证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷七题目文档格式.docx
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D、5亿
（10）沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传播给证券登记结算公司，证券登记结算公司接受数据时，应当核对所接受数据（）。
A、真实性
B、精确性
C、完整性
D、及时性
（11）证券公司定向资产管理业务研究工作，应当符合规定中不涉及（）。
A、建立研究与交易之间交流制度
B、建立严密研究工作业务流程
C、建立和完善投资对象备选库制度
D、保持独立、客观
（12）维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易客户可以提取保证金可用余额中钞票或充抵保证金有价证券。
A、130%
B、150%
C、300%
D、500%
（13）深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期普通不超过（）个月。
A、1
B、2
D、6
（14）按国内现行做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
（15）下列各项中，不属于证券经纪业务特点是（）。
A、业务对象广泛性
B、行为自主性
C、证券经纪商中介性
D、客户指令权威性
（16）（）指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以成交以即时揭示申报数量。
A、虚拟开盘参照价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
（17）证券公司在与客户订立《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。
A、债券账户
B、信用资金台账
C、股票账户
D、特别交易账户
（18）依照国内现行证券交易佣金收取原则规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金最低收取原则为（）。
A、2美元
B、1美元
C、5美元
D、10美元
（19）证券公司证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
B、3
C、5
D、10
（20）依照关于规定，配股权证由中华人民共和国结算公司依照（）提供配股方案中配股比例，按照配股除权登记日登记股东持股数增长其配股权证，完毕配股权证派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
（21）对在上海证券交易所上市股票进行钞票红利派发时，股票发行人应在实行权益分派公示日（）个交易日前，向中华人民共和国结算公司上海分公司提交有关申请材料。
A、5
C、1
D、8
（22）开立证券账户应坚持基本原则为（）。
A、合法性和真实性
B、合法性和完整性
C、真实性和有效性
D、合法性和有效性
（23）证券投资基金是一种（）方式。
A、稳定投资
B、集合投资
C、长期投资
D、专业投资
（24）以营利为目并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中华人民共和国证监会承认其她有价证券行为是证券公司（）。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
（25）关于定向资产管理业务内部控制,下列表述中错误是（）。
A、证券公司应当由专门部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务浮现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应依照自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
（26）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,共计不得超过该上市公司总股本（）。
A、20%
C、10%
D、5%
（27）全国银行间市场质押式正回购方权利不涉及（）。
A、在到期交割日，按合同商定赎回同品种债券
B、回购期间债券质权
C、支付回购期间债券利息
D、按合同商定获得融入资金款项
（28）在资金存取过程中，（）依照客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
（29）上海证券交易所于（）正式开业。
A、1991年2月
B、1990年11月
C、1991年7月
D、1990年12月
（30）普通状况下，自营业务持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过（）。
B、10%
C、30%
D、50%
（31）下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险办法是（）。
A、加强交易设施寻常管理和维护保养
B、使用合格交易场合
C、配备数量恰当、质量可靠交易设施
D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识
（32）下列各项费用中，不属于投资者应缴纳交易费用是（）。
A、风险准备金
B、佣金
C、印花税
D、过户费
（33）在国内银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
（34）在证券交易市场发展初期，场外交易重要形式是（）。
B、店头市场
C、柜员市场
D、代办股份转让市场
（35）上海交易所指定交易制度于（）起履行。
A、1998年1月1日
B、1998年4月1日
C、1999年1月1日
D、1999年4月1日
（36）相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具备（）特点。
A、决策自主性
B、交易风险性
C、收益稳定性
D、收益不拟定性
（37）按照现行规定，（）不对证券公司证券经纪业务进行监督。
A、中华人民共和国结算公司
B、中华人民共和国证监会派出机构
C、中华人民共和国证监会
（38）关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误是（）。
A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
B、债券交易采用询价交易方式，涉及自主报价、格式化询价、确认成交3个交易环节
C、回购交易成交后，最后一种环节是成交双方办理债券和资金结算
D、在自主报价环节，参加者自主报价分为两类：
单边报价和双边报价
（39）依法解散合伙公司、创业投资公司申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A、15
B、10
D、3
（40）上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3
B、4
（41）关于投资者买卖证券，如下说法错误是（）。
A、投资者买卖证券第一步是要向证券登记结算构造申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选取一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
（42）融资融券业务决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运营。
A、业务决策机构——董事会——分支机构
B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
（43）依照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》规定，每个报价日报价系统接受申报时间为（）。
A、9:
00至12:
00、13:
00至16:
B、9:
30至11:
30、13:
00至15:
C、15:
30
D、9:
15至11:
30，13:
（44）依照中华人民共和国证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》规定，普通状况下，证券公司自营持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过（）。
A、30%
B、100%
C、5%
D、20%
（45）关于权证，如下说法错误是（）。
A、投资者应使用在中华人民共和国结算公司开立证券账户办理权证认购、交易、行权等业务
B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C、权证买入申报数量为100份整数倍
D、当天买进权证，要在下一种交易日才可卖出
（46）（）依照审慎监管原则和各项业务风险限度可以调节证券公司注册资本最低限额。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、国务院
D、国务院证券监督管理机构
（47）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
（48）依照深圳证券交易所股票上网发行规定，申购日后第（）个交易日，中华人民共和国结算公司对未中签某些申购款予以解冻。
C、4
D、5
（49）证券公司发布可充抵保证金证券名单，不得超过（）发布可充抵保证金证券范畴。
A、交易所
B、登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
（50）当中小公司板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当天开盘价初次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实行暂时停牌（）分钟。
A、10
B、20
C、30
D、停牌至14:
57分
（51）作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
A、接受证券交易所监督
B、参加会员大会
C、对证券交易所会员活动进行监督
D、按规定转让交易席位
（52）下列（）属于操纵市场行为。
A、将自营账户借给她人使用
B、内幕人员运用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议她人买卖证券
C、委托其她证券公司代为买卖证券
D、在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
（53）在场外交易市场，金融机构柜台作用是（）。
A、只是交易组织者
B、只是交易直接参加者
C、既是交易组织者，又是交易直接参加者
D、交易监管者
（54）投资者资金账户普通在（）处开立。
A、银行
B、证券公司营业部
C、证券交易所
D、第三方
（55）中华人民共和国证监会收到证券公司集合资产管理筹划申报材料后对申报材料（）进行审查，并书面告知证券公司与否受理其申请。
A、同一性
B、公平性
C、齐备性
D、真实性
（56）关于证券交易清算与交收区别，下列表述中错误是（）。
A、清算是相应收、应付证券及价款计算
B、清算拟定应收、应付数额或金额，发生财产实际转移
C、交收是办理证券和价款收付，发生财产实际转移
D、清算不发生财产实际转移
（57）会员转让席位，应当订立转让合同，并向（）提出申请。
A、登记结算公司
C、证券公司
（58）中小公司板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行信息披露义务涉及（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采用办法
B、发布近来一种年度审计成果
C、发布股票合计成交量
D、发布股票成交价格
（59）某投资者在上海证券交易因此每股12元价格买入某股票（A股）10000股，其至少必要以（）元卖出该股票才干保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A、10.5
B、12
C、12.07
D、12.05
（60）证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完毕资产管理业务合规检查年度报告。
C、20
D、60
多选题
（61）客户申请开通网上交易委托方式,应持（）,到营业部柜台提出申请。
A、有效身份证明
B、营业执照副本原件
C、资金账户卡
D、法人代表复印件
（62）关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，对的说法有（）。
A、国内当前采用是以年收益率作为报价方式
B、1000元原则券为一手
C、国内当前采用是以到期购回价作为报价方式
D、收益率对逆回购方而言，代表其固定融券成本
（63）证券公司及证券营业部违背《关于加强经纪业务管理规定》，中华人民共和国证监会及其派出机构将视状况依法采用（）等监管办法。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令改正
D、暂停核准新业务
（64）关于股票上网发行资金申购程序，下列说法对的有（）。
A、每一账户申购数量均有上限
B、会计师事务所必要对申购资金到位状况进行核查，并出具验资报告
C、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D、申购资金必要在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
（65）客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况减少，证券公司会（）。
A、减少有关平仓指标
B、提高有关平仓指标
C、相应减少对其授信额度
D、证券公司提高有关警戒指标
（66）如下关于网上定价发行表述中，错误有（）。
A、验资结束后当天，对有效申购准时间先后顺序进行统一持续配号
B、发行人应当向验资机构支付验资费用
C、商业银行对申购资金出具验资报告
D、申购当天进行验资及配号
（67）下列关于清算与交收表述中，对的有（）。
A、交收是清算后续与完毕
B、对的清算成果是交收顺利保证
C、清算是交收基本和保证
D、顺利交收是清算成果正保证证
（68）经深圳证券交易所批准，会员可将其设立交易单元提供应（）使用。
A、证券投资基金管理公司
B、其她会员
C、保险资产管理公司
D、机构投资者
（69）当前关于证券交易印花税，如下说法对的有（）。
A、9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收
B、对受让方不再征收
C、双方都要征收
D、9月19日起按3‰征收
（70）上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间发布即时行情内容涉及（）等。
A、当天合计成交金额
B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量
（71）在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间资金清算交收，需要由（）和（）配合完毕。
A、证券公司
C、证券结算公司
D、指定商业银行
（72）证券公司进行投资者教诲需要重点突出内容有（）。
A、让投资者充分理解“买者自负”原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”警示
B、要理解自己客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供恰当产品和服务
C、协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力
D、要从开户环节着手风险揭示，向客户解说关于业务合同、合同内容，明示证券投资风险
（73）下列关于基金说法对的是（）。
A、基金有封闭式与开放式之分
B、基金交易报价有净价和全价之分
C、基金交易与股票类似
D、基金交易是指以基金为对象进行流通转让活动
（74）以委托单为例,委托指令基本要素涉及如下哪些（）。
A、证券账号
B、买卖方向
C、日期
D、品种
（75）证券交易所交易异常状况中无法持续交易是指（）等状况。
A、证券交易所行情发布系统浮现10分钟以上中断
B、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C、10%以上证券中断交易
D、证券交易所交易、通信系统浮现10分钟以上中断
（76）从事证券代理业务证券经纪商应与投资者订立《证券交易委托代理合同》，合同应涉及事项有（）等。
A、合同标
B、交易代理
C、网上委托、变更和撤销
D、争议解决
（77）普通来说，在买卖证券时，客户发出委托指令形式有（）。
A、零数委托
B、无期限委托
C、市价委托
D、开市委托
（78）定向资产管理合同应当涉及基本领项（）。
A、客户资产种类和数额
B、投资范畴、投资限制和投资比例
C、投资目的和管理期限
D、客户资产管理方式和管理权限
（79）国内证券账户按照交易场合划分可分为（）。
A、上海证券账户
B、深圳证券账户
C、人民币普通股票账户
D、人民币特种股票账户
（80）证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交书面文献涉及（）。
A、经营证券业务允许证
B、融资融券业务实行方案、内部管理制度有关文献
C、公司住址
D、公司财务报表
（81）证券交易市场作用重要有（）。
A、为各种类型证券提供便利而充分交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分价格竞争，以发现合理交易价格
C、实行公开、公正、及时信息披露
D、提供安全、便利、迅捷交易与交易后服务
（82）证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定关于条件和征信规定制定选取客户详细原则，普通重要涉及（）等方面。
A、从事证券交易时间
B、账户状态
C、信誉状况
D、资产状况
（83）在证券交易市场发展初期，（）是场外交易市场重要形式。
A、代办股份转让市场
C、柜台市场
（84）营业部为客户办理证券交割普通有（）。
A、场内交割
B、场外交割
C、自助交割
D、柜台人工交割
（85）依照《中华人民共和国证券法》规定，如下尚未公开（）信息属于内幕信息。
A、也许对上市公司股票交易价格产生较大影响重大事件
B、公司股权构造重大变化
C、公司债务担保重大变更
D、公司董事、监事、高档管理人员行为也许依法承担重大损害补偿责任
（86）可作为融资买入和融券卖出标证券，普通是在交易所上市交易并经交易所承认（）。
A、股票
B、基金
C、债券
D、其她证券
（87）证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份辨认。
A、资金账户开立、注销
B、信用账户开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增长服务品种
（88）下列关于全国银行间市场债券质押式回购描述，对的有（）。
A、中华人民共和国人民银行各分支机构对辖内金融机构债券交易活动进行寻常监管
B、符合条件金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C、回购双方需在证券公司办理债券质押登记
D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达到合同
（89）在客户与证券经纪商之间委托关系中，客户是（）。
A、委托人
B、受托人
C、权利人
D、证券持有权人
（90）在上海交易所大宗交易中,成交申报涉及如下内容（）。
A、证券代码
B、成交价格
C、成交数量
D、买卖方向
（91）客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交有关材料中涉及（）。
A、融资融券担保品证明
B、住址证明
C、客户具备支配权资产证明
D、已在营业部开立客户证券账户
（92）下列各项中，属于网上竞价发行长处是（）。
A、经济性
B、高效性
C、市场性
D、持续性
（93）客户到营业部柜台提出网上交易申请,需订立“网上交易合同书”,营业部（）应分别在“网上交易合同书”上签名或盖章。
A、申请人
B、委托人
C、经办人
D、复核人
（94）证券交易所内证券交易竞价原则为（）。
A、价格优先
B、客户优先
C、大资金优先
D、时间优先
（95）客户招揽涉及（）。
A、目的市场选取
B、营销渠道选取
C、客户关系建立
D、客户促成
（96）证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。
A、证券投资征询业务
B、证券经纪业务
C、证券保荐与承销
D、证券自营
（97）依照国内现行交易规则，关于证券交易所证券交易开盘价，下列说法对的有（）。
A、证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价，以持续竞价方式产生
B、按集合竞价产生开盘价后，未成交买卖申报依然有效，并按原申报顺序自动进入持续竞价
C、证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价，此前收盘价为开盘价
D、按集合竞价产生开盘价后，未成交买卖申报自动失效
（98）下列关于新股网上发行表述中,对的有（）。
A、网上发行为社会节约了大量人力、物力和财力资源
B、网上发行既不经济，也不安全
C、网上发行整个发行过程安全、高效
D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了诸多不必要环节
（99）证券公司将其管理客户资产投资于（）发行证券，应当事先获得客户批准，事后告知资产托管机构和客户，同步向证券交易所报告。
A、资产托管机构
B、与我司关于联方关系公司
C、我司
D、与资产托管机构关于联方关系公司
（100）证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送定期报告有（）。
A、上年度经审计财务报表
B、交易系统运营状况报告
C、主管人员名单
D、风险控制报告
（101）当前在实行原则券制度债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多质押式回购品种是（）。
A、28天
B、63天
C、273天
D、91天
（102）在电话委托形式中，涉及（）。
A、人工电话委托
B、电话自动委托
C、传真委托
D、自助终端委托
（103）依照中华人民共和国证券业协会关于规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件有（）。
A、具备证券交易所会员资格
B、近来3年内不存在重大违法违规行为
C、近来年度净资本不低于人民币5亿元
D、近来年度净资产不低于人民币8亿元
（104）关于固定收益证券交易报价，下列说法中对的有（）。
A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式
B、报价交易，交易商必要以实名方式申报
C、报价交易中，交易商每笔买卖报价应标明采用拟定报价或待定报价，固定收益平台对拟定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列
D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出报价采用拟定报价
（105）关于证券发行与证券交易关系，如下说法对的有（）。
A、证券交易决定了证券发行规模
B、证券交易有助于证券发行顺利进行
C、证券发行为证券交易提供了对象
D、证券发行与证券交易互相增进
（106）证券交易市场中以金融衍生工具为对象交易品种涉及（）。
B、证券投资基金
C、金融期货
D、金融期权
（107）关于国内证券结算风险
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