证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第2296篇.docx
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证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第2296篇
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习
一、单选题
1.可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。
Ⅰ．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为
Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为
A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】：
A
【解析】：
公司发行债券行为、公司向银行贷款行为和向其他公司借款行为都会使企业的资产负债率提高。
2.收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。
下列关于结余能力分析无误的有（）。
I通过对生活结余占比和理财结余占比的比较看出家庭盈余的主要来源
II通过客户对结余的支配情况的分析，观察到客户结余管理效率的高低
III自由结余占比越大，客户的结余使用效率越低
IV出现总储蓄为负，自由结余也为负的情况，则说明家庭显然已出现流动性问题，可以适当调整已支配结余的额度，或者通过调整生活支出，来达到收支平衡
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV
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【知识点】：
第8章>第1节>家庭财务预算的综合分析
【答案】：
A
【解析】：
IV项，出现总储蓄为正，自由结余也为负的情况，则说明家庭显然已出现流动性问题，可以适当调整已支配结余的额度，或者通过调整生活支出，来达到收支平衡。
结余能力分析：
a．通过对生活结余占比和理财结余占比的比较看出家庭盈余的主要来源；
b．通过客户对结余的支配情况的分析，观察到客户结余管理效率的高低；
c．自由结余占比越大，客户的结余使用效率越低；
d．出现总储蓄为正，自由结余为负的情况，则说明家庭显然已出现流动性问题，可以适当调整已支配结余的额度，或者通过调整生活支出，来达到收支平衡。
考点
家庭财务预
3.普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
A
【解析】：
按股东享有权利的不同，股票分为普通股票和优先股票。
优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
优先股票的股息率是固定的，其持有者的权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
4.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。
A、风险偏好型
B、风险畏惧型
C、风险厌恶型
D、风险中立型
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【知识点】：
第3章>第3节>客户风险偏好的主要类型
【答案】：
D
【解析】：
风险中立型是指介于风险厌恶型和风险偏好型投资者，期望获得较高收益，但对于高风险也望而生畏。
风险回避者是指对待风险态度消极，不愿为增加收益而承担风险，非常注重资金安全，极力回避风险。
风险追求者是指对待风险投资较为积极，愿意为获取高收益而承担高风险，重视风险分析和规避，不因风险的存在而放弃投资机会。
考点
客户风险偏好的主要类型
5.中央银行参与证券投资的目的主要是为了（ ）。
A、套期保值
B、实现盈利
C、影响汇率
D、宏观调控
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【知识点】：
第6章>第1节>证券产品选择的目标
【答案】：
D
【解析】：
中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，从而进行宏观调控。
6.影响证券市场供给的制度因素主要有（）。
Ⅰ．发行上市制度
Ⅱ．市场设立制度
Ⅲ．上市公司质量
Ⅳ．股权流通制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>证券市场的供求关系分析
【答案】：
B
【解析】：
Ⅲ项，上市公司质量不属于制度因素。
7.计量市场风险时，计算VaR值方法通常需要采用压力测试进行补充，因为（ ）。
A、压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平
B、VaR方法只有在99％的转置信区间内有效
C、VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失
D、压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失
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【知识点】：
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】：
C
【解析】：
市场风险压力测试是一种定性与定量结合，以定量为主的风险分析方法，是弥补VaR值计量方法无法反映置信水平之外的极端损失的有效补充手段，市场风险量化分析要结合使用VaR计量和压力测试分析。
8.一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（ ）。
A、政府债券、公司债券、金融债券
B、金融债券、公司债券、政府债券
C、政府债券、金融债券、公司债券
D、金融债券、政府债券、公司债券
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
C
【解析】：
在各类债券中，政府债券是信用等级最高的，常被称为“金边债券”，属于国家信用；金融债券的信用等级次之；公司债券的信用等级最低，是商业信用的体现。
9.金融市场泡沫的特征包括（）。
Ⅰ乐观的预期
Ⅱ大量“幼稚投资者”的涌入
Ⅲ庞氏骗局
Ⅳ价格与价值的严重背离
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第5节>金融市场泡沫的特征和规律
【答案】：
D
【解析】：
尽管历史上的金融泡沫事件各有不同．但金融泡沫的产生、演变和发展有其共同的规律和特点。
其特征归纳如下：
乐观的预期、大量“幼稚投资者”的涌入、价格与价值的严重背离、庞氏骗局、泡沫破裂和经济冲击。
10.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10％，市场利率为10％，则该债券的麦考利久期为（）年。
A、1．35
B、1．73
C、1．91
D、2．56
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【知识点】：
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】：
C
【解析】：
市场利率=票面利率，则该债券的现值=面值=100（元），第一年现金流现值=100×10％／（1+10％）≈9．09（元），第二年现金流现值=（100×10％+100）／（1+10％）2≈90．91（元），因此，麦考利久期D=1×9．09／100+2×90．91／100=1．91（年）。
11.假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4％，则调整为年度比率的RAROC等于（ ）。
A、6．28％
B、7．43％
C、7．85％
D、8．16％
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【知识点】：
第5章>第3节>流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法
【答案】：
D
【解析】：
如果一笔交易只发生了几天，并且只在这几天中占用了所配置的经济资本，则
12.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A、3
B、5
C、1
D、2
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【知识点】：
第1章>第3节>对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求
【答案】：
A
【解析】：
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
13.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（ ）分类。
A、付息方式
B、债券形态
C、发行额度
D、发行主体
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
D
【解析】：
债券可以依据不同的标准进行分类，具体为：
①根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；②根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券；③根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；④根据募集方式，债券可分为公募债券和私募债券；⑤根据担保性质，债券可分为有担保债券和无担保债券。
14.公司在发放股利时，在（）之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。
A、股息宣布日
B、股权登记日
C、股利发放日
D、除权除息日
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
B
【解析】：
股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。
凡是在此制定日期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。
在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。
15.李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行（ ）元。
A、120000
B、134320
C、113485
D、150000
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【知识点】：
第2章>第2节>复利期间和有效年利率的计算
【答案】：
C
【解析】：
16.对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的最佳配置的理论是（）。
A、马柯维茨投资组合理论
B、资本资产定价模型
C、生命周期理论
D、套利定价理论
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【知识点】：
第2章>第1节>生命周期各阶段的特征、需求和目标
【答案】：
C
【解析】：
对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的最佳配置的理论是生命周期理论
17.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。
A、证券市场线方程
B、证券特征线方程
C、资本市场线方程
D、套利定价方程
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【知识点】：
第2章>第3节>资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义
【答案】：
C
【解析】：
A项是反映任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系；B项是证券实际收益率的方程；D项是反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的方程。
18.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.5,则该客户最高债务承受额为（）亿元。
A、2.5
B、2
C、1.5
D、1.
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【知识点】：
第5章>第1节>控制信用风险的限额管理方法
【答案】：
A
【解析】：
客户最高债务承受额=客户所有者权益*杠杆系数=5*0.5=2.5。
19.目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A、股指期货
B、利率互换
C、远期交易
D、挂钩不同标的资产的理财产品
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【知识点】：
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】：
D
【解析】：
利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。
在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
ABC三项均属于基础金融衍生工具。
20.关于最优证券组合，以下论述正确的有（ ）。
Ⅰ最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果
Ⅱ投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高
Ⅲ最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低
Ⅳ最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第4节>最优证券组合的含义和选择原理
【答案】：
C
【解析】：
Ⅱ项，无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越低；Ⅲ项，最优证券组合相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。
21.证券X期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。
根据资本资产定价模型，这个证券（ ）。
A、被低估
B、被高估
C、定价公平
D、价格无法判断
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【知识点】：
第4章>第1节>市盈率和资本资产定价模型等相对估值法
【答案】：
C
【解析】：
根据CAPM模型，其风险收益率=0.05+1.5×（0.09-0.05）=0.11，其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，而是比较合理的。
22.（）是指暴露在外未加保护的，会对企业经营产生消极影响的风险。
A、风险敞口
B、下行风险
C、单向敞口
D、双向敞口
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第7章>第3节>风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容
【答案】：
A
【解析】：
风险敞口是指暴露在外未加保护的，会对企业经营产生消极影响的风险。
考点
风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容
23.证券的（ ）越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。
A、久期
B、敞口
C、现值
D、缺口
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【知识点】：
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】：
A
【解析】：
久期又称持续期，用于对固定收益产品的利率敏感程度或利率弹性的衡量。
证券的久期越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。
24.经常性收益使投资者（）。
Ⅰ本金获得保障
Ⅱ财富得到积累
Ⅲ定期获得经常性收益
Ⅳ风险低
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
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【知识点】：
第6章>第1节>证券产品选择的目标
【答案】：
D
【解析】：
经常性收益：
经常性收益是指投资者期待本金获得保障，且能定期获得一些经常性收益。
25.通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A、平均市净率
B、持股数量
C、平均市盈率
D、平均市值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第7章>第1节>指数型消极投资策略的市值法和分层法
【答案】：
D
【解析】：
股票市值法是一种最基本的股票分析方法。
根据股票市值的大小，将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
其中，通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
26.下列属于消极型股票投资策略的是（ ）。
A、以技术分析为基础的投资策略
B、以基本分析为基础的投资策略
C、市场异常策略
D、指数型投资策略
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第7章>第1节>简单型消极投资策略
【答案】：
D
【解析】：
消极投资策略分为简单型消极投资策略和指数型消极投资策略。
27.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为（ ）。
A、40％
B、66.6％
C、150％
D、60％
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【知识点】：
第4章>第1节>公司分析的主要内容
【答案】：
C
【解析】：
资产负债率=负债总额／资产总额=60％，产权比率=负债总额／股东权益=负债总额／（资产总额-负债总额）=1／（资产总额／负债总额-1）=1／（1／60％-1）=150％。
28.下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。
I家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目
II子女教育金属于长期项目
III贷款还款属于阶段项目
IV丧葬费用等保障项目属于长期项目
A、I、II、III
B、I、III、IV
C、III、IV
D、I、IV
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【知识点】：
第8章>第2节>保险规划的目标
【答案】：
B
【解析】：
II项，子女教育金属于阶段项目。
家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目。
（1）阶段项目
①贷款还款；
②子女教育金；
③遗属生活等保障项目。
（2）长期项目
①养老、应急基金；
②丧葬费用等保障项目；
对于阶段性的保障项目应该为客户配置定期寿险，以应对阶段性的风险保障需求；
对于长期的保障项目，应该为客户配置终身寿险，以应对家庭长期的风险保障需求。
考点
保险规划的目标
29.下列关于β系数说法正确的是（）。
A、β系数的值越大，其承担的系统风险越小
B、β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C、β系数的值在0～1之间
D、β系数是证券总风险大小的度量
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>证券系数β的涵义和应用
【答案】：
B
【解析】：
β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。
β系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。
贝塔系数可大于0小于1，也可小于0，大于1.通过对贝塔系数的计算，投资者可以得出单个证券或证券组合未来将面临的市场风险状况。
30.道氏理论认为，趋势必须得到（ ）的确认。
A、交易价格
B、交易量
C、交易速度
D、交易者的参与程度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法
【答案】：
B
【解析】：
在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向上放大。
31.假设其他条件完全相同，下列投资方式中，投资者面临的交易对手信用风险最大的是（）。
A、卖出1份买方期权
B、购买1份买方期权
C、购买1份卖方期权
D、卖出1份卖方期权
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>信用风险识别的内容和方法
【答案】：
B
【解析】：
交易对手信用风险是指由于交易对手在合约到期前违约而造成损失的风险。
无论是看涨期权还是看跌期权，期权买方的最大损失是期权费，其违约的可能性小；看跌期权卖方的最大损失是S-P，由于标的物价格最低为0，所以，损失是有限的；看涨期权卖方的最大损失是S-C，理论上，标的物价格可能无限上涨，所以，损失无限的，看涨期权卖方的违约可能性最大，看涨期权买方面临的交易对手信用风险最大。
买方期权是指看涨期权，是期权的买入方（此时一般也就是要购买标的资产的一方）对标的资产的价格看涨，所以希望能固定购买标的资产的价格，买入看涨期权
32.（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、中国证监会
D、证券登记结算公司
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【知识点】：
第1章>第1节>证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
【答案】：
A
【解析】：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
33.下列不是行业轮动的驱动因素的有（）。
I出口拉动
II进口拉动
III策略驱动
IV政府驱动
A、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
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【知识点】：
第6章>第3节>行业轮动的驱动因素
【答案】：
B
【解析】：
行业轮动的驱动因素
1.市场驱动
市场驱动的分析主线是沿着对利率和成本最为敏感的行业展开。
利率和成本的下降，首刺激房地产和汽车行业的复苏；当先导产业汽车和房地产从低谷逐步上升时，钢铁、有色、建材等行业会随之复苏；锁喉煤炭和店里行业景气轮动；最后，港口、集装箱运输、船舶行业也会随之联动，与此相反，当先导行业雪球下滑时候，所有行业将因此向下
2．政府驱动
政府施行扩张性财政政策，也是经济复苏的重要动力。
财政政策一般包括两个方面：
①增加财政支出用于基本建设；②鼓励扶持新技术的应用
3．出口拉动
世界经济的好转
34.（ ）不是税务规划的目标。
A、减轻税负
B、达到整体税后利润最大化
C、收入最大化
D、偷税漏税
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【知识点】：
第8章>第3节>税收规划的目标
【答案】：
D
【解析】：
税务规划是帮助纳税人在法律允许的范围内，通过对经营、理财和薪酬等经济活动的事先筹划和安排，充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、收入最大化的过程。
35.行业分析方法包括（）。
Ⅰ．历史资料研究法
Ⅱ．调查研究法
Ⅲ．归纳与演绎法
Ⅳ．比较分析法
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>行业分析的主要内容
【答案】：
D
【解析】：
行业分析的方法包括：
历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较分析法和数理统计法。
36.根据套利定价理论，任何一个由N种证券按比重W1，W2，…，WN构成的套利组合P都应当满足（）条件。
A、构成组合的成员证券的投资比重之和等于1
B、
C、套利组合是风险最小、收益最高的组合
D、套利组合的风险等于零，但收益率等于市场借贷利率
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>套利组合的概念及计算
【答案】：
B
【解析】：
套利组合是指满足下述三个条件的证券组合：
①该组合中各种证券的权数满足
37.对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（ ）。
Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况
Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>公司分析的主要内容
【答案】：
C
【解析】：
对法人客户的财务状况分析主要采取财务报表分析、财务比率分析以及现金流量分析三种方法。
其中，财务报表分析应特别关注的内容包括：
①识别和评价财务报表风险；②识别和评价经营管理状况；③识别和评价资产和管理状况；④识别和评价负债管理状况。
38.以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。
Ⅰ．指数化投资策略
Ⅱ．多重负债下的组合免疫策略
Ⅲ．多重负债下的现金流匹配策略
Ⅳ．债券互换
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第7章>第2节>水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略
【答案】：
A
【解析】：
积极债券组合管理策略包括：
水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线；消极债券组合管理策略包括指数化投
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