水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料.docx
《水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料.docx（81页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料
体系认证内部审核资料汇编
含内审全部资料、管理评审全部资料
只需填写公司名称、人员名称
编制:
校对:
审核：
批准：
二0一四年十月十六日
2014年度内审资料清单
1、2014年度内部审核计划的通知
2、内审小组和内审员任命书
3、首次会议签到表
4、首次会议记录
5、2014年度内审实施计划
6、2014年度内部审核检查表
7、内部审核报告
8、不合格项分布/汇总表
9、不符合报告
10、纠正措施记录表
11、预防措施记录表
12、末次会议签到表
13、末次会议记录
14、2014年度管理评审资料（另附）
XXXXXXXXXX水泥有限公司文件
X司[2014]XX号签发人：
2014年度内部审核计划的
通知
公司各部门：
为了确保我司所建立的质量管理体系符合策划的要求，并得到有效运行并保持。
按照GB/T19001质量管理体系要求每年进行1次内部审核工作的要求。
我公司2014年度的内审工作由管理者代表领导，公司办具体负责组织保证，由公司内具有内审员资格的人员组成内部审核组（简称内审组），采取集中抽样审核的方式对管理层、各部门、车间实施内部审核工作，审核条款涉及GB/T19001-2008所有条款（删减条款除外）；通过内部审核对发现的不符合事实，相关责任部门应及时采取纠正改进措施，由公司办组织内审员进行验证，达到持续改进的目的。
内审时间安排在2014年10月中旬。
特此通知
公司办
2014年8月30日
XXXXXXXXXX水泥有限公司
内审组和内审员任命书
为了在公司全面贯彻执行GB/T19001：
2008《质量管理体系要求》、GJC-399-01《水泥产品认证实施规则》、公司质量手册、程序文件及水泥相关标准、法律法规的要求，加强对质量管理体系过程运作的有效性实施检查监督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志为质量体系内审员，负责公司的质量管理体系的内部审核工作。
1.由以上人员组成我司内审小组:
组长:
XXX其余五位同志为成员
2.履行以下职责：
①．参加质量体系内部审核活动；
②．完成审核组安排的审核任务；
③．整理审核文件；
④．对内审中的不合格项进行跟踪验证。
总经理：
XXXX2014年9月1日
首次会议签到表
XXXX/QR-8.2.2/01
日期：
2014.10.16地点：
会议室
姓名
部门
职务/职称
姓名
部门
职务/职称
XXXXXX水泥有限公司
内部审核会议记录
日期:
2014.10.16时间:
8:
00_9:
00
会议地点:
会议室
主持人:
XXXX（管理者代表）
会议性质:
■首次会议□末次会议
参会人员:
会议记录:
管理者代表谢召友:
今天是我们公司体系运行一年一度的内部审核会议，今天的会议内容有下面几项内容，首先欢迎谢总讲话。
一、XXX总讲话:
公司这次内审以GB/T19001质量管理体系和管理体系手册、文件为依据，全面审核管理体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时评价体系的适宜性、充分性、有效性，也是贯标过程的一项规定要求。
内审的范围是公司所属部门。
GB/T19001是一个自我控制、自我约束、自我完善的科学管理体系，其中内审环节的质量直接关系到体系运行质量和成败，内审的重要性是不言而喻的。
内审过程就是对公司的一次体检，及时发现问题、及时解决问题、及时堵住管理漏洞，做到防患于未然。
如果我们能够充分发挥和提高内部审核的作用，就能长久的、比较全面的为质量管理体系的改进提供依据，实现公司质量管理水平的提高和服务质量的持续改进。
GB/T19001工作始于管理、终于管理，内审必须始终以促进质量管理水平的提高为根本出发点。
因此，内审中我们应注意以下几个方面：
1.通过内审，及时了解体系运行中存在的问题，使质量管理体系与时俱进，保证质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
2.希望各部门在这次内审过程中，主要管理人员和内审员要加强相互学习，深入理解质量手册文件内涵和实质，保证内审工作顺利进行。
3.要求各内审员对各自负责的工作高度重视、认真负责，以充分的足够的依据支持内部审核结论，对所有要素都要审到、审全，防止遗漏；内审员要坚持原则，提高审核技巧。
4.各部门领导要积极配合、全力支持内审工作。
在内审过程中，各部门领导要参与并陪同审核，及时与内审员沟通，随时了解本部门存在的问题。
对审核时发现的不合格项，各部门及相关责任人要及时查明原因，重点予以纠正。
5.通过本次内审要更进一步思考和研讨，要总结内审过程中存在的问题，找出不足。
希望各部门利用这次内审，认真总结并积累经验，保证公司今后体系运行良好；努力做到日常管理和体系规范融为一体，希望各部门认真配合好这次内部审核。
6.加强联系，保持信息渠道的畅通和有效，在内审过程中，如果发现问题，各受审核部门领导、内审员要及时和公司办保持联系，及时协商沟通有关情况，保证内审工作顺利开展。
7.放下面子，大胆工作，克服在本公司审核，放不下面子，不敢大胆提出存在的问题，提出不合格项，不敢提出改进的措施。
最后感谢大家的辛勤工作，祝内审工作圆满成功！
谢谢大家！
二、审核工作安排:
1.内审的目的:
是审核体系所涉及的各部门所开展的品质活动及其结
果是否符合要求,确保管理体系的持续适宜性,充分性,有效性.
2.审核范围:
管理体系组织结构所涉及的所有部门和要素.
3.依据标准:
GB/T19001:
2008、公司质量手册、程序文件、相关法律法规标准.
4.本次审核的日程安排是:
本次内审工作分工明细如下（介绍审核组成员）:
（XXXX（A）、XXXX（D））审核质控部
（XX（B）、XXX（C））审核管理层、公司办
（XXX（E）、XXX（F））审核生产部、供销部
5.审核时间安排（见2014年度内审实施计划）
6.介绍审核的方法和程序
三、管理者代表XXX作会议结束讲话:
1.这是我公司第五次举行内部审核工作,希望各审核组成员严格按标准要求进行审核,各被审核部门积极配合审核人员,争取本次内部审核工作能圆满结束.
2.明天下午17:
00-18:
00召开末次会议,请今天的所有人员准时出席.
3.散会
核准:
审核:
记录:
XXXXXXX水泥有限公司
2014年度内审实施计划
审核目的：
1.评价体系的适宜性、充分性、持续有效性。
2.确定是否提交外部审核。
审核范围：
1,公司所有场所。
2.水泥产品生产、产品质量、服务等所有过程。
审核依据：
GB/T19001-2008GJC-399-01质量手册、程序文件、相关法律法规、标准
审核方法：
观察提问查阅文件现场查看
审核日期2014年10月16日------2014年10月17日共2天
首次会议：
10月16日8：
00----9：
00
末次会议：
10月17日17：
00---18.：
00
组长：
XXX（A）
组员：
XXX（C）XXX（D）
XX（B）王XX（E）XXX（F）
审核组会：
10月17日16：
30----17：
00
被审核
部门
审核要素
审核时间
审核员
管理层
1.2应用
4.1总则
5.1管理承诺
5.5.2管理者代表
5.6管理评审
6.1资源提供
8.1总则
10月16日
9.00-12.00
B、C
办公室
4.2.1总则
4.2.2质量手册
4.2.3文件控制
4.2.4记录控制
5.2以顾客为关注焦点
5.3质量方针
5.4.1质量目标
5.4.2策划
5.5.1职责及权限
5.5.3内部沟通
6.2人力资源
8.2.2内部审核
8.4数据分析
8.5改进
10月16日
14.00-18.00
10月17日
8.00-12.00
B、C
质控部
5.4.1质量目标
5.5.1职责及权限
5.5.3内部沟通
6.3基础设施
6.4工作环境
7.1产品实现的策划
7.5.1生产和服务提高的控制
7.6监视和测量设备
8.2.3过程的监视和测量
8.2.4产品的监视和测量
8.3不合格品控制
8.4数据分析
8.5改进
10月16日
9.00-18.00
10月17日
8.00-12.00
A、D
供销部
5.4.1质量目标
5.5.1职责及权限
5.5.3内部沟通
7.2与顾客有关的过程
7.4采购
8.2.1顾客满意
8.4数据分析
8.5改进
10月16日
9.00-18.00
E、F
生产部
5.4.1质量目标
5.5.1职责及权限
5.5.3内部沟通
6.3基础设施
6.4工作环境
7.5.3生产服务提供的控制
7.5.3标识和可追溯性
7.5.5产品防护
7.6监视和测量装置的控制
8.3不合格控制
8.4数据分析
8.5改进
10月17日
8.00-16.00
E、F
说明:
本实施计划是根据GB/T19001：
2008要求，对于审核计划涉及到的所有部门的审核，涉及到的共同部分：
1.公司办、质控部、生产部、供销部
5.4.1、5.5.1、5.5.3、8.4、8.5
2.质控部、生产部
6.36.4
3.质控部、供销部
8.3
通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。
编制:
审核:
批准:
2014年10月5日
XXXXXXX水泥有限公司
2014年度内部审核检查表
编制说明:
1.本检查表是根据GB/T19001：
2008要求，对于审核计划涉及到的所有部门，因便于统一管理，生产部、机械维修部和电气自动化部统一办公，但职责和职能未变，这次审核检查统一到生产部，
2.通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制：
①公司办、质控部、生产部、供销部涉及到的共同部分：
5.4.1、5.5.1、5.5.3、8.4、8.5
②质控部、生产部涉及到的共同部分：
6.4
③质控部、供销部涉及到的共同部分：
8.3
通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。
2014年度质量管理体系内部审核检查表XXXX/QR-8.2.2/02
受审核部门：
管理层
编制人/日期：
/
审核人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
1.2
应用
1.本公司质量管理体系删减内容
本公司质量管理体系删减了哪些内容?
1.删减了7.3设计和开发
2.7.5.2生产和提供过程的确认
√
√
○
○
2.删减理由
1.公司产品按GB175--2007生产和检验，不需要设计和开发，故删减
2.公司通过对生产全过程的识别，均能通过后续的监视或测量加以验证，不存在特殊过程的确认，故删减
√
√
○
○
4.1
总则
1.组织是否有文化的质量管理体系？
相关文件是否齐全？
文件是书面形式还是电子形式？
1.与质量管理体系相关的文件有多少？
是否符合标准的要求？
2.与受审部门相关的文件有多少？
3.组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
√
√
√
○
○
○
2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？
过程间相互作用关系是否给予确定及描述？
1.质量管理体系文件的内容是否满足GB/T19001的要求？
2.质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
√
√
○
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表XXX/QR-8.2.2/02
受审核部门：
管理层
编制人/日期：
/
审核人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.1
管理承诺
1.最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？
1.总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
2.是否传达到各阶层员工？
3.各阶层员工是否充分理解这些要求？
4.是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
5.是否为每项活动提供充分的资源
√
√
√
√
√
○
○
○
○
○
5.5.2
管理者代表
1.管理者代表的职责权限
1.管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
2.是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？
√
√
√
√
○
○
5.6
管理评审
1.是否有定期进行管理评审的规定
1.评审的时间间隔是怎样规定的？
2.是否按规定的时间进行管理评审？
3.管理评审是否由总经理亲自主持？
√
√
√
○
○
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表XXX/QR-8.2.2/02
受审核部门：
管理层
编制人/日期：
/
批准人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.6
管理评审
2.受审部分应为管理评审提供什么资料
3.管理评审的输入是否充分
1.受审部门应为管理评审提供什么资料？
2.管理评审的输入是否包括下列内容：
1内、外部审核结果。
2方针、目标实施情况。
3纠正和预防措施实施情况。
4顾客的投诉，建议及其要求。
5监视测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。
6来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。
7可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。
8改进的建议。
√
√
○
○
4.管理评审的实施情况
5.管理评审的内容是否充分
1.如何参加管理评审？
2.是否就下列内容进行了评审：
a）方针是否适宜？
方针实现程序如何？
是否需要更新质量目标？
√
√
○
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表XX/QR-8.2.2/02
受审核部门：
管理层
编制人/日期：
/
批准人/日期/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结记录
提问
文件查阅
现场检查
5.6
管理评审
b）预防措施实施情况。
c）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投拆处理的情况以及顾客反馈的其他信息。
d）顾客的投诉、建议及其要求。
e）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？
f）组织结构、管理职能是否合适和协调？
活动及其相应文件是否需要修正？
g）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。
h）管理体系适应环境变化的应变能力。
i）需要改进和加强的领域是什么？
6.管理评审的输出是否完整并形成文件？
1.有无评审记录和形成的其他文件？
2.“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
3.是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？
4.有无不符合，是否提出了纠正要求？
√
√
√
√
○
○
○
○
2014年度质量管理体系内部审核检查表X/QR-8.2.2/02
受审核部门：
管理层
编制人/日期：
/
审核人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
询问
文件查阅
现场检查
5.6
管理评审
7.管理评审的后续管理
1.评审的后续工作进展如何？
2.对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？
√
√
√
○
○
6.1
资源提供
1.组织怎样确定并提供所需的资源？
1组织是否规定了提供资源的途径？
2对与质量有关的人员如何进行培训？
3如何进行人员补充？
设施、设备更新如何实施？
√
√
√
○
○
○
2.提供的资源是否满足体系的要求？
1是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
√
√
○
8.1
总则
1.监视和测量活动的策划
1.是否规定、策划和实施监视和测量活动？
有哪些监视和测量活动？
2.是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？
3.监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？
√
√
√
√
√
○
○
○
2.统计技术的使用及效果
1.使用了哪些统计技术
2.统计技术使用的场合是否恰当？
3.如何检查统计技术的应用效果？
√
√
√
○
○
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表X/QR-8.2.2/02
受审核部门：
公司办
编制人/日期：
/
批准人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4．2．1
总则
1.组织是否有文化的质量管理体系？
相关文件是否齐全？
文件是书面形式还是电子形式？
1.与质量管理体系相关的文件有多少？
是否符合标准的要求？
2.与受审部门相关的文件有多少？
3.组织结构图、质量方针等是否保存完好？
4.电子形式文件的使用是否有效？
√
√
√
√
√
○
○
○
○
2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？
过程间相互作用关系是否给予确定及描述？
1.质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？
2.质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
√
√
○
○
3.查询相关文件的途径
1.有否规定查询相关文件的途径？
2.文件是否便于查阅？
√
√
○
○
4.2.2
质量手册
1质量手册的覆盖面是否完整？
如对GB/T19001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？
.
1.质量手册是否包括管理体系的范围
2.质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？
3.质量手册是否引用或包括程序文件？
4.质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述
5.质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性
√
√
√
√
√
○
○
○
○
○
2.质量手册的控制情况
1.手册的发放、更改是否符合文件控制要求
√
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表X/QR-8.2.2/02
受审核部门：
公司办
编制人/日期：
/
批准人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3
文件控制
1.制定的文件控制程序是否符合要求
1.文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？
程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
2.程序文件是否有效版本？
3.外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？
4.是否规定了文件夹的保管办法？
5.是否规定了适时和定期评审文件的有效性？
6.对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？
7.是否规定了失效文件的处置、管理办法？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
○
○
○
○
○
○
○
2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
1.所有文件是否字迹清楚？
2.所有文件标识是否明确？
3.文件发布前是否得到授权人的批准？
4.所有文件是否均注明制定或修订日期？
5.文件修改后是否重新批准？
6.识别文件现行修改状态的方法是什么？
是否满足要求？
7.使用处是否都使用适应文件的有效版本？
8.文件的查找是否方便？
9.文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
○
○
○
○
○
○
○
○
○
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×
2014年度质量管理体系内部审核检查表X/QR-8.2.2/02
受审核部门：
公司办
编制人/日期：
/
批准人/日期：
/
审核准则：
GB/T19001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
2014.10
审核员：
GB/T19001条款
检查内容
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3
文件控制
3.外来文件的控制
1.是否对外来文件的收集、审查、批准
升级会员 