四川省证券从业证券投资基金基金投资运作监督考试试卷Word文件下载.docx

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C．供求关系

D．价格关系

6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的

B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的

C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的

D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

7、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__

A．正相关

B．负相关

C．同步

D．领先或滞后

8、下列不属于经常项目的是__。

A．贸易收支

B．劳务收支

C．单方面转移

D．资本流动

9、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的

B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规

C．只为投资者提供证券的投资管理服务

D．目的是实现证券市场的秩序化

10、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范

B．为客户量身定做投资咨询服务

C．交易环境优化

D．风险揭示

11、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户

B．100元/户

C．400元/户

D．免开户费

12、基金托管人一般由__聘请。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金持有人大会

D．证券交易所

13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30

B．2个月

C．3个月

D．6个月

14、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

15、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：

__。

A．上升

B．下降

C．不变

D．不确定

16、咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__

A．右下侧切牙

B．右下尖牙

C．右下前磨牙

D．右下磨牙

E．以上均不正确

17、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。

A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

B．确定该行业是否属于周期行业

C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D．该行业内的市场结构和分布

18、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式

B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权

C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过

D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由

19、全球资产配置的期限在__。

A．1年以上

B．半年左右．

C．3个月左右

D．1个月以内

20、（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

21、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。

A．股票数量

B．股票编号

C．股票发行日期

D．各股东所持股份数

22、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

B．根据自身承受能力接受交易结果

C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

23、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

A．流通国债

B．非流通国债

C．短期国债

D．中长期国债

24、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

25、某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券（按年计息），其单利终值为__。

A．1610.51元

B．1500元

C．1498.3元

D．1300元

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

2、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是__。

A．经济波动风险

B．政策风险

C．购买力风险

D．经营风险

3、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。

但是下列__情况除外。

A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并

C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

4、自营业务中涉及__等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营内容

B．自营规模

C．风险限额

D．资金配置

5、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C．证券公司——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

6、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．A种股票

B．B种股票

C．国债

D．债券

E．基金

7、关于历史数据法和情景综合分析法，下列说法正确的有（）。

A．历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益

B．与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值

C．情景综合分析法的预测期间在3-5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间

D．采用历史分析法确定资产类别收益预期的计算公式是

8、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。

A．监管机构

B．股东

C．新闻媒介

D．员工及客户

9、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。

A．经营风险

B．信用风险

C．财务风险

D．利率风险

10、封闭式基金一般采用__方式分红。

A．股票股利

B．配股

C．现金

D．转股

11、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。

A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

12、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。

A．对公众投资者上网发行

B．对机构投资者配售

C．定向发行

D．招标发行

13、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。

A．净资产额

B．注册资本额

C．资产总额

D．总股本

14、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

15、股权式衍生工具的种类不包括（）。

A．货币期货

B．股票期货

C．股票期权

D．股票指数期货

16、指数基金的优势主要有__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

17、我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担__义务。

A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

B．执行证券交易所决议

C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

D．接受证券交易所的监督

18、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。

A．国家发改委

B．国家商务部

C．国有资产监督管理机构

D．中国证监会

19、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。

A．下降

B．升高

D．无法确定

20、企业融资结构选择的目的不包括（）。

A．企业融资规模最大

B．外部市场对企业经营决策的约束最小

C．企业市场价值最大

D．企业融资成本最低

21、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

22、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为__。

A．960元

B．1000元

C．600元

D．1666元

23、某股份有限公司注册资本为2000万元。

公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。

现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。

为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__

A．将法定公积金700万元转为公司资本

B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本

C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本

D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本

E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本

24、风险滥估的影响因素不包括（）。

A．发行人种类

B．发行人的信用度

C．无风险的国债收益率

D．提前赎回等其他条款

25、久期综合考虑了__对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券规模

B．到期时间

C．债券现金流

D．市场利率