竞争性自由化战略与美国的区域贸易安排Word文档格式.doc
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参考文献………………………………………………………15
英文摘要………………………………………………………………16
引言
2001年，时为美国贸易代表的佐立克（RobertZoellick）首次将“竞争性自由化”提高到了美国全球贸易战略的高度。
佐立克认为，推行“竞争性自由化”贸易战略“可以增加美国的就业机会，提高美国的生产力水平与美国人民的收入水平，同时增加购买选择，改善美国工人、农民、农场主、小企业主以及企业家的家庭收支状况”，“可以加强美国与其它国家的经济关系，提高美国在全世界的领导地位与影响力”。
1.美国区域贸易安排的竞争性自由化战略
1.1.竞争性自由化
1.1.1.竞争性自由化的含义
竞争性自由化是指美国政府通过与贸易伙伴达成双边、区域性多边与全球性多边贸易协定，同时在双边、区域以及全球范围三个不同的层次致力于美国主导下的贸易自由化。
1.1.2.竞争性自由化的影响
竞争性自由化贸易政策对于美国贸易政策影响最大的是有利于设定贸易议程，美国政府将自身国内的劳动和环境标准法规运用到自由贸易协定。
成为未来多边和地区谈判中重要标准。
美国通过自由贸易协定不仅影响着制造业和农产品谈判议程，同时也影响到服务业、资本保护问题、知识产权保护和电子商务等谈判议程。
具有竞争优势的领域，美国采取的是世界贸易组织协定和附加条款的方式同贸易伙伴展开合作，而对于国内比较敏感的产业，美国更多从多哈回合谈判中争取自身利益。
对于美国自由贸易协定的合作伙伴而言，赢家将获得从输家转移过来更多的直接投资和出口，而输家则会加快改革步伐以待在未来竞争中占据有力地位。
其次，竞争性自由化政策能够为地区贸易倡议的发展形成压力。
竞争性自由化最重要的影响是通过竞争性地区协定推动多边贸易自由化。
从双边协定到地区合作，最后形成多边贸易自由化是竞争性贸易政策的最终目标。
1.1.3.竞争性自由化的目标
竞争性自由化的目标是通过美国有选择性的区域贸易安排和其他安排，利用美国市场的竞争性准入方式来鼓励外国对美国企业开放市场和采纳美国的商业法规，并同时支持美国在全球的外交政策和军事目标，从而恢复美国在多边贸易体制谈判中的领导地位。
该战略发挥作用的逻辑是，在贸易伙伴竞争性地进入美国的巨大市场中，进行改革并与美国保持良好关系的优胜者可以获得更多的对外直接投资（FDI）和增加对美国出口，因贸易和投资转移的失利者在考虑国际地位的不利状况下将被迫进行改革和贸易开放。
伯格斯（C.F.Bergsten）认为，只要各国在稀缺的外国投资和国外市场方面展开竞争，就必然诱发各国进行有利于投资和贸易的经济改革。
西蒙·
伊文尼特（SimonJ.Evenett）和迈克尔·
迈耶（MichaelMeier）在分析2001～2006年各国对美国自由贸易协定的态度后发现，洪都拉斯、澳大利亚、智利、新西兰、埃及、韩国、玻利维亚和加勒比海国家都不同程度地表达了其竞争对手在与美国签订自由贸易协定后对贸易转移和失去美国市场的担忧，部分地说明了该政策的合理性。
1.1.4.竞争性自由化战略的特征
在美国签订的双边和区域性贸易协定带来的外部效应的压力下，其他国家被迫实行贸易壁垒的改革或者建立更多的区域贸易协定，从而建立起美国在区域贸易安排中的领导地位。
通过这种渐进的方式，美国最终能够把经济发展程度和开放程度不同的国家纳入全球贸易体制，推动世界贸易组织多边会谈的发展。
比如，在美洲自由贸易区未在2005年取得预期进展的情况下，美国在2004～2007年间与中美洲各国和安第斯共同体的8个国家签订了或者正在谈判自由贸易协定，从而增强了美国在美洲自由贸易区谈判中的主导权。
随着世界贸易组织的多哈会谈停滞不前，美国也希望利用竞争性自由战略中区域贸易安排的累积效应来推动日本、欧盟等国家在世界贸易组织框架下实现贸易自由化。
在美国的自由贸易协定中，服务、电子商务、知识产权、政府管制的透明性、环境和劳工标准等方面都进行了详细的规定，以便在未来的世界贸易组织多边谈判中取得谈判议题的制度优先权。
另外，通过与许多国家联合的区域贸易协定形成的压力间接打开非成员国市场的方式，也部分地改变了1980年代以来美国借助“301条款”和反倾销等单边主义的贸易政策打开贸易大国市场的方式，有助于强化市场机制在解决全球贸易纠纷中的作用。
1.2.选择贸易伙伴的标准
竞争性自由化的战略决定了美国在选择区域贸易安排的伙伴时，必然考虑区域贸易安排的竞争性作用和推动区域贸易自由化的发展，也要考虑自由贸易协定伙伴国在美国全球战略中的作用和地位。
1.2.1.美国选择贸易伙伴的标准性和多样性
理查德•范伯格（RichardE.Feinberg）在分析1989～2004年美国签订的12个自由贸易协定后发现美国甄选贸易伙伴的5个非市场准入特征：
民主政治机构的国家或者正在朝着民主制前进的国家，显著的市场化经济改革，长期的美国安全利益，与贸易伙伴的协定为未来谈判建立先例的可能性，贸易伙伴是否具有较大的经济实力或者区域主导权。
杰弗雷•肖（JeffreyJ.Schott）分析总结了相关研究后认为，美国选择区域贸易安排合作伙伴的标准包括：
该伙伴对美国国内政治的影响，对美国实现经济政策目标的影响，伙伴国在国内、区域及世界贸易组织的贸易改革方面的承诺，以及对美国外交政策的影响。
由于美国法律禁止美国的贸易谈判代表与外国寻求自由贸易协定的正式谈判，所有关于贸易协定谈判的正式请求必须来自贸易伙伴，这种表面的被动性增强了美国区域贸易协定的谈判优势和潜在的威胁。
即如果贸易伙伴不做出足够的政策减让，美国将终止贸易谈判。
因此，美国与其他国家的自由贸易协定一般都包括贸易伙伴在市场准入方面的自由化，承诺进行广泛的政治经济方面的改革，支持美国的外交和安全政策，美国的承诺是把高度开放的、贸易壁垒很低的市场向贸易伙伴开放。
结果，自由贸易协定只要求美国的国内政策做出微乎其微的调整，但却要求贸易伙伴做出巨大的承诺和改革。
由于与美国签订自由贸易协定的国家在此前曾经获得过美国的普惠制待遇或者其他方面的关税减让，如美国对安第斯共同体和南部非洲关税同盟的普惠制待遇和自由贸易协定谈判就是如此，美国在签订自由贸易协定后进行政策调整的幅度更小。
这是实力和市场严重不对称性的结果，也是美国政策制定者精心构造和选择贸易伙伴的结果。
除了经济实力的高度不对称外，自由贸易协定各国更是高度依赖美国的出口市场。
如果用S表示贸易伙伴对美出口占其全部出口的份额与美国对贸易伙伴的出口占美国全部出口的份额的比值，那么，较大的s值表示贸易伙伴严重依赖美国的市场。
从表1可以看出，与美国签订自由贸易协定的国家严重依赖美国市场，尤其是对于那些小国更是如此。
除了澳大利亚、韩国、加拿大、墨西哥、新加坡外，其他国家极度依赖美国的市场，许多S值都超过50。
尽管如此，自由贸易协定国家的市场对美国还是非常重要的。
根据2002年的贸易数值计算，美国对自由贸易协定国家的出口份额占了美国全部出口额的44%。
如果加上泰国、马来西亚、南部非洲关税同盟和阿联酋等正在进行谈判的国家的贸易，美国与自由贸易协定国家的贸易份额将占美国全部出口的50%以上。
表1：
2002年美国与自由贸易协定伙伴的贸易状况（单位：
亿美元）
注：
秘鲁和阿曼与美国在2006年签订的自由贸易协定在2007年得到国会的批准，正准备实施；
巴拿马、韩国、哥伦比亚与美国在2007年签订的自由贸易协定在等待国会批准。
CAFTA5是指中美洲自由贸易区的哥斯达黎加、萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯和尼加拉瓜等五国。
资料来源：
中华人民共和国国家统计局，《国际统计年鉴2003》（中国统计出版社，2003年版），表13～2；
中国商务年鉴编辑委员会，《中国商务年鉴2004》（中国商务出版社，2004年版）
1.2.2.美国选择贸易伙伴的作用
美国选择自由贸易协定的贸易伙伴是服从美国的国家安全和经济安全需要的。
如同20世纪初衰落中的英国选择了帝国特惠体制来弥补经济实力不足的经验一样，美国也选择了与弱小国家的区域贸易安排的联盟形式来弥补美国经济实力的相对衰落。
约翰·
彼得斯（JohnPeters）曾经说：
“美国更需要以广泛的联盟体系在世界主要的地区维系和创造对美国有利的局面，减少和延缓冷战格局崩溃可能造成的对美国不利的剧烈动荡和冲突，从而维护美国国家安全利益和世界霸权地位。
”美国的区域贸易安排的竞争性战略基本实现了这个目标。
为了维护美国的经济安全，以及国会在贸易问题上存在严重的两党对立，自由贸易协定中许多敏感性的贸易问题只能被推迟或者被限制，如美国与澳大利亚的自由贸易协定中对澳大利亚的牛肉和羊肉进口设置了20年的贸易壁垒，在美国与中美洲的自由贸易协定中对中美洲各国的纤维和棉织品设置了进入美国市场的障碍。
2.美国区域贸易安排的进展与展望
2.1.北美自由贸易区
2.1.1.北美自由贸易区的建立
1985年3月，加拿大总理马尔罗尼在与美国总统里根会晤时，首次正式提出美、加两国加强经济合作、实行自由贸易的主张。
由于两国经济发展水平及文化、生活习俗相近，交通运输便利，经济上的互相依赖程度很高，所以自1986年5月开始经过一年多的协商与谈判于1987年10月达成了协议，次年1月2日，双方正式签署了《美加自由贸易协定》。
经美国国会和加拿大联邦议会批准，该协定于1989年1月生效。
《美加自由贸易协定》规定在10年内逐步取消商品进口（包括农产品）关税和非关税壁垒，取消对服务业的关税限制和汽车进出口的管制，开展公平、自由的能源贸易。
在投资方面两国将提供国民待遇，并建立一套共同监督的有效程序和解决相互间贸易纠纷的机制。
另外，为防止转口逃税，还确定了原产地原则。
美、加自由贸易区是一种类似于共同市场的区域经济一体化组织，标志着北美自由贸易区的萌芽。
北美自由贸易区（NAFTA），由美国、加拿大和墨西哥3国组成，三国于1992年8月12日就《北美自由贸易协定》达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人分别在各自国家正式签署。
1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸易区宣布成立。
2.1.2.北美自由贸易区的影响
十多年来，北美自由贸易区取得的成果主要有：
促进了地区贸易增长和增加了直接投资（FDI）、发达国家保持经济强势地位、发展中国家受益明显、合作范围不断扩大等。
2.1.2.1.促进了地区贸易增长和增加直接投资。
北美自由贸易协定自生效以来，由于关税的减免，有力地促进了地区贸易的增长。
根据国际货币基金组织的数据，经过10年的发展，NAFTA成员国之间的货物贸易额增长迅速，三边贸易额翻了一番，从1993年的3060亿美元增长到2002年的6210亿美元。
由于NAFTA提供了一个强大、确定且透明的投资框架，确保了长期投资所需要的信心与稳定性，因而吸引了创记录的直接投资。
2000年，NAFTA三国之间的FDI达到了2992亿美元，是1993年1369亿美元的两倍多。
同时，从NAFTA区域外国家吸引的投资也在增长。
2.1.2.2.发展中国家受益明显。
一般认为，在北美自由贸易区中，发展中国家墨西哥是最大的受益者。
加入NAFTA以来，墨西哥与伙伴国的贸易一直增长迅速，从1993年至2002年，墨西哥向美国和加拿大的出口都翻了一番，变化最明显的是墨西哥在美国贸易中的比重，其出口占美全部出口的比重从9.0%上升到13.5%，进口从6.8%上升到11.6%.墨西NAFTA伙伴国的贸易占其总GDP的比重，从1993年的25%上升到2000年的51%.墨西哥在加入协定后，其进口关税大幅度下降，对外国金融实行全面开放，加上拥有的大量廉价劳动力，使大量外国资本流入墨西哥，FDI占国内总投资的比重从1993年的6%增长到2002年的11%，到2001年，墨西哥的年均累积FDI已达到1119亿美元。
2.1.2.3.合作范围不断扩大。
近年来，NAFTA南扩趋势明显，有关成员国在2005年1月1日前完成了美洲自由贸易区（FTAA）的谈判。
在NAFTA中占主导地位的美国除了NAFTA看作增加成员国贸易的手段外，还把NAFTA看作其外交政策的一部分，以及向美洲和全球 贸易自由化扩展的重要工具，因此美加两国和墨西哥签订的协议在很多方面都是样板性的。
随着“9.11”之后美国贸易政策变得更加外交化，NAFTA已成为美国实现区域贸易对外扩张的样板，开始向FTAA扩展。
2.2.美洲自由贸易区的设想与进展
美国签订北美自由贸易协定的长远目标是逐步形成美洲自由贸易区，借助西半球的经济一体化来维护美国霸权和对抗欧盟的一体化与东亚经济的崛起。
从1990年代起，美国对拉美的兴趣就从过去的政治和外交利益转变为谋求贸易和投资利益。
由于美国对拉美的直接投资从1983年的240亿美元增加到1993年的1020亿美元，对拉美的出口额从1985年的300亿美元增加到1993年的800亿美元，美国总统布什在1990年6月27日的“美洲事业倡议”（America’sEnterpriseInitiative）中提议把北美自由贸易区扩展为美洲自由贸易区。
由于许多拉美国家自从1980年代以来进行了经济自由化改革，美洲自由贸易区的制度安排将有助于拉美国家锁定改革逆转的成本，提供政策的透明度和遏制贸易保护主义。
1994年，34个美洲国家（古巴除外）参加了迈阿密峰会，就市场准入、商品、服务部门的贸易和投资规则及贸易便利化措施进行了谈判，在发表的《原则宣言》（Decla-rationofPrinciples）中确定了在2005年建立美洲自由贸易区的构想，以便保持和增强美洲民主共同体，通过经济一体化和自由贸易促进繁荣，在西半球消除贫困和歧视以及保证可持续发展和保护环境。
美洲国家后来举行了多次部长级会议和就具体问题达成了一些共识。
1995年10月，智利宣布加入阿根廷、巴西、巴拉圭和乌拉圭等国创建的南方共同市场（MERCOSUR），欧盟也与南方共同市场在1995年签署了自由贸易协定。
2001年4月，美洲国家部长会议在阿根廷的布宜诺斯艾利斯就建立美洲自由贸易区的时间表达成了框架协议，同意在2005年建立美洲自由贸易区。
为了推动南方共同市场发展的进程，美国与智利、中美洲五国、多米尼加共和国、巴拿马、哥伦比亚等国家分别在2002～2008年间达成了自由贸易协定。
但是，由于墨西哥金融危机的爆发，美国工会的极力反对，美洲国家经济规模、经济发展程度和关税水平的巨大差距，南方共同市场、安第斯集团、加勒比海国家共同市场和北美自由贸易区的平行发展，美洲自由贸易区的实质性谈判进展缓慢。
因此，34国的美洲自由贸易区的建设，与21国的亚太经济合作组织的发展一样，都将面临极大的困难。
可以预计，美国将在未来的很长一段时间内更加注重双边自由贸易协定的建设。
3.竞争性自由化战略给中国的启示
3.1.多边协定
关贸总协定（GATT）是二战后贸易自由化运动的产物，在其运行的46年中所进行的8个回合的贸易谈判都是多边谈判，所达成的贸易协定都是多边协定。
从1995年元旦起，世界贸易组织（WTO）正式成立，接续关贸总协定的工作，虽然在管理上会有所加强，但其基本的行为原则和思维方式仍然是多边谈判和多边协定。
很清楚，多边协定是各个国家在保护自己利益的前提下相互妥协的产物。
如果一方不同意，协议就很难达成。
为了达成协议，关贸总协定设有很多“灰色区域”和“例外条款”，这就为各国在遵守基本协议的情况下留下了很大的活动余地。
为了获取自己的贸易利益，中国可以充分利用多边谈判和多边协定，一方面以一定的妥协和让步争取同情者和支持者，来换取和保护自己的利益，另一方面，可以加强在“灰色区域”的活动，充分运用各种“例外条款”来扩大和保护自己的利益。
3.2.双边协定
双边协定是两个国家之间的贸易安排，中国进出口结构和市场的局限性，决定了中国在同发达国家，主要是美国的双边谈判中，总是处于不利的地位，而中美签署的双边协定，又为日本和欧共体国家等提供了“搭便车”的机会和条件，从而使我们处于更加不利的地位。
中美关于市场准入和知识产权的双边协定就是如此。
由于没有其他的力量和矛盾可以利用，中国往往不得不基本接受或全盘接受美方的方案。
因而应尽量减少双边谈判和双边协定。
如果不得不进行双边谈判，也应当设法利用其对第三者产生的外部性，与此同时或在此之后，进行有针对性的另一种双边谈判，充分利用中国的市场优势，引入第三种势力。
如与美、欧的飞机交易。
3.3.区域性贸易安排
区域集团化趋势的发展有一个过程，从区域自由贸易（关税对外统一，对内不统一）、关税同盟（对内对外统一关税），到经济和货币同盟（货物、人员、技术、资本一体化）是全球贸易自由化受阻后的一种次优选择。
除了亚太经济合作组织以外，区域性贸易集团以水平分工为基础，以区域内的开放性和区域间的排他性为特征，其开放和保护均具有相对的性质。
但是，其对内的贸易自由化和对外的某种保护却促进了全球贸易的增长，其贸易创造大于贸易转移。
不过，集团外国家对区域集团贸易的增长幅度小于集团内国家。
从世界各种力量分化和整合的前景出发，在本世纪末和下世纪初，这种具有相对开放性的区域集团化趋势还会继续发展。
中国贸易自由化的进程也应充分利用贸易发展的集团化趋势，即使不能参与某种区域性贸易安排，也应注意发展与各种区域性组织的对话和交流，消除不必要的误会，减少贸易摩擦，从中得到沟通和达成谅解，进而增加中国与这些区域集团的合作与贸易。
结束语
从1980年代以来，美国的区域贸易安排政策是推动全球区域化发展的主要动力之一。
欧盟和美国等发达国家成为区域贸易安排的主导者，欧洲和美洲是形成区域贸易协定最多的地区，中国和日本等贸易大国也在2000年后积极参与区域贸易安排的建设。
在成员构成上，区域贸易协定从以传统的邻国成员为主发展到跨洲的不同国家之间、不同国家与区域贸易集团之间的区域贸易协定，自由贸易协定成为目前区域贸易安排的主导形式。
在内容上，区域贸易安排在重视传统的关税和非关税壁垒减让外，更加重视服务贸易、知识产权、国际投资、环境和劳工标准等内容。
布什政府在2001～2008年期间实施的竞争性自由化战略不仅推动了美国的区域贸易安排政策的发展，而且也强化了美国在世界贸易组织中的谈判实力。
从美国与其他国家签订大部分协定中，可以看到服从于美国国家安全和经济安全需要的明确的政治动机。
从区域贸易安排政策的角度看，美国目前的双边自由贸易协定是构建更大范围的自由贸易区的中间环节，亚太经济合作组织、美洲自由贸易区、东盟自由贸易区、中东自由贸易区、南部非洲自由贸易区都是美国自1990年代以来努力构建的较大区域的自由贸易区。
不过，从实际效果来看，北美自由贸易区在推动美国与加拿大、墨西哥的经济一体化和专业化分工方面的成就更为突出，特别是明显推动了墨西哥的纺织行业和汽车业的发展。
同欧盟、东亚各国在区域贸易方面的安排相比，美国、欧盟、东亚等贸易大国的区域贸易协定的一个共同之处是保持与多边谈判的紧密联系，并在整体上保持一定的连贯性。
但美国的区域贸易安排的一体化程度比欧盟要低，也缺乏中国和日本的区域贸易协定的灵活性。
由此可以预见，随着美国国家安全战略的变化，美国的区域贸易安排政策也将进行进一步调整。
参考文献
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《一体化：
西半球区域经济合作》，北京，世界知识出版社，2001年。
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LessonfromDevelopingCountries，2006。
StrategyofcompetitiveliberalizationofregionaltradearrangementswiththeUnitedStates
AbstractUnitedStatesFreeTradeAgreementisanactivepractitionerinordertoachieveU.S.foreigntradepolicyobjectives,U.S.politicalleaderstoimplementa"
three-track"
oftheforeigntradepolicy,thatatthemultilateral,regional（includingbilateral）andunilateralinthreeareasoftradepolicy."
Threetrack"
intheregion（bilateral）,andmultilateralism,theU.S.economistFredBergstencalled"
competitiveliberalization"
so"
isactuallythephenomenonofregionaleconomicintegrationDescription:
Regionaltradeliberalizationandglobaltradeliberalization,competitionamongthevariousregionaltradeliberalizationwascarriedoutbetweenthecompetingcountriesarechoosingdifferentwaystoachievetradeliberalization,whichamongalsocarryoutthecompetition,whichis"
competitive
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