如何写人民银行综合执法检查中指出的问题整改方案文档格式.docx

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并对所有的原始凭证进行了检查，做了细致的分析，及时纠正了错误。

保证了凭证的真实合理有效。

　　二、建立了严格的单位内部控制制度

　　针对自查中出现的问题，如部分票据没有领导签字、不合理开支（给老师发放福利）等现象坚决予以整改。

并组织相关财务人员学习《会计法》和财务知识。

严防在工作中出现纰漏。

　　三、

　　今后财务工作通过此次财务自查，及时纠正了工作中出现的问题。

今后我们一定按照《会计法》的要求，不断完善财务工作。

做到合理合法、严谨认真、不出差错。

并及时自查，认真审核。

明确责任抓好落实，从而保证今后单位财务工作的顺利进行。

　　**学校

　　XX年5月26日

　　财务整改工作台帐

　　第一阶段自查自纠XX.4

　　第二价段针对自查问题进行整改XX.5

　　葛家学校财务会计制度

　　为了加强学校会计管理，使财务会计工作有章可循，财务活动卓有成效，学校制定如下管理制度：

　　1、财务会计人员必须加强法制观念，遵守和执行《中华人民共和国会计法》等各种法律财政法规，树立为学校当家理财的思想，严格财务制度，堵塞漏洞，协助学校领导管理好财务开支。

　　2、规范经费开支，做到用款有计划，专款专用，实行校长负责制的内部稽核制度，各用款部门严格执行经费定额指标。

凡超定额指标者，不得报支。

　　3、严格报销手续，报销人员必须提供合法、完整、手续齐全的原始凭证，经会计人员审核后予以办理。

　　4、私人一律不得借用公款，凡因公外参观、学习、外调、购物，需要预支车旅费及临时借款者，必须填写预付款凭证，经校长批示方可借款，办事结束后三天内来会计处报销，结清原欠，前借未清原则上不办理第二次预借。

　　5、凡到外地购买物品需要汇款者，应先填写请汇单，由校长批准汇款，一旦发票、单据收到后立即前来报销，不得拖延。

　　6、加强支票管理，严格领用支票审批制度，坚决不开空头支票。

　　7、严格遵守现金管理制度，加强现金管理，收缴的学杂费、书簿代办费必须及时送交银行，不得坐支。

　　8、规范收费工作，杜绝乱收费现象。

　　9、切实做好安全保卫工作，严格管理好支票、印章，确保资金安全。

　　葛家学校

篇三：

人民银行执法检查程序规定习题

　　中国人民银行执法检查程序规定

　　一、单项选择题（35）

　　1．《中国人民银行执法检查程序规定》正式通过的时间是（B）

　　A．XX年2月19日B．XX年3月19日

　　C．XX年4月19日D．XX年5月19日

　　2．《中国人民银行执法检查程序规定》正式实施的时间是（A）

　　A．XX年4月14日B．XX年5月1日

　　C．XX年6月1日D．XX年7月1日

　　3．不属于制定目的的是（C）。

　　A.促进中国人民银行及其分支机构依法履行职责

　　B.规范执法检查行为

　　C.查处并纠正金融机构及其他单位和个人的不合规行为

　　D.保护金融机构以及其他单位和个人的合法权益

　　4．《中国人民银行执法检查程序规定》制定的主要法律依据是（B）。

　　A.《中华人民共和国银行法》

　　B.《中华人民共和国中国人民银行法》

　　C.《中华人民共和国行政处罚法》

　　D.《中华人民共和国反洗钱法》

　　5．中国人民银行及其分支机构依法履行职责，对被检查人进行执法检查的，适用（C）。

　　C.《人民银行执法检查程序规定》

　　6．中国人民银行各执法职能部门需要对年度执法检查项目、执法检查计划作出部署的，应当在（B）安排。

　　A.前一年第四季度B.每年第一季度

　　C.前一年第一季度D.每年第一季度前

　　7．中国人民银行分支机构根据上级行的执法检查计划和本行履行职责的需要，对（A）的执法检查工作作出部署。

　　A.本辖区B.相邻辖区

　　C.下一级分支机构D.下辖各金融机构

　　8．中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写（C），拟定检查方案。

　　A.《执法检查计划书》B.《执法检查流程表》

　　C.《执法检查立项审批表》D.《执法检查立项申请表》

　　9．中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于（A）。

　　A.两人B.三人

　　C.四人D.五人

　　10．根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行（C）。

　　A.法律知识培训

　　B.业务知识培训

　　C.法律和业务知识培训

　　D.职业道德培训

　　11．检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达（C）。

　　A.《执法检查告知书》B.《执法检查申请表》

　　C.《执法检查通知书》D.《执法检查流程表》

　　12．检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作（C），由被检查人和检查组负责人签字确认。

　　A.《执法检查通知书》B.《执法检查会谈摘要》

　　C.《执法检查会谈纪要》D.《执法检查会谈笔录》

　　13．被检查人享有的权利，不包括（A）。

　　A.要求更改检查时间

　　B.被检查人对检查组工作进行监督

　　C.对检查情况提出异议

　　D.举报检查人员违法违纪行为

　　14．检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写（A）

　　A.《执法检查调阅资料清单》B.《执法检查收缴资料清单》

　　C.《执法检查没收资料清单》D.《执法检查扣押资料清单》

　　15．检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作（B）。

　　A.《执法检查调阅资料清单》B.《执法检查询问笔录》

　　C.《执法检查询问纪要》D.《执法检查通知书》

　　16．《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后，由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上（B）。

　　A.逐页签字B.逐页签字或者盖章

　　C.逐页签字并盖章D.以上说法任一均可

　　17．被检查人拒绝在《执法检查询问笔录》上签字或者盖章的，检查人员应当（A）。

　　A.注明情况，记录在案B.告知法律后果

　　C.采取强制措施D.逐项重新核实

　　18．检查组应当在检查中，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后，向被检查人出具（A），先行登记保存有关证据。

　　A.《执法检查证据登记保存通知书》

　　B.《执法检查证据登记扣押通知书》

　　C.《执法检查证据登记核对通知书》

　　D.《执法检查证据登记没收通知书》

　　19.检查组应当在检查中，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在（C）内及时作出处理决定。

　　A.十五日B.三十日

　　C.七日D.六十日

　　20．检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况，并制作（A）。

　　A.《执法检查工作底稿》B.《执法检查工作实录》

　　C.《执法检查工作流程》D.《执法检查工作记录》

　　21．检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作（C），由被检查人逐页签字确认。

　　A.《执法检查事实核定书》B.《执法检查事实确定书》

　　C.《执法检查事实认定书》D.《执法检查事实审定书》

　　22．检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作《执法检查事实认定书》，由被检查人（C）确认。

　　A.签字

　　B.在首页和末页签字

　　C.逐页签字

　　D.逐页签字并按捺指印

　　23．被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前，对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在（D）内提出陈述和申辩意见报告。

　　A.三十个工作日B.十五个工作日

　　C.七个工作日D.五个工作日

　　24．被检查人对《执法检查事实认定书》有异议，逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，（D）。

　　A.检查组应告知法律后果

　　B.检查组应采取强制措施

　　C.检查组应对争议事实重新认定

　　D.不影响检查组对有关事实的认定

　　25．执法检查结束后，检查组应当撰写（C），及时向本行行长或者副行长（主任或者副主任）报告。

　　A.执法检查总结B.执法检查记录

　　C.执法检查报告D.执法检查意见书

　　26．中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在（D）内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书

　　A.三个工作日B.五个工作日

　　C.七个工作日D.十个工作日

　　27．中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在十个工作日内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作（B）

　　A.执法检查报告B.执法检查意见书

　　C.执法检查事实认定书D.执法检查证据登记保存通知书

　　28．被检查人拒绝、阻碍中国人民银行及其分支机构执法检查的，依照法律、行政法规和中国人民银行规章的规定给予（B）。

　　A.刑事处罚B．行政处罚

　　C．民事处罚D．党政处罚

　　29．不属于中国人民银行及其分支机构的是中国人民银行各分行及其营业管理部、中国人民银行各中心支行和支行（D）

　　A．中国人民银行上海总部

　　B．中国人民银行重庆营业管理部

　　C．中国人民银行营业管理部

　　D．中国人民银行海口营业管理部

　　30．国家外汇管理局及其分支局实施执法检查的程序，由（D）另行制定。

　　A．中国人民银行

　　B．国务院

　　C．中国银监会

　　D．国家外汇管理局

　　31．《人民银行执法检查程序规定》由（C）负责解释。

　　A．国务院B.中国银监会

　　C．中国人民银行D．国务院财政部门

　　32．中国人民银行及其分支机构应当（A）执法检查工作，可以根据需要开展综合性的执法检查。

　　A．统筹安排、合理计划

　　B．机动安排、随时执行

　　C．定期安排、定期执行

　　D．定点安排、定点执行

　　33．下面叙述不正确的有（D）。

　　A.检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明证据的来源，由被检查人签字或者盖章

　　B.检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况

　　C.执法检查意见书经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准并加盖本行印章后，送达被检查人

　　D.中国人民银行及其分支机构在执法检查中发现被检查人有违法行为，并且应当由其他部门查处的，应当依法移送公安机关处理

　　34．中国人民银行及其分支机构应当依照有关规定，将执法检查材料（C）。

　　A．立卷归档B．妥善保存

　　C．立卷归档，妥善保存D．立卷归档，妥善保存，定时销毁

　　35．检查组实施执法检查的，应当完成的事项不包括（D）。

　　A．与被检查人进行会谈，说明检查的目的、内容、工作安排和要求

　　B．告知被检

查人享有的权利和应当履行的义务

　　C．充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告

　　D．制作《执法检查会谈笔录》

　　二、多项选择题（15）

　　1．中国人民银行及其分支机构开展执法检查，应当遵循（ABCD）的原则。

　　A．合法B．公开、公正

　　C．合理D．效率

　　2．中国人民银行及其分支机构对执法检查中获取的涉及（BCD）的信息应当保密，不得违反规定对外提供。

　　A．技术秘密B．国家秘密

　　C．商业秘密D．个人隐私

　　3．中国人民银行及其分支机构组织实施执法检查的根据可以是（ABCD）。

　　A．执法检查计划B．监督管理中发现的问题

　　C．举报信息D．上级行的要求

　　4．中国人民银行分支机构根据（AD），对本辖区的执法检查工作作出部署。

　　A.上级行的执法检查计划

　　B.举报信息

　　C.本行的执法检查计划

　　D.本行履行职责的需要

　　5．检查组实施执法检查时，检查人员应当向被检查人出示（BD）。

　　A．《中国人民银行检查证》B．《中国人民银行执法证》

　　C．《执法检查告知书》D．《执法检查通知书》

　　6．检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作《执法检查会谈纪要》，由（AC）和签字确认。

　　A.被检查人B.被检查人的主要负责人

　　C.检查组负责人D.检查组全体成员

　　7．被检查人享有的权利，是指（BCD）等权利。

　　8．被检查人应当履行的义务，是指被检查人应（ABCD）等。

　　A.配合检查组工作B.如实回答检查人员的询问

　　C.提供执法检查需要了解的情况D.提供执法检查需要了解的信息材料

　　9．《执法检查事实认定书》应当包括（ABC）等事项。

　　A.被检查人的名称或者姓名

　　B.检查时间、检查内容

　　C.检查认定的事实

　　D.检查简略流程

　　10．执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，执法检查报告应当包括（ABCD）。

　　A.检查时间

　　B.检查内容

　　C.检查的基本情况

　　D.对被检查人执行金融管理规定情况的评价

　　11．中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应出具执法检查意见书。

执法检查意见书应当包括（ABCD）。

　　C.对被检查人执行金融管理规定情况的评价

　　D.整改意见和建议

　　12．被检查人有违反法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的行为，并且依法应当由中国人民银行及其分支机构给予行政处罚的，应当依照（BD）处理。

　　A.《中华人民共和国行政复议法》

　　B.《中华人民共和国行政处罚法》

　　C.《中国人民银行法》

　　D.《中国人民银行行政处罚程序规定》