度较低，删除了互相依赖及承诺变量。

万艳春（2013）将关系资本和结构资本作为供应链社会资本的两个测量维度，其中结构资本采用管理、技术上的交流频率进行测量，关系资本采用信任、承诺两个维度进行测量，研究结果表明技术交流通过关系资本间接影响供应链中企业与供应商合作绩效，管理交流通过技术交流正向影响供应商的响应。

综上所述，学术界对社会资本的研究较丰富，不过在供应链社会资本的定义、构成上仍然存在分歧。

在实证研究中，一方面学者对供应链社会资本的研究维度单一，主要集中于关系资本；另一方面研究主要考虑上游或下游社会资本对供应链中节点绩效的影响，缺乏完整的供应链社会资本对供应链整体绩效的影响研究，而且不同学者选取的理论模型不同，其研究结论也存在分歧。

虽然存在诸多不足，供应链社会资本包括网络、信任、共同认知等要素是学者们统一认识。

多数样本分析验证了供应链社会资本对绩效具有明显的影响作用，社会资本通过知识与信息共享间接影响供应链协同能力，优化供应链中资源配置，正向影响供应链采购绩效，其中关系资本可以促进供应链中企业的长期合作关系。

四、论文主要内容

本文正文包括相关理论基础、供应链社会资本对供应链绩效作用机制分析、问卷设计与数据收集、供应链社会资本和供应链绩效关系实证分析、基于社会资本的供应链绩效提升对策建议在内的共五章内容，具体框架如图0-1所示。

图01论文框架

各章具体内容如下：

第一章相关理论基础，本章围绕绪论所提三个核心问题，对供应链社会资本、供应链绩效等概念及其作用关系作系统阐述，并提出供应链社会资本的测量维度及供应链绩效的测量指标。

第二章供应链社会资本对供应链绩效作用机制分析，基于前文研究确定供应链社会资本研究维度，全面分析供应链社会资本的三个维度的关系，构建供应链社会资本与绩效之间的分析框架，提出相关的研究假设。

第三章问卷设计与数据收集，分析供应链社会资本、绩效的测量指标体系，提出相应的测度方法，设计测量量表，进行前期的预调研，形成正式问卷，说明正式调研数据收集情况。

第四章供应链社会资本和供应链绩效关系实证分析，首先介绍本章所需的数据分析方法，运用描述性统计分析说明样本整体特征，使用信度分析、因子分析检验数据的信度与效度，再通过结构方程模型验证第二章提出的研究假设，最后分析实证结果，从理论和现实两个角度对最终结果进行解释说明。

第五章基于社会资本的供应链绩效提升对策建议，根据实证结果为企业提出相应的策略