质量与食品安全管理体系内部审核检查表文档格式.docx

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关于资源管理要求

是否配备了必需的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境、技术、信息等，确保体系有效运行？

关于监视、测量和分析要求

是否对管理体系过程进行必要的测量和监测、内部审核、客户满意度测量、工作检查，以确保实现所策划的结果，并做到持续改进？

关于持续改进要求

是否制定质量和食品安全方针、目标？

是否制定相关管理体系文件的制定并实施？

是否适时进行内部审核和管理评审？

是否进行适时更新，持续改进产品、服务过程和管理体系？

关于外包要求

公司产品是否有外包过程？

如有，是否形成程序文件？

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×

（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

质量安全管理体系内部审核检查表续表

5.1

管理者承诺

为使管理体系得以有效建立并获得持续改进，公司最高管理者采取的措施并形成相应的证据。

是否组织体系培训、宣讲等活动，对员工进行体系知识培训？

是否在全公司传达质量安全方针、目标，确保全公司都能够理解和执行？

是否将质量和食品安全目标分解到相关职能部门？

并定期考核。

是否按管理评审的要求，适时主持召开管理评审会议？

5.2

以顾客为关注焦点

怎样做到以顾客为关注焦点的？

通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？

如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？

5.3

质量和食品安全方针

体系标准对质量安全方针的要求

方针是否适合公司质量安全管理过程的性质和规模？

方针能否体现公司满足包括食品安全在内的客户和相关的法律法规要求？

方针是否满足强调沟通的重要性和持续改进的承诺？

5.4

策划

质量和食品安全目标

目标是否形成文件？

是否经领导批准？

是否分解到有关的职能和层次？

目标的内容是否符合方针的要求？

目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

目标的内容是否体现了持续改进的精神？

目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？

是否设置了必要的可测量参数？

是否为目标的实现设置完成时间？

各部门是否均有相应的目标？

目标是否具体并量化？

企业资源是否能保证目标的实现？

是否明确了执行部门和负责人？

是否已向有关人员传达？

有关人员是否清楚？

检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？

目标是否定期评审、修订？

依据什么评审、修订？

目标的评审、修订是否体现持续改进？

质量和食品安全管理体系策划

如何保证策划能满足质量目标及质量安全管理体系总要求？

现有质量安全管理体系策划后形成了多少文件情况？

有多少份程序文件？

是否满足要求？

质量目标是否实现（以此确认质量安全管理体系策划的有效性）？

实施质量目标的资源是否充足？

对与质量有关的人员是否进行了培训？

现有文件是否体现了质量安全管理体系的持续改进？

文件的更改是否受控？

5.5

职责、权限与沟通

职责与权限

是否规定了相应的质量和食品安全管理组织结构？

是否编制了质量和食品安全管理职能分配表？

是否编制《职务说明书》？

管理者代表和食品安全小组

是否明确管理者代表和食品安全小组的岗位职责？

是否具备体系要求的基本知识和经验？

内部沟通

内部沟通渠道有哪些？

是否满足体系要求获得的基本信息？

外部沟通

外部沟通渠道有哪些？

5.6

管理评审

是否有定期进行管理评审的规定？

评审的时间间隔是怎样规定的？

是否按规定的时间进行管理评审？

管理评审是否由总经理亲自主持？

受审部分应为管理评审提供什么资料？

管理评审的输入是否充分？

受审部门应为管理评审提供什么资料？

管理评审的输入是否包括下列内容：

内、外部审核结果。

方针、目标实施情况。

纠正和预防措施实施情况。

顾客的投诉，建议及其要求。

监视和测量情况报告；

过程的业绩及产品符合性报告。

来自管理者代表的关于质量安全管理体系总体运行情况的报告；

来自各部门经理关于局部有效性的报告。

可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。

改进的建议。

管理评审的输出是否完整并形成文件？

有无评审记录和形成的其他文件？

“评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？

是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？

有无不符合，是否提出了纠正要求？

管理评审的后续管理

评审的后续工作进展如何？

对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？

6.1

资源提供

怎样确定并提供所需的资源？

是否规定了提供资源的途径？

设施、设备更新如何实施？

资源是否满足体系的要求？

是否配备足够的资源，包括人员、计量器具、设备？

7.1

产品安全和实现策划

体系对产品安全和实现策划的规定和内容有哪些？

是否针对产品安全与实现实现的实际情况对其过程进行策划？

是否将策划的结果在文件中进行了描述？

策划能否有效控制食品安全危害并满足客户、合同及法律法规的要求？

产品安全和实现策划的内容

是否确定产品安全和实现策划过程、文件和资源？

产品实现和食品生产过程是否进行验证？

产品安全和实现策划是否做了必要的记录。

产品安全实现策划的输出是否与公司的运作方式一致？

8.2..2

内部审核

是否建立了管理体系内部审核程序

文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？

程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？

8.5.1

持续改进

持续改进的策划

是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？

程序文件是否符合标准规定？

持续改进是否涉及管理体系、过程、产品？

持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？

持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？

质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？

审核的结果是否能表明有持续改进？

数据分析是否能证明有持续改进的趋势？

管理评审的输出中是否有持续改进的内容？

纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？

持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？

改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？

行政部

4.2.1

总则

建立有文件化的质量安全管理体系

与质量安全管理体系相关的文件有多少？

是否符合标准的要求？

与受审部门相关的文件有多少？

组织结构图、质量方针等是否保存完好？

电子形式文件的使用是否有效？

质量安全管理体系文件要求及过程要求

体系文件的内容是否满足ISO9001和HACCP的要求？

体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

查询相关文件的途径

有否规定查询相关文件的途径？

文件是否便于查阅？

4.2.2质量和食品安全管理手册

手册的覆盖面是否完整？

如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？

手册是否包括管理体系的范围

手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？

手册是否引用或包括程序文件？

手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述

手册和程序是否相互协调，是否有可操作性

手册的控制情况

手册的发放、更改是否符合文件控制要求

4.2.3

文件控制

文件与资料控制

是否编制相关程序文件？

相关程序文件是否符合管理体系的要求？

文件与资料控制的方式方法

是否将文件进行分类，并规定了各类文件的批准人？

文件的评审、修改方法、审批手续以及文件的更新是否做出规定？

文件的更改过程是否予以记录，并修订状态标识？

是否规定文件管理职责？

是否对各部门的文件作统一编码的要求？

外来文件管理是否规范，并符合程序要求？

作废文件的处理是否符合管理体系要求？

4.2.4

记录的控制

相关记录的收集、整理、保存及处置方法；

记录表格的形式。

本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？

记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？

是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？

5.4.1

质量安全目标

本部门质量安全目标的设定及完成情况。

本部门是否设定了质量安全目标？

部门资源是否能保证目标的实现？

5.5.1

职权和权限

本部门的职责与权限

本部门员工是否做了工作分工？

本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？

作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？

其他工作人员的主要职责和权限是什么？

5.5.3

内部交流的内容

员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审？

员工是否参与过程的识别与确定？

内部交流的记录

涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？

是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？

通报组织质量安全方针和质量安全管理体系有效性的过程

是否同员工进行过信息交流？

是否将体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？

信息通报采取何种方式？

本部门涉及哪些信息交流？

6.2

人力资源

是否确定了影响质量安全的各类人员的能力要求

对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？

是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？

人员的安排是否满足要求？

是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

组织是否根据培训需求制定了培训计划？

有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？

对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？

培训程序和培训计划是否得以有效实施？

上述重点内容的培训是否得以实施？

培训是否记录？

培训后是否考核？

8.3

不合格品控制

本部门不合格品是如何控制的？

对本部门发生的不合格品如何进行识别？

本部门是否有不合格的产品或行为发生，如有，对发生的不合格怎样处理？

是否对不合格进行评审并做好记录。

8.4

数据分析

本部门的数据分析工作

本部门对工作中的哪些数据进行了收集?

经过数据分析,可以提供哪些信息?

本部门持续改进的策划及纠正和预防措施的管理

本部门的工作的持续改进做了哪些工作?

对本部门不合格项是否提出纠正预防措施，并有效实施？

综合部

本部门文件的受控状态、标识及审批情况是否符合管理体系要求？

文件是否保持清晰？

本部门文件是否进行过更改？

更改程序是否符合体系要求？

本部门有无作废的文件？

怎样处理？

质量目标

提问

是否将管理体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？

7.4

采购

采购过程

是否建立采购、供应商管理程序？

是否对采购商品及供应商进行分类？

是否对供应商的能力、资质进行评审？

是否建立合格供应商档案？

采购信息

采购前是否形成采购文件，如请购单、采购合同、采购清单、外协协议等？

采购文件是否明确体系要求的采购产品信息？

供应商是否按要求提供合格证据。

采购产品的验证

是否对采购产品进行验证的规定及验证的记录？

是否有效实施对采购产品的验证？

验证人员是否具备相关资质和能力？

8.4数据分析

数据分析的实施

是否收集并记录与供方及相关方的信息？

财务部仓管

7.5.5

产品防护

产品的贮存和保护

是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定？

是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态？

贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？

仓库贮存的产品是否有保护措施，是否能有效地保护产品质量？

有失效期限的物资是否得到了有效的控制？

危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？

仓库是否有区域划分，以防止不同状态半成品的混淆？

是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的，向外货时，是否做好了有关记录？

现场帐、卡、物是否一致？

生