上半北京基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题Word下载.docx

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500

B：

1000

C：

1500

D：

2000

6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人

C．注册资本不低于2000万元人民币

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

7、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。

A．采用金额申购、份额赎回的方式

B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

D．申请提交后不得撤销

8、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

申购

赎回

认购

登记

9、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____

签署基金合同阶段

基金募集阶段

基金运作阶段

基金终止阶段

10、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

11、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的

D．任职期较长的（通常不低于3年）

12、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

消极的股票风格管理及应用

积极的股票风格管理及应用

混合的股票风格管理及应用

独立的股票风格管理及应用

13、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。

A．深证100ETF

B．华夏上证50ETF

C．上证180ETF

D．上证红利ETF

14、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红

B．留存收益

C．已实现收益

D．份额净值增长率

15、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会

B．为资金供应者提供投资和获利的机会

C．为资金需求者提供筹措资金的渠道

D．促进资源配置不断优化

16、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性

B．专业性

C．服务性

D．适用性

17、证券承销业务采取的方式有__。

A．直销

B．分销

C．代销

D．包销

18、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

19、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____

基金管理公司的公司章程

托管协议

基金契约

基金招募书

20、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式

B．协商定价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式

21、基金会计报表至少应包括__。

A．现金流量表

B．资产负债表

C．利润表

D．所有者权益（基金净值）变动表

22、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款

23、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价

B．对基金公司的分析和评价

C．对单个基金的分析评价

D．对基金经理的分析和评价

24、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

25、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

26、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率

B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%

C．基金过往业绩不预示未来表现；

不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益

D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

27、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查

B．随机抽查

C．非现场检查

D．重点检查

28、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销

B．承购包销

C．余额包销

D．代销

29、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

30、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。

A．基金经理过往业绩的基本情况

B．基金经理过往业绩取得的市场环境

C．基金经理过往业绩的预测作用

D．基金经理对这些业绩的作用

32、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制

B．绩效评估

C．交易管理

D．投资管理

33、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。

A．直接

B．间接

C．混合

D．分业

34、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%

35、基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D．年度基金报告

36、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

中国人民银行

中国证监会

中国银监会

中国证券业协会

37、选择债券指数化投资的原因不包括____

可获得超越市场的收益

经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

指数化组合管理所收取的管理费用更低

选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

38、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

39、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

40、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。

A．收益来源

B．流动性

C．信息披露程度

D．投资门槛

41、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。

A．2.5

B．1.25

C．1

D．0.5

42、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。

A．债券所有权不发生转移

B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购”

D．可以在任一日期交易

43、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范

B．基金销售资金清算业务规范

C．基金销售客户服务规范

D．异常情况报告

44、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

45、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司

B．引导投资者到基金代销机构的销售网点

C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续

D．引导投资者到网上交易系统

46、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标

B．资产配置

C．投资计划和策略

D．投资权限

47、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

不特定的社会公众投资者

特定的机构投资者

特定的社会公众投资者

原有的证券持有人

48、证券市场本质上是__直接交换的场所。

A．价值

B．价格

C．估值

D．有价证券

49、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

50、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金是基金的主流产品

C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

51、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产

B．开设基金财产的资金账户和证券账户

C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．依法募集基金

52、目前我国主要的场外交易市场有__。

A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点

D．银行间债券市场

53、属于体现基金信息披露形式性原则的是____

及时性

公平披露

规范性

准确性

54、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

利息收入

投资收益

其他收入

公允价值变动损益

55、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。

B．多样性

C．适用性

D．灵活性

56、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%

B．5%

C．8%

D．12%

57、基金销售监管的原则包括__。

A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则

C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

58、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

A．直销中心

B．代销网点

C．电话

D．互联网

59、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险

B．基金管理人的预测能力

C．基金的分析研究及投资咨询

D．基金管理人的管理能力

60、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；

非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。

A．征收；

征收

B．征收；

不征收

C．不征收；

D．不征收；