监理工程师考试备考讲义基本理论和相关法规 第一章建设工程监理制度.docx
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监理工程师考试备考讲义基本理论和相关法规第一章建设工程监理制度
第一章建设工程监理制度
第一节建设工程监理概述
一、建设工程监理涵义及性质
（一）建设工程监理的涵义
建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
建设单位（业主、项目法人）是建设工程监理任务的委托方，工程监理单位是监理任务的受托方。
工程监理单位在建设单位的委托授权范围内从事专业化服务活动。
建设工程监理的涵义需要从以下几方面理解：
1.建设工程监理行为主体
《建筑法》第三十一条明确规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。
建设工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施，由工程监理单位实施工程监理的行为主体是工程监理单位。
建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。
后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。
同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。
2.建设工程监理实施前提
《建筑法》第三十一条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当以书面形式订立建设工程监理合同。
也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。
3.建设工程监理实施依据
建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
4.建设工程监理实施范围
目前，建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。
5.建设工程监理基本职责
“三控两管一协调”。
此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位的社会责任。
【例】建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是（）。
A.决策B.施工C.勘察D.保修
【答案】B
【例】下列工作中，属于工程监理基本职责的是（）。
A.审查建设工程施工安全措施费用的合理性B.办理建设工程施工许可手续
C.组织论证建设工程设计质量标准D.履行建设工程安全生产管理的法定职责
【答案】D
【例】关于建设工程监理的说法，错误的是（）。
A.建设工程监理的行为主体是工程监理单位B.建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理
C.建设工程监理的依据包括委托监理合同和有关的建设工程合同
D.总承包单位对分包单位的监督管理也属建设工程监理行为
【答案】D
（二）建设工程监理的性质
建设工程监理的性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。
1.服务性
在工程建设中，工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。
工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。
工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。
工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。
2.科学性
科学性是由建设工程监理的基本任务决定的。
工程监理单位以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划目标内完成工程建设任务。
为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。
[领导、骨干、之（制）、手、法、孰（术，数）、毒（度）]
3.独立性
《建设工程监理规范》明确要求，工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。
独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
为此，《建筑法》第三十四条规定:
“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
”
按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。
在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。
4.公平性
在FIDIC《土木工程施工合同条件》（1999年第一版）中，（咨询）工程师的公正性要求不复存在，而只要求“公平”。
（咨询）工程师不充当调解人或仲裁人的角色，只是接受业主报酬负责进行施工合同管理的受托人。
与FIDIC《土木工程施工合同条件》中的（咨询）工程师类似，我国工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理，也无法成为公正或不偏不倚的第三方，但需要公平地对待建设单位和施工单位。
公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。
特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
【例】建设工程监理应有一套健全的管理制度和先进的管理方法，这是工程监理（）的具体表现。
A.服务性B.独立性C.科学性D.公平性
【答案】C
【例】工程监理企业应当拥有足够数量的、管理经验丰富和应变能力较强的监理工程师骨干队伍，这是建设工程监理（）的表现。
A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性
【答案】B
【例】工程监理单位签订工程监理合同后，组建项目监理机构，严格按法律、法规和工程建设标准等实施监理，这体现了建设工程监理的（）。
A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性
【答案】C
【例】关于建设工程监理的说法，错误的是（）。
A.履行建设工程安全生产管理的法定职责，是工程监理单位的社会责任
B.工程监理单位履行法律赋予的社会责任，具有工程建设重大问题的决策权
C.建设工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施
D.工程监理单位与被监理工程的施工承包单位不得有隶属关系
【答案】B
【例】工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理（）的具体表现。
A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性
【答案】C
【例】监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是（）。
A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务
D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师
【答案】A
二、建设工程监理的法律地位和责任
（一）建设工程监理的法律地位
自建设工程监理制度实施以来，有关法律、行政法规、部门规章等逐步明确了建设工程监理的法律地位。
1.明确了强制实施监理的工程范围
2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责
3.明确了工程监理单位的职责
4.明确了工程监理人员的职责
【例】自建设工程监理制度实施以来，通过颁布有关法律、行政法规、部门规章等，明确了（），逐步确立了建设工程监理的法律地位。
A.工程监理单位的职责
B.建设单位委托工程监理单位的职责
C.建设单位授权工程监理单位的范围
D.工程监理人员的职责
E.强制实施监理的工程范围
【答案】ABDE
1.明确了强制实施监理的工程范围
《建筑法》《建设工程质量管理条例》
《建设工程监理范围和规模标准规定》又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准：
⑴国家重点建设工程。
⑵大中型公用事业工程。
是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
①供水、供电、供气、供热等市政工程项目；②科技、教育、文化等项目；③体育、旅游、商业等项目；④卫生、社会福利等项目；⑤其他公用事业项目。
⑶成片开发建设的住宅小区工程。
建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理;5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
⑷利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
包括：
（略）
⑸国家规定必须实行监理的其他工程。
是指：
1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；⑥生态环境保护项目；⑦其他基础设施项目。
2）学校、影剧院、体育场馆项目。
【例】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，必须实行监理的工程是（）。
A.总投资额2500万元的影剧院工程B.总投资额2500万元的生态环境保护工程
C.总投资额2500万元的水资源保护工程D.总投资额2500万元的新能源工程
【答案】A
【例】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，可不实行监理的工程是总投资额为3000万元以下的（）。
A.供热工程B.学校工程C.影剧院工程D.体育场馆工程
【答案】A
【例】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，总投资为2500万元的（）项目必须实行监理。
A.供水工程B.邮政通信C.生态环境保护D.体育场馆
【答案】D
2.明确了建设单位委托工程监理单位的职责
《建筑法》：
“实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。
建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。
”
《建设工程质量管理条例》：
“实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。
”
3.明确了工程监理单位的职责
《建筑法》：
“工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
”
《建设工程质量管理条例》:
“工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。
”“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
”
《建设工程安全生产管理条例》：
“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
”“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
”
4.明确了工程监理人员的职责
《建筑法》：
“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。
”“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
”
《建设工程质量管理条例》：
“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
”
【例】依据《建筑法》，当施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定时，工程监理人员应当（）。
A.报告建设单位B.要求建筑施工企业改正
C.报告建设单位要求建筑施工企业改正D.立即要求建筑施工企业暂时停止施工
【答案】B
（二）工程监理单位及监理工程师的法律责任
1.工程监理单位的法律责任
（1）《建筑法》:
“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
”“工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
”“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
”
（2）《建设工程质量管理条例》：
“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：
1）超越本单位资质等级承揽工程的；
2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。
”
“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
”
“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
”
“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
”
《建设工程安全生产管理条例》：
“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：
1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
”
（4）《刑法》：
“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
”
【例】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约定监理酬金（）的罚款。
A.2倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下
【答案】D
【例】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有（）行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。
A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量
C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务
E.将不合格的建设工程按照合格签字
【答案】BCF
2.监理工程师的法律责任
如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。
工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。
因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。
《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
《建设工程安全生产管理条例》规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度
一、工程建设程序
按照工程建设内在规律，每一项建设工程都要经过策划决策和建设实施两个发展时期。
这两个发展时期又可分为若干阶段，各阶段之间存在着严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。
（一）策划决策阶段的工作内容
建设工程策划决策阶段的工作内容主要包括项目建议书和可行性研究报告的编报和审批。
1.编报项目建议书
项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。
项目建议书的内容视工程项目不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：
⑴项目提出的必要性和依据；⑵产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；⑶资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；⑷投资估算、资金筹措及还贷方案设想；⑸项目进度安排；⑹经济效益和社会效益的初步估计；⑺环境影响的初步评价。
对于政府投资工程，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分报送有关部门审批。
项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。
【例】项目建议书是拟建项目单位向政府投资主管部门提出的要求建设某一工程项目的建议文件，应包括的内容有（）。
A.项目提出的必要性和依据B.项目社会稳定风险评估C.项目建设地点的初步设想
D.项目的进度安排E.项目融资风险分析
【答案】ACD
2.编报可行性研究报告
可行性研究是指在工程项目决策之前，通过调查、研究、分析建设工程在技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对工程项目建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。
凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
3.投资项目决策管理制度
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。
项目投资决策审批制度
方式
审批、核准、备案
备注
政府投资工程
审批制
采用直接投资和资本金注入方式：
政府需要从投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算。
一般要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。
国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：
只审批资金申请报告。
非政府投资工程
核准制
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
特大型企业集团投资《目录》中项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，经批准后，属于《目录》中的，不再另行申报核准，只须办理备案手续。
备案制
《政府核准的投资项目目录》以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
【例】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，采用投资补助、转贷或贷款贴息的政府投资工程，政府需要审批（）。
A.项目建议书B.可行性研究报告C.初步设计和概算D.资金申请报告
【答案】D
【例】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，下列工程只需审批资金申请报告的有（）。
A.采用投资补助方式的政府投资工程B.采用资本金注入方式的政府投资工程
C.采用贷款贴息方式的政府投资工程D.采用银行货款方式的企业投资工程
E.采用直接投资方式的政府投资工程
【答案】AC
（二）建设实施阶段的工作内容
建设工程实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。
对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。
1.勘察设计
（1）工程勘察。
（2）工程设计。
两阶段设计--初步设计和施工图设计。
三阶段设计—重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计。
1）初步设计。
初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体实施方案设计，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对建设工程所作出的基本技术经济规定，编制工程总概算。
初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
2）技术设计。
技术设计应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题。
【例】在建设工程勘察设计工作中，对于重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加（）阶段。
A.详细阶段B.方案设计C.技术设计D.施工图审查
【答案】C
3）施工图设计。
施工图设计文件的审查。
根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。
施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行审查。
审査的主要内容包括：
1）是否符合工程建设强制性标准；
2）地基基础和主体结构的安全性；
3）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；
4）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。
任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。
确需修改的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。
【例】根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，施工图审查机构应对施工图涉及（）的内容进行审查。
A.公共利益B.工程条件C.公众安全D.工程建设强制性标准E.施工图预算
【答案】ACD
2.建设准备
（1）建设准备工作内容。
工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
1）征地、拆迁和场地平整；
2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；
3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；
4）准备必要的施工图纸；
5）办理工程质量监督和施工许可手续。
【例】下列工作中，属于建设准备工作的有（）。
A.准备必要的施工图纸B.办理施工许可手续C.组建生产管理机构
D.办理工程质量监督手续E.审查施工图设计文件
【答案】ABD
（2）工程质量监督手续的办理。
建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。
办理质量监督注册手续时需提供下列资料：
1）施工图设计文件审查报告和批准书；
2）中标通知书和施工、监理合同；
3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）
5）其他需要的文件资料。
【例】办理工程质量监督手续时需提供的文件是（）。
A.施工图设计文件B.施工组织设计文件C.监理单位质量管理体系文件D.建筑工程用地审批文件
【答案】B
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