下半广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题文档格式.docx

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C．证券业协会

D．证券交易所

6、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

7、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。

A．基金注册登记机构

D．基金销售机构

C．基金评级公司

D．基金托管人

8、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是__。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．网上定价市值配售

9、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1个完整的会计年度

10、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%

B．2%

C．5%

D．8%

11、一般而言，行业资产配置的时间为__。

A．1个季度

B．半年以内

C．1年以上

D．10年以上

12、可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50

B．100

C．500

D．1000

13、应收账款周转率与__无关。

A．销售收入

B．年初应收账款

C．年末固定资产

D．销售成本

14、证券发行公司信息持续披露的文件是指__。

A．招股说明书

B．上市公告书

C．定期报告文件

D．招股意向书

15、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股

B．2亿股

C．3亿股

D．4亿股

16、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投资顾问和境外托管人信息

B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息

D．基金利润分配信息

17、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

18、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。

A．20%

B．25%

C．30%

D．33%

19、__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组

B．调整型资产重组

C．实质性重组

D．以上答案都不对

20、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产用于资金拆借

B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D．将集合计划全部资产用于申购

21、基金托管人应当具备的条件有__。

A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

22、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

23、在场外交易市场，金融机构的柜台是__。

A．交易的直接参与者

B．交易的组织者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

24、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：

因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。

A．40

B．30

C．20

D．10

25、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+0日

D．T+3日

2、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为__。

A．算术平均线

B．加权移动平均线

C．加权平均线

D．指数平滑移动平均线

E．指数平均线

3、基金的会计核算涉及__等经营活动。

A．基金的投资交易

B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为

D．基金费用计提和支付

4、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

B．开盘价最重要

C．交易量与价格没有关系

D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

5、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。

A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标

C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

6、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。

A．不同股票

B．短期债券

C．长期债券

D．优先股票

7、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。

A．保值债券

B．浮动收益债务

C．固定收益债券

D．优先股

8、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

9、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的__及其后每增加__时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．20%，2%

B．16%，2%

C．20%，1%

D．16%，1%

10、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

A．涉及基金投资运作的信息披露

B．涉及基金募集的信息披露

C．涉及基金上市交易的信息披露

D．涉及基金净值复核的信息披露

11、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得__。

A．一般证券业务资格证书

B．证券发行承销资格证书

C．注册会计师资格证书

D．证券投资咨询资格证书或执业证书

12、认股权证实质上是一种股票的__。

A．短期看涨期权

B．短期看跌期权

C．长期看涨期权

D．长期看跌期权

13、宏观经济分析中的经济指标有__。

A．滞后指标

B．先行指标

C．同步指标

D．反馈指标

E．领先指标

14、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。

A．400000元

B．18182元

C．13333元

D．2000000元

15、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C．取得注册会计师证书5年以上

D．不超过65周岁

16、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。

A．低于

B．等于

C．高于

D．无关于

17、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。

A．设立后规模是否允许变动

B．申购和赎回的方式不同

C．是否上市交易

D．发行规模不同

18、我国《证券法》规定，上市公司有下列__情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C．公司有重大违法行为

D．公司最近3年连续亏损

19、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

B．主承销商

C．发行人

D．主承销商和发行人协商

20、在证券市场的构成要素中，__一起构成了证券市场的最重要基础。

A．投资者

B．上市公司

C．证监会

21、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。

A．6～12个月

B．1～2年

C．3～5年

D．5～8年

22、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有__。

A．承销协议

B．登记申请

C．核准文件

D．验资报告

E．会计评估

23、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A．证券公司

B．交易所

C．登记结算机构

D．交易双方

24、基金行业自律管理的方式主要包括__。

A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D．通过督察长进行定期检查

25、假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：

证券名称当前价格预测期末回报1预测期末回报2A7050100B6030120C8038112投资者发现了套利机会，构造了含有A、B比例分别为______、______的证券组合，通过______实现套利。

__

A．0.40.6买入AB组合卖空C

B．0.60.4买入C组合卖空AB

C．0.30.7买入AB组合卖空C

D．0.70.3买入C组合卖空AB