甘肃省证券从业资格考试：股票的价值与价格试题Word文件下载.docx
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C．3
D．4
6、下列说法正确的是__。
A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入
B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入
D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
7、关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴
C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动
D．我国间接融资比例较小
8、有如下程序：
PrivateSubCommand1Click（） DimaAsSingle DimbAsSingle a=5：
b=4 CallS（a，B） EndSub SubS（xAsSingle，yAsSingle） t=x x=t\y y=tMody EndSub 在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。
A．00
B．11
C．22
D．12
9、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B．通过公开竞价方式决定交易价格
C．采取经纪制
D．交易效率较高
10、按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
11、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
12、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。
A．变大
B．围绕原值波动
C．不变
D．变小
13、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。
A．99999900元
B．9999900元
C．999999900元
D．10000000元
14、上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
15、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行
B．中国光大银行
C．中国建设银行
D．中国民生银行
16、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
17、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价&
nbsp;
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素&
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价&
D．按&
ldquo;
时间优先，客户优先&
rdquo;
的原则进行申报竞价
18、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型
19、深圳证券交易所将上市公司分为__类。
A．5
B．6
C．7
D．8
20、关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。
A．设有专门的基金托管部门
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．有安全保管基金财产的条件
D．有安全高效的清算、交割系统
21、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
22、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于______万港元；
如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于______亿港元。
__
A．40005
B．46005
C．50006
D．46004
23、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．1938.85
B．1939.84
C．1938.86
D．1938.84
24、预期收益水平和风险之间存在__关系。
A．正相关
B．负相关
C．非相关
D．非线性相关
25、下列对指数基金的认识正确的是__。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性&
B．连续性&
C．经济性&
D．公平性
2、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。
A．财务顾问报告
B．审计报告
C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告
E．盈利预测报告及其审核报告
3、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A．按抽签决定认购成功者&
B．按价格优先原则决定认购成功者&
C．按时间优先原则决定认购成功者&
D．按客户优先原则决定认购成功者
4、目前，ETF的清算交收过程包括__。
A．网上现金发售的证券过户
B．组合证券发售的证券冻结
C．网上现金发售资金结算
D．份额交易的登记和托管业务
E．组合证券发售的证券过户
5、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
6、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。
A．04国债（10）
B．04国债（11）
C．05国债
（1）
D．05国债
（2）
7、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
A．3
C．9
D．12
8、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
9、由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险__。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败
10、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，买入被高估的股票
B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
11、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
12、中国存托凭证（CDR）是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
13、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括__
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
14、对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，__。
A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线
B．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线
C．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线
D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异
E．他的偏好无差异曲线之间互不相交
15、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。
A．深圳证券交易所
B．香港证券交易所
C．上海证券交易所
D．北京证券交易所
16、发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A．担保&
B．诉讼&
C．或有事项&
D．重大期后事项
17、犯欺诈发行股票、债券罪，判处__。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
18、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。
A．国资委
B．中国人民银行
C．国务院有关部门
D．中国证监会
19、股票网上发行具有__优点。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性
20、__主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。
A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金
21、上市公司应将年度报告备置于__。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
22、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
23、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列__证券。
A．符合交易所规定的股票
B．证券投资基金
C．债券
D．其他证券
24、基金行业自律机构是由__成立的同业机构。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额发售
D．基金监管机构
25、在有效市场假说的__情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A．弱势有效市场假设
B．半强势有效市场假设
C．强势有效市场假设
D．半弱势有效市场假设
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