甘肃省上半证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题Word文档下载推荐.docx

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A．包括；

不包括

B．不包括；

C．不包括；

包括

D．包括；

包括

6、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

7、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

8、可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股权创造型创新的重要成果

9、影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率

B．发行人的信用度

C．提前赎回条款

D．到期期限

10、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。

A．51.25

B．10250

C．10198.75

D．10301.25

11、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%

B．10%

C．30%

D．50%

12、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。

A．股票

B．可转换债券

C．剩余期限超过397天的债券

D．流通不受限的证券

13、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。

A．国家股

B．国有法人股

C．非流通股

D．发起人股

14、__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司

B．托管银行

C．基金估值工作小组

D．基金注册登记机构

15、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权

B．长期看跌期权

C．短期看涨期权

D．短期看跌期权

16、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间

B．国家规定的下班时间

C．24点

D．证券交易所下午闭市

17、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。

A．半

B．1

C．3

18、其他内资持股的持股人不包括__。

A．民营企业

B．中外合资企业

C．外商独资企业

D．国有企业

19、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．20%

B．30%

C．50%

D．100%

20、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

21、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

22、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月

B．12个月

C．18个月

D．24个月

23、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。

A．中国证券业协会

C．国务院

D．证券公司

24、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。

A．大

B．小

C．不一定

D．不能比较

25、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。

下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。

A．责令改正

B．警告

C．罚款

D．取消承销资格

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有__。

A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任

B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化

C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立

D．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

2、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为__。

A．平价权证、价内权证和价外权证

B．认购权证和认沽权证

C．认股权证和备兑权证

D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证

3、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。

A．50

B．100

C．200

D．300

4、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

A．公示处分

C．没收非法所得

D．罚款

5、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．4000

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是__。

A．议价方式

B．连续报价

C．集合竞价

D．公开竞价

7、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×

（1±

涨跌幅比例）

B．涨跌幅价格=今开盘价×

C．涨跌幅价格=前平均价×

D．涨跌幅价格=前最高价×

涨跌幅比例）

8、按资金用途，国债可分为__。

A．赤字国债

B．建设国债

C．战争国债

D．特种国债

9、在证券经纪业务中，包含的要素有__。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券交易的对象

10、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性&

nbsp;

B．连续性&

C．经济性&

D．公平性

11、以下属于保本基金的分析指标的有__。

A．保本期

B．赎回费

C．安全垫

D．投资比例

12、关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有（）。

A．现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D．到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和债券的实际回报率

13、行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在__。

A．投资者不可能立即对全部公开信息作出反应

B．投资者常常会对“非相关信息”作出反应

C．认为“异常现象”其实是普遍现象

D．在模型化方面比有效市场理论更精确

14、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度

15、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的__清偿。

A．份额

B．固定股息率

C．市值

D．面值

16、__，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为“梧桐树协定”。

A．1790年5月17日

B．1792年5月17日

C．1793年5月17日

D．1817年5月17日

17、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

18、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是__。

A．是指基金在一定会计期问的经营成果

B．又称基金收益

C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人

D．其包括当期损失

19、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

20、每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

21、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

A．1

B．3

C．6

D．10

22、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。

A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人

B．资金和资产存管机构

C．信用增级机构和信用评级机构

D．承销人和资产证券化产品投资者

23、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

C．10

D．15

24、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是__。

A．结算与清算

B．结算与交收

C．清算与转账

D．清算与交收

25、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有__。

A．不同股票

B．短期债券

C．长期债券

D．优先股票