第1次内部审核检查表Word文档下载推荐.docx
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在公司的相关职能和层次上是否已建立了质量目标？
所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
质量目标的执行和完成情况？
在建立质量管理体系是否进行了策划？
策划是否满足标准要求？
公司制定了质量目标，并将质量目标分解到各个部门；
公司建立的质量目标、部门质量目标包括了满足产品要求所需的内容。
对质量目标的落情况来看，公司有能力实现质量目标；
公司对质量管理体系进行了策划，编制了质量手册及相应的程序，以及相应的支持性文件。
策划能满足标准的要求。
5.5职责、权限与沟通
公司各个部门、各级人员的职责、权限及其相互关系是否已被确定并予以沟通？
部门及员工是否清楚，职责范围并被有效履行？
总经理是否已指定管理者代表并对其授权？
公司内是否已建立适当的沟通过程，以确保不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
公司将部门设置为财务部、营销部、生产技术部、仓库及制盖车间/一车间/二车间，规定了相应的职责和权限；
相关部门均清楚理解本部门及岗位的职责，能有效履行。
任命姜淑芳为管理者代表，并对其进行了授权。
内部沟通能正常有效进行。
5.6管理评审
总经理是否按策划的时间间隔进行管理评审？
为提高管理评审的有效性，评审输入是否符合标准要求？
是否充分、足够？
管理评审是否评价公司QMS（包括质量方针、目标）变更的需要和QMS改进的机会？
管理评审的结果是否能够导致QMS有效性的提高？
公司计划在本月18日召开管理评审会议，管理评审计划已制定并下发，各部门准备工作正进行当中。
6.1资源提供
为实施、保持、改进QMS，达到顾客满意，公司能否及时确定并提供所需的资源？
公司的资源较充分，没有资源不适现象。
章胜华、泮彩球、章立军
共1页
管理者代表
4.1总要求
是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
是否对过程进行了有效管理？
是否对过程监测发现的问题进行了持续改进？
按ISO9001：
2000标准的要求编制了质量手册和相应的程序文件，以及支持性文件；
对质量管理的相关过程制定了控制要求；
对检测中发现的问题能采取措施进行持续改进。
8.1总则
是否对测量、分析、改进过程进行了策划？
测量、分析、改进过程进包括哪些活动？
策划形成了哪些文件？
对测量、分析、改进过程进行了策划，制定了顾客满意度测量控制程序、内部审核控制程序、检验控制程序、不合格品控制程序、数据分析控制程序、纠正和预防措施控制程序。
8.2.2内部审核
《内部审核控制程序》是否符合标准的要求？
是否对内部审核进行了策划？
策划是否符合标准的要求？
是否按策划的方案实施了内部审核？
对内部审核发现的不符合项是否制定了纠正措施？
内部审核的结果及相关纠正措施是否记录？
内审员是否有审核自己工作的情况？
《内部审核控制程序》符合标准的要求；
公司制定了2007年度内部审核计划；
制定了2007年度第1次内部审核实施计划；
内审员姜淑芳、章胜华、泮彩球、章立军等四人经过CCIC培训合格，并有内审员资格证书。
目前内部审核正在实施之中。
8.5.1持续改进
公司是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等途径，致力于提高QMS的有效性？
公司通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等途径，来提高QMS的有效性。
8.5.2纠正措施
《纠正和预防措施控制程序》是否符合标准要求？
对需要采取纠正措施时是否按程序要求进行处置？
在制定、实施纠正措施时是否按程序要求实施？
纠正措施完成后是否对其有效性进行了验证？
《纠正和预防措施控制程序》中规定的纠正措施控制要求符合标准要求；
对纠正措施能进行原因分析；
纠正措施能针对不合格的原因进行；
对纠正措施的实施情况进行了记录；
对纠正措施的有效性进行了验证。
8.5.3预防措施
对需要采取预防措施时是否按程序要求制定了预防措施？
是否按规定要求实施了预防措施？
预防措施完成后是否对其有效性进行了验证？
《纠正和预防措施控制程序》中规定的预防措施要求符合标准要求；
公司目前没有相关的预防措施。
ZSZG/R804
财务部
4.2.1文件要求总则
公司建立的QMS文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
公司的文件体系是否详细得当，是否具有可操作性，是否能满足QMS过程受控和有效运行的要求？
是否与公司的产品特点、人员素质、生产类型相适应？
公司的QMS文件包括了质量方针和质量目标、质量手册（包括程序）、支持性文件；
公司编制的程序文件、支持性文件和其他文件均具有可操作性。
公司的文件与公司生产的产品、人员素质和公司的规模相适应。
4.2.2质量手册
是否编制了质量手册？
手册的内容是否覆盖且符合ISO9001：
2000准要求？
质量手册是否对QMS所有过程进行了描述？
对这些过程之间的相互关系是否进行了确定且有效？
公司编制了质量手册，质量手册包括了程序文件，质量手册经过管理者代表的审核，总经理的批准，质量手册的内容包括了标准的要求，对质量管理过程进行了描述，对过程之间的相互关系进行了规定。
4.2.3文件控制
《文件控制程序》是否符合标准要求？
文件发布前是否进行了批准？
文件是否发至使用场所或岗位？
是否是适用文件的有效版本？
文件更改是否按规定进行？
更改是否经过批准？
外来文件的识别是否充分，其分发是否受控？
作废文件控制是否符合要求？
《文件控制程序》符合标准要求，查质量手册、相关支持性文件，均经过了总经理的批准；
对质量手册（包括程序文件）、技术文件、管理制度等支持性文件的发放进行控制，相关部门均有适用文件的有效版本；
文件更改没有发生，作废文件没有。
对外来文件进行了收集，编制了外来文件清单。
4.2.4记录控制
《记录控制程序》是否符合标准要求？
记录是否按规定进行标识？
标识是否达到唯一可追溯？
贮存环境能否有效防止损坏/变质/丢失?
保存期限的规定是否适宜？
记录保存方式是否便于检索？
《记录控制程序》符合标准要求；
规定了标识的要求；
制定了质量记录受控清单，规定了记录的保存期限；
记录贮存环境较好，记录保存便于追溯。
查文件管理记录，其控制符合要求。
5.4.1质量目标
对质量目标的落情况来看，公司有能力实现质量目标。
6.2人力资源
公司是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人员素质的测评？
公司对岗位基本培训要求（应知应会）或能力要求是否已经确定？
是否按培训需求编制培训计划？
对培训的有效性如何进行评价？
是否注重能力培训和意识培训，实际工作中，员工是否具备应有的知识、意识和能力？
对员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
能根据履行岗位职责所要求的能力安排人员；
从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力；
制定了2007年培训计划，培训能按要求进行，对培训情况进行了记录，培训的有效性进行了考核。
公司注重能力培训和意识培训；
建立了员工档案，对教育、培训、技能和经历进行了记录。
8.2.3过程的监视和测量
过程的监视和测量活动有哪些？
是否实施这些活动？
对发现的问题是否进行了纠正或纠正措施？
通过内部审核、管理评审、质量目标、现场管理检查等方式进行过程的监视和测量，这些活动均已进行或在进行之中，或准备进行中。
8.4数据分析
收集、分析了哪些数据？
这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定并被实施？
是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？
组织是否建立、实施了数据分析的规定？
数据分析是否包括标准要求的四个方面？
为提高数据分析的有效性和效率，组织是否采用了适用的统计技术？
公司建立了数据分析控制程序，对数据分析的相关要求进行了规定，对供方、顾客满意、过程和产品的业绩及其趋势进行分析；
在数据分析中应用了统计技术。
姜淑芳、章胜华
泮彩球、章立军
营销部
7.2.1与产品有关的要求的确定
顾客要求有哪些？
产品规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？
公司提出了哪些与产品要求有关的附加要求？
顾客的要求主要在合同体现，包括产品的规格、数量、价格、交货期等要求；
产品主要用于休闲、健身等方面，公司没有特殊要求。
7.2.2与产品有关的要求的评审
顾客的产品要求有哪些表现形式？
针对顾客产品要求的不同的表现形式，公司采取了哪些方法予以接收、确定和评审？
公司接收的顾客合同或订单是否都在接收前得到评审？
当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？
当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？
产品要求通过合同、订单等式体现；
合同的接收主要包括传真订单；
抽查3份合同评审，合同评审已经按要求捏造，并按要求形成的评审记录。
体系试运行以来，顾客没有提出合同的更改。
7.2.3顾客沟通
公司是否已建立可靠有效的与顾客沟通的渠道和方式？
公司在产品信息查询、合同订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式？
在与顾客有关过程的控制要求中，已规定了与顾客的沟通渠道；
顾客沟通由总经理负责；
对顾客反馈的信息由总经理负责处理。
7.4.1采购过程
供方选择、评价、重新评价准则是否已建立？
公司是否按照供方选择、评价准则进行供方的选择、评价？
供方选择、评价、重新评价的结果是否已形成记录并予以保持？
制定了供方评价准则；
对供方进行了一次全面评价，编制了《合格供方商目录》；
查《供方评价记录表》，均符合要求；
重新评价还未进行。
7.4.2采购信息
采购依据是否充分、可靠？
采购产品的要求是否明确、适宜？
公司是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？
编制了采购计划，采购计划符合要求，采购均在合格供应商范围内进行。
7.4.3采购产品的验证
公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
公司是否按规定要求及时进行验证？
对采购的产品均由品管部进行检验。
7.5.4顾客财产
公司是否存在顾客财产？
如有，有哪些？
对顾客财产的管理是否符合要求？
公司目前没有顾客财产。
8.2.1顾客满意
采用了哪些方法对顾客满意程度进行测量和监控？
是否按规定的方法进行了测量和监视？
对监视的结果是否传递给了相关部门？
相关部门是否进行了改进？
通过顾客满意度的调查分析来测量和监视顾客满意度；
营销部对顾客满意度进行了一次测量，并进行了统计分析，顾客对公司总体来说比较满意。
姜淑芳、章胜华、章立军
品管部
2007.10.11
7.6监视和测量装置的控制
监视和测量装置是否根据质量控制、质量保证、质量改进的要求来配置？
所配置的装置的能力能否满足规定要求？
是否制定了对监视和测量装置的控制计划？
是否按规定的计划实施？
公司配置了相关检测设施，编制了《计量器具台帐》，对相关检测装置进行了登记；
没有对查游标卡等计量器具进行检验检定。
8.2.4产品的监视和测量
产品实现的哪些活动需要检验或验证？
对原料/辅料的验证是否按规定实施？
对生产过程的检查是否按规定实施？
对成品的检验是否按规定实施？
检验的记录是否有授权人员的签名？
是否按规定进行了保持？
对采购产品进行检验、对加工工序进行巡检、对成品进行抽检；
查马口铁的进货检验：
对马口铁进行检验后，没有按要求填写《马口铁检验记录》。
查涂料的进货检验：
符合要求。
查冲盖工序的检验：
查2007年8月20日《冲盖班组质量检查记录》，符合要求。
查浇胶工序的检验：
查2007年8月20日《浇胶班组质量检查记录》，符合要求。
查罐身工序的检验：
查2007年8月25日《空罐封口结构检查表》、《电焊线质量检查记录》，符合要求。
查成品检验：
查2007年8月31日《空罐质量检查记录》，符合要求。
8.3不合格品控制
《不合格品控制程序》是否符合标准要求？
不合格品评审、处置人员及权限是否明确？
不合格品的处置方式有哪些？
不合格品纠正后是否重新验证？
不合格品的放行、交付是否经授权人员批准，适用时经顾客批准？
对不合格品的性质、评审、处置包括让步的批准，是否予以记录并保持？
《不合格品控制程序》符合标准要求；
不合格品评审、处置人员及权限已明确
不合格品的处置方式包括返工、拒收、让步接收等；
查《空罐废品分析记录》，不合格品均作为废品处理，并进行了统计。
姜淑芳、章胜华、泮彩球
生产部/车间
6.3基础设施
为达到产品符合要求，公司必须具备哪些基础设施？
现有基础设施是否充分、适宜？
设备的维护保养是否满足生产需要？
查设备保养记录，是否满足要求？
现场设备保养是否完好？
查《设施台帐》，公司主要设施有注塑机、破碎机等均在台帐内；
查《设备保养检查记录》，符合要求；
公司体系运行以来，没有新增的设施；
查现场设施，保养符合要求。
6.4工作环境
为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求是否充分、适宜并得到了控制？
现场工作控制是否较好？
查车间现场，环境较好，符合要求，每月进行了一次现场管理检查，填写了《现场管理检查记录》
7.1产品实现的策划
公司的产品的质量目标和要求有哪些？
公司对生产过程建立了那些文件？
哪些过程需确定验证、确认、监视、检验和试验活动？
为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据所需的记录？
产品实现策划的结果形成了哪些文件？
产品的质量目标包括成品合格率等，生产过程的文件包括工艺、图纸、检验规程等；
检验包括进货检验、工序检验、成品检验等，制定了相关规范。
7.5.1生产和服务提供的控制
是否需要作业指导书？
相关人员的操作熟练程度如何？
生产设备的生产状态是否完好？
测量和监视装置是否配备并使用？
哪些过程和过程输出必须实施监视和测量？
对产品的交付、放行要求是否明确规定并被实施？
现场有相关工序的规程，下料、冲盖、浇胶、电焊等工序的操作工能熟练操作；
配制了相关的检测装置并能得到有效使用；
对生产工序及成品进行了检验，合格后方入库、出厂。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
公司有哪些特殊过程？
是否按标准要求对这些过程进行控制？
公司的电焊过程需要进行过程确认。
编制了《自动制罐线技术要求及职责》，规定了电焊工序的要求，人员资格进行了确认，并有相关记录。
查电焊工序《电焊线质量检查记录》，符合要求。
7.5.3产品标识
在制品的标识是否符合要求？
检验和试验状态的标识是否符合规定要求？
查现场标识是否符合要求？
查在制品的标识：
没有按规定要求填写《标识卡》，记录生产班组别、生产日期。
查成品的标识：
按要求填写了《标识卡》，符合要求。
7.5.5产品防护
在生产过程、贮存中对产品的防护是否有效？
查现场产品防护是否较好？
查生产过程的产品防护符合要求，员工能做到洗手、穿工作衣，车间挡鼠板完好。
仓库
查仓库现场，环境较好，符合要求，每月进行了一次现场管理检查，填写了《现场管理检查记录》
仓库的标识是否符合要求？
查马口铁的标识：
保持了原始标签，标识清楚；
罐盖标识符合要求；
罐身上没有挂标识卡。
贮存中对产品的防护是否有效？
对贮存的马口铁、涂料、成品的防护措施较好，现场防护符合要求。
不符合项报告
ZSZG/R805
被审核部门
不符合条款
ISO9001：
2000—7.6
不符合项性质
□严重
一般
审核日期
2007年10月11日
不符合事实描述：
审核员：
章立军审核组长：
姜淑芳确认：
泮彩球
纠正措施：
由品管部委托金华计量检测院将相关计量器具进行送检。
签名/日期：
泮彩球/200.10.14
纠正措施审批意见：
同意.
姜淑芳/200.10.14
纠正措施完成情况：
已经将游标卡送金华计量检测院进行送检。
泮彩球/200.10.16
纠正措施验证：
签名/日期：
2000—8.2.4
核员：
学习检验控制程序，今后对马口铁进行检验后，应及时填写《马口铁检验记录》。
对马口铁进行检验后，已经开始填写《马口铁检验记录》。
《马口铁检验记录》已经开始填写。
姜淑芳/200.10.18
生产技术部
2000—7.5.3
泮彩球审核组长：
章立军
设计标识卡，今后及时填写标识卡，记录生产组别、生产日期等信息。
章立军/200.10.14
已经开始将生产组别、生产日期等信息记录在标识卡。
章立军/200.10.16
标识卡已经开始填写。
对包装入库的罐身没有按规定要求填写标识卡，记录品名、数量、生产班组别、生产日期等信息。
章胜华
今后及时填写标识卡，记录品名、数量、生产组别、生产日期等信息。
章胜华/200.10.14
姜淑芳/20
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