保代考试总结日的总结.docx

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保代考试总结日的总结

公司法与证券法关于日期

1.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

2.公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。

3.召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东。

4.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

5.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

6.自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

7.发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。

创立大会由发起人、认股人组成。

三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

8.发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

9.董事会应于创立大会结束后三十日内，申请设立登记。

10.股东大会会议可以由连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

11.股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

12.单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

13.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。

14.董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

董事会临时会议，董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。

15.股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

16.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；

17.公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

18.清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。

债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。

19.证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

20.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

21.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

达到百分之五后，每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

22.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。

收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

23.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

24.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所。

25.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

上面是证券法和公司法的规定

1.向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

2.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意。

修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

3.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

4.非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；

5.股权激励如果标的股票的来源是增量，即通过定向增发方式取得股票，其实质属于定向发行，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的50%

“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。

定价

基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。

1.上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。

2.证监会依照下列程序审核发行证券的申请，收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理。

3.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所。

股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

4.上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

5.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露.

6.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的前一工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。

7.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明。

8.非公开发行股票，董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。

9.上市公司董事会作出非公开发行股票决议，董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露。

10.上市公司收到中国证监会发行审核委员会关于本次非公开发行申请获得通过或者未获通过的结果后，应当在次一交易日予以公告

11.董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间；在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。

12.外国投资者对A股上市公司（以下简称上市公司）进行战略投资，商务部收到上述全部文件后应在30日内作出原则批复,原则批复有效期180日。

投资者应在商务部原则批复之日起15日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户。

投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为,并在原则批复之日起180日内完成战略投资。

战略投资完成后,上市公司应于10日内到商务部领取外商投资企业批准证书。

商务部在收到全部文件之日起5日内颁发外商投资企业批准证书。

上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起30日内,向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记。

上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内,到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。

投资者减持股份使上市公司外资股比低于25%,上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

投资者减持股份使上市公司外资股比低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

上市公司应自外商投资企业批准证书变更之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记。

上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理变更外汇登记。

投资者减持股份使上市公司外资股比低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

上市公司自外商投资企业批准证书注销之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记,企业类型变更为股份有限公司。

上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理外汇登记注销手续。

13.军工企业整体或部分改制上市，审批机关应在10个工作日内作出是否受理的决定；受理后30个工作日内作出是否批准同意的决定。

14.中介机构参与军工企事业单位改制上市，国防科工委收到申请材料后，应在5个工作日内作出是否受理的决定；在受理后20个工作日内，应作出是否同意的决定。

15.上市公司发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事件，应当履行信息披露义务，在履行信息披露义务期间及履行信息披露义务完毕后30日内，不得推出股权激励计划草案。

上市公司提出增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项动议至上述事项实施完毕后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案。

公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，公司应当按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。

16.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

17.公司应在季度报告披露后10日内，将季度报告正式文本1式2份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和股票挂牌交易的证券交易所。

季度报告中的财务报告可以不经审计.

18.股票发行前，主承销商须在刊登招股说明书概要的当日上午10：

00之前（但不得早于招股说明书概要刊登日之前），将招股说明书正文及部分附录和必备附件（审计报告、法律意见书、拟投资项目的可行性研究报告、盈利预测报告（如有）、如公司成立不满两年的还包括资产评估报告）在拟上市交易所指定的网站上公布。

19.申请保荐机构和保荐代表人的，申请期间，文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会提交更新资料。

中国证监会自受理注册登记申请之日起二十个工作日内予以注册登记或不予以注册登记。

20.保荐机构应当自保荐机构、保荐代表人注册登记或者前次备案满十二个月之日起一个月内，向中国证监会报送年度备案表及相关资料，更新注册登记的内容。

21.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起五个工作日内向中国证监会报告。

22.刊登公开发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

23.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

24.保荐机构应当自持续督导工作结束后十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

25.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，并应于变更之后五个工作日内向派出机构书面备案。

继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后五个工作日内重新履行向派出机构备案的手续。

辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。

派出机构应于１０个工作日内按照前条规定的内容对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。

26.派出机构应于每月初五个工作日内向中国证监会报送一次“辅导监管简报”.

27.派出机构在辅导期满，辅导机构报送了“辅导工作总结报告”，并提出辅导调查评估申请后二十个工作日内完成对辅导工作的评估调查，并向中国证监会出具“辅导监管报告”。

28.证券公司应当在重大关联交易发生之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告有关情况。

29.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。

证券公司净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告。

30.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

证券公司整改后，自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

31.在发行完成后的15个工作日内，证券公司应当向中国证监会报送承销总结报告。

承销总结报告至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现（如已上市交易）及发行组织工作等内容。

保荐人应在新股上市后十日内将承销总结报告报发行部备案。

32.证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的一个月内，对发行人进行回访，出具回访报告，报送中国证监会、发行人所在地中国证监会的派出机构及发行人股票上市的证券交易所备案，并在发行人股东大会召开5个工作日之前将回访报告在指定报刊和网站公告。

33.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。

34.自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于1天，自初步询价最后一次推介活动结束至询价对象提交《初步询价表》截止的时间间隔应不少于半个工作日。

35.在本次增发包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况选择从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。

36.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在两个工作日内向证券交易所和证券登记结算机构提出申请并提供相关材料，将超额配售选择权帐户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者。

37.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的三个工作日内，应当再次发布股份变动公告

38.超额配售选择权行使完成后的三个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的五个工作日内，通知相关银行将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人

39.主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。

在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

40.证券登记公司在受理股份登记申请后的两个工作日内完成股份登记手续。

41.网下股份登记网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算深圳分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。

42.上海证券交易所在收到发行人提交首次公开发行股票全部上市申请文件后七个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

43.发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：

（一）上市公告书；

（二）公司章程；（三）申请股票上市的股东大会决议；（四）上市保荐书；（五）法律意见书；（六）本所要求的其他文件和事项。

44.上市公司应当在新股和可转换公司债券上市前五个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：

（一）上市公告书；

（二）股份变动报告（适用于新股上市）；（三）本所要求的其他文件和事项。

45.经上交所同意后，上市公司应当在内部职工股上市前三个交易日内披露上市提示公告。

46.经上交所同意后，上市公司应当在股权分置改革后有限售条件的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。

47.经本所同意后，上市公司应当在配售的股份上市流通前三个交易日内披露流通提示性公告。

48.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

49.主承销商或发行人应在发行日前二至五个交易日内，将可转换公司债券募集说明书和发行公告刊登在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上。

50.发行人应在可转换公司债券上市前五个交易日内，在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。

51.发行人应于上市前五个交易日与上交所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。

52.可转换公司债券在转换期结束前的十个交易日终止交易，终止交易前一周本所予以公告。

53.可转换公司债券上市交易期间，未转换的单只可转换公司债券数量少于3000万元时，本所将立即予以公告，并于三个交易日后停止其交易。

54.发行人因增发新股、配股、分红派息而调整转股价格时，本所将停止该可转换公司债券转股，停止转股的时间为一个交易日或其整数倍，最长不超过十五个交易日，具体安排由发行人与本所商定。

55.到期无条件强制性转股的债券，本所于到期日前十个交易日停止其交易，并于到期日将剩余债券全部予以转股。

56.转换期内有条件强制性转股的债券，发行人可于条件满足时实施全部或部分强制性转股。

发行人应于强制性转股条件满足后的十个交易日内在中国证监会指定的全国性报刊上刊登公告至少三次，本所依据强制性转股公告所载日期停止该可转换公司债券的交易，并于停止交易后的第三个交易日按公告条件予以全部或部分转股。

57.发行人根据停止交易后登记在册的债券数量，于赎回日后三个交易日内将赎回债券所需的资金划入本所指定的资金帐户。

本所于赎回日后第四个交易日将资金划入券商清算头寸帐户，同时记减投资者相应的可转换公司债券。

各券商于赎回日后第五个交易日将兑付款划入投资者开设的资金或保证金帐户。

58.当回售条件每年首次满足时，发行人应当在两个交易日内公告。

59.可转换公司债券持有人行使回售权时，应当在公告后的十个交易日内以书面形式通过托管券商正式通知发行人。

60.到期一次性还本付息的可转换公司债券，本所于转换期结束时自动终止交易后二个交易日内，将交易结束时的债券数据通知发行人，发行人应于到期日前将相应本息款划入本所指定的资金帐户。

61.到期强制性转股后所剩的可转换公司债券面额不足转换一股股份的部分，本所于强制转股日后十个交易日内，将这部分债券的本金及其最后一年利息划入券商帐户，各券商于第二个交易日将资金划入投资者帐户。

62.发行人申请发行权证并在本所上市的,应在发行前向本所报送申请材料。

本所自受理之日起20个工作日内出具审核意见,并报中国证监会备案。

63.权证发行申请经本所核准后,发行人应在发行前2至5个工作日内将权证发行说明书刊登于至少一种指定报纸和指定网站。

64.发行人应在权证发行结束后2个工作日内,将权证发行结果报送本所,并提交权证上市申请材料。

权证上市申请经本所核准后,发行人应在其权证上市2个工作日之前,在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书。

65.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权。

发行人应当在权证存续期满前至少7个工作日发布终止上市提示性公告。

发行人应于权证终止上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。

66.现金结算方式下，标的证券结算价格为行权日前十个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

67.权证发行人应在权证存续期结束后的十个工作日内至本公司办理退出登记手续。

68.权证发行人应当在权证主交易商服务协议签订后三个交易日内将相关文件报深交所备案。

权证主交易商或主交易商服务协议内容发生变更的，发行人应当在变更后三个交易日内将变更内容报深交所备案。

69.独立董事、监事会、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会提议召开临时股东大会。

董事会应在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责。

（监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持）

70.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

71.召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

72.股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。

股权登记日一旦确认，不得变更。

73.股东大会延期，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

74.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼，监事会、董事会拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

75.董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。

董事会将在2日内披露有关情况。

76.应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组。

77.检查机构于现场检查结束后五个工作日内向被检查公司发出检查通报，被检查公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

78.在年度报告和半年度报告披露前5个工作日或者对股价有重大影响的信息公开披露前，上市公司不得通过集中竞价交易方式回购股份。

79.上市公司董事会应当在做出回购股份决议后的两个工作日