《河南省建筑施工企业及在建工程项目安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》2019.1.21Word文档下载推荐.doc

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6.1.3风险点确认

6.2危险源辨识与分析

6.2.1辨识方法

1.工作危害分析法

2.安全检查表法

6.2.2辨识范围

6.2.3辨识组织与实施

6.2.4危险源分析

6.3风险评价

6.3.1评价方法

6.3.2风险分级

1.风险评价分级

2.重大风险判定原则

6.3.3评价实施

6.4风险控制措施

6.4.1常用风险控制措施

1.工程技术措施

2.制度管理措施

3.培训教育措施

4.个体防护措施

5.应急处置措施

6.4.2风险控制措施确定原则

6.4.3重大风险控制措施

6.4.4控制措施有效性评审

6.5风险分级管控

6.5.1管控要求

6.5.2风险分级管控清单

1.作业活动风险分级管控清单

2.设备设施分级管控清单

3.重大风险管控统计表

6.6风险告知

6.6.1区域安全风险四色分布图

6.6.2作业安全风险比较图

6.6.3岗位安全风险明白卡

6.6.4重大安全风险公告栏

6.6.5其他警示标志

7.隐患排查

7.1隐患分级与分类

7.1.1隐患分级

1.一般事故隐患

2.重大事故隐患

7.1.2隐患分类

1.基础管理类隐患

2.生产现场类隐患

7.2隐患排查清单

7.2.1基础管理类隐患排查清单

7.2.2生产现场类隐患排查清单

7.3组织实施

7.3.1计划制订

7.3.2排查类型

1.日常隐患排查

2.综合性隐患排查

3.专项隐患排查

4.季节性隐患排查

5.重大活动及节假日前隐患排查

6.事故类比隐患排查

7.复工前隐患排查

8.专家隐患排查

9.企业负责人带班检查

7.3.3排查实施

7.4隐患治理

7.4.1基本要求

7.4.2治理流程

7.4.3一般事故隐患治理

7.4.4重大事故隐患治理

7.4.5隐患治理工作台账

8.双重预防体系过程管控

8.1管控要求

8.2综合管控

8.3专业管控

8.4动态管控

8.4.1项目部

8.4.2施工班组

8.5风险隐患公示

8.6信息上报

9.持续改进

9.1评估

9.2更新

9.3沟通

9.4考核

10.信息化

10.1基本要求

10.2功能模块

10.2.1风险分级管控模块

10.2.2隐患排查治理模块

10.2.3统计分析及预警模块

10.3系统对接

11.文件管理

11.1管理要求

11.2文档资料

11.2.1可视资料

11.2.2文档记录

附录A《作业条件危险性评价法》

附录B《风险判定矩阵法》

附录C《隐患排查记录表》

附录D《隐患整改通知书》

附录E《隐患整改反馈单》

附录F《风险隐患双重预防体系建设归档文件范围及内容》

附录G《风险清单》（示例）

表G.1房屋建筑工程部分作业活动风险清单

表G.2轨道交通工程部分作业活动风险清单

表G.3房屋建筑工程部分设备设施风险清单

表G.4轨道交通工程部分设备设施风险清单

附录H《作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）

H.1基坑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表H.1.1《基坑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》

表H.1.2《基坑工程作业活动风险分级管控清单》

表H.1.3《基坑工程作业活动隐患排查清单》

H.2模板工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表H.2.1《模板工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》

表H.2.2《模板工程作业活动风险分级管控清单》

表H.2.3《模板工程作业活动隐患排查清单》

H.3脚手架工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表H.3.1《脚手架工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》

表H.3.2《脚手架工程作业活动风险分级管控清单》

表H.3.3《脚手架工程作业活动隐患排查清单》

H.4砌筑工程作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表H.4.1《砌筑工程作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》

表H.4.2《砌筑工程作业活动风险分级管控清单》

表H.4.3《砌筑工程作业活动隐患排查清单》

H.5塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表H.5.1《塔式起重机安拆及使用作业活动风险评价（JHA+LEC）记录表》

表H.5.2《塔式起重机安拆及使用作业活动风险分级管控清单》

表H.5.3《塔式起重机安拆及使用作业活动隐患排查清单》

附录I《设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单》（示例）

I.1施工用电设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表I.1.1《施工用电设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》

表I.1.2《施工用电设备设施风险分级管控清单》

表I.1.3《施工用电隐患排查清单》

I.2模板支架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表I.2.1《模板支架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》

表I.2.2《模板支架设备设施风险分级管控清单》

表I.2.3《模板支架隐患排查清单》

I.3扣件式钢管脚手架设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表I.3.1《扣件式钢管脚手架设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》

表I.3.2《扣件式钢管脚手架设备设施风险分级管控清单》

表I.3.3《扣件式钢管脚手架隐患排查清单》

I.4塔式起重机设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表I.4.1《塔式起重机设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》

表I.4.2《塔式起重机设备设施风险分级管控清单》

表I.4.3《塔式起重机隐患排查清单》

I.5部分施工机具设备设施风险评价、分级管控及隐患排查清单（示例）

表I.5.1《部分施工机具设备设施风险评价（SCL+LS）记录表》

表I.5.2《部分施工机具设备设施风险分级管控清单》

表I.5.3《部分施工机具隐患排查清单》

附录J《基础管理类隐患排查清单》（示例）

附录K《房屋建筑施工现场安全风险四色分布图》（示例）

图K.1基础施工阶段安全风险四色分布图

图K.2主体施工阶段安全风险四色分布图

图K.3装饰装修施工阶段安全风险四色分布图

附录L《分部分项工程作业安全风险柱状比较图》（示例）

附录M《重大风险统计表》（示例）

附录N《部分岗位安全风险明白卡》（示例）

1.适用范围

本《实施细则》规定了建筑施工安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防体系建设的方法，适用于河南省行政区域内建筑施工企业及房屋建筑和市政基础设施工程项目安全风险识别、分析、评价、管控及事故隐患排查和治理。

2.编制依据

本《实施细则》主要依据《安全生产法》、《河南省生产安全事故隐患排查治理办法》（省政府令第173号）、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《河南省政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知》（豫政办[2018]68号）、《河南省安委会办公室关于印发<

河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）>

的通知》（豫安委办〔2018〕79号）、《河南省住建厅关于印发<

河南省房屋建筑和市政工程施工安全风险隐患双重预防体系建设行动方案>

的通知》（豫建建〔2018〕72号）以及有关标准、规范等相关要求编制。

3.工作任务和目标

3.1工作任务

指导建筑施工企业建立先进适用的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，通过实施工艺严防、设备严控、人员严管和过程严治，实现企业风险管控与隐患排查治理的“全员、全方位、全过程”一体化闭环管理；

确保企业能够有效控制风险、及时治理隐患，最大限度避免发生安全生产事故；

促进企业双重预防的法治化、常态化、标准化、清单化和信息化，实现企业安全管理能力的本质提升，从根本上取得事故防范的主动权。

3.2工作目标

通过两年的努力，建立覆盖全省所有房屋建筑和市政基础设施施工企业和工程项目的双重预防体系和考核监管机制，把双重预防机制贯穿于施工生产的全过程，做到安全管理可智控、可追溯、全覆盖，到2020年，房屋建筑和市政工程施工事故起数和死亡人数有较大幅度下降。

4.体系建设基本要求

4.1建设工作程序

双重预防体系建设工作程序主要包括成立领导小组和工作机构、人员培训、划分和确定风险点、风险辨识、风险分级、编制风险隐患清单、风险分级管控措施、排查治理隐患、闭环管理、持续改进等内容。

双重预防体系建设工作程序见图1。

4.2组织机构

4.2.1公司级

建筑施工企业（以下简称“企业”）是双重预防体系建设的责任主体，企业主要负责人是本企业双重预防体系建设的第一责任人。

要根据相关工作要求，在现有的安全生产组织机构基础上，结合企业实际，专门或合署成立由企业主要负责人任组长，各分管业务的企业负责人任副组长，安全、质量、技术、设备、物资、人力、财务等部门负责人为成员的企业双重预防体系领导小组与工作机构，配备专职管理人员，全面负责本企业双重预防体系的建设和运行工作。

双重预防体系领导小组与工作机构应以企业正式文件发布。

4.2.2项目级

工程项目部（以下简称“项目部”）在双重预防体系建设中负有重要责任，项目负责人是本工程项目双重预防体系建设的第一责任人。

要根据工程项目实际，成立由项目负责人任组长，生产负责人、安全负责人、技术负责人任副组长，安全、技术、质量、设

建立健全工作机构、工作制度

策划和准备

人员教育培训

确定风险点和辨识范围

风险辨识

危险源辨识与分析

风险评估

后果严重程度分析

可能性分析

风险公告警示

确定风险等级

建立风险清单

风险分级管理

制定风险控制方案

绘制风险四色图

动态评估、持续改进

风险分级管控

制定隐患排查计划

实施隐患排查

隐患治理

隐患治理验收

隐患排查治理

图1双重预防体系建设程序图

备、物资等管理人员为成员的项目双重预防体系工作小组，全面负责本项目双重预防体系的建设和运行工作。

总承包单位的项目双重预防体系工作小组成员中应包括分包单位的项目主要负责人。

项目双重预防体系工作小组应以项目部文件形式发布。

4.3工作方案

为切实做好双重预防体系建设工作，企业和项目部应结合本企业、本项目实际，制定企业或项目双重预防体系建设实施方案，明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。

企业各部门应根据双重预防体系建设实施方案，制定本部门的工作计划，层层分解、落实责任。

4.4岗位职责

双重预防体系建设责任制是企业双重预防体系建设的基础，应建立健全双重预防体系全员责任制，明确各级、各部门、各岗位人员双重预防体系建设和运行的工作职责，并以企业正式文件发布。

4.4.1企业级

企业应按照“一岗双责”的要求，明确企业主要负责人和各分管业务负责人的双重预防体系工作职责，以及各管理部门负责人的双重预防体系管理职责。

其中，企业主要负责人作为本企业双重预防体系建设的第一责任人，其工作职责应至少包含以下内容：

1.负责组织企业双重预防体系建设和有效运行；

2.建立健全并督促落实双重预防体系工作责任制，定期组织对责任制落实情况进行考核奖惩；

3.组织制定并督促落实企业双重预防体系建设各项制度和工作标准；

4.定期组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；

5.保障双重预防体系建设的资金投入；

6.定期组织对双重预防体系运行情况进行评估或更新。

4.4.2项目级

项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人、安全员、技术员、质检员、材料员、机械员及其他主要管理人员的双重预防体系管理职责。

其中，项目负责人作为本项目双重预防体系建设的第一责任人，其工作职责应至少包含以下内容：

1.负责组织项目双重预防体系建设和有效运行；

2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度，定期组织对责任制落实情况进行考核奖惩；

3.组织开展对项目的风险辨识、评估和分级管控；

掌握本项目的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；

4.组织并参与事故隐患排查治理，及时消除事故隐患；

5.保障项目双重预防体系建设的资金投入；

6.定期组织对项目双重预防体系运行情况进行评估或更新，并根据项目进展情况，及时更新安全风险分级管控清单。

4.4.3施工班组

施工班组（含分包单位）是本班组日常安全风险管控和隐患排查治理的责任主体，应当明确分包单位安全负责人、技术负责人、班组长及相关管理人员的双重预防体系管理职责。

其中，班组长的工作职责应至少包含以下内容：

1.负责施工班组双重预防体系的有效运行；

2.督促落实双重预防体系工作责任制和各项工作制度；

3.掌握施工班组的风险分布情况、可能后果、风险级别和控制措施等；

4.组织开展施工班组安全风险评估，及时上报新的危险源；

5.负责本班组日常检查、事故隐患的治理及上报工作。

4.4.4作业人员

作业人员职责应至少包含以下内容：

1.接受安全生产教育培训，掌握本岗位主要风险及控制措施以及事故隐患排查治理所需安全生产知识技能，提高事故预防和应急处理能力；

2.作业过程中，严格遵守安全生产管理制度和安全操作规程，严格落实各项风险控制措施；

3.作业过程中，正确佩戴和使用安全防护用品；

4.作业过程中，发现不安全状况及事故隐患的，及时进行处置或报告等。

4.5制度建设

企业应结合自身实际，建立健全双重预防体系建设工作制度，并以正式文件发布。

工作制度应至少包含以下内容：

1.安全风险分级管控制度；

2.隐患排查治理制度；

3.双重预防体系教育培训制度；

4.双重预防体系运行管理制度包括奖惩制度等。

4.5.1分级管控制度

为有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，企业应制定安全风险分级管控制度，明确开展风险辨识、风险分析、风险评价的工作内容、程序、方法及工具等。

同时，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人等。

4.5.2隐患排查治理制度

为保障隐患排查治理工作的有序进行，强化各级安全生产责任的落实，企业应健全完善隐患排查治理制度，根据事故隐患的分类及层级，明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，以及排查范围、排查内容、排查频次、事故隐患判定与报告、治理措施、治理验收流程与标准要求等。

4.5.3双重预防体系教育培训制度

企业应建立双重预防体系教育培训制度，将双重预防体系建设工作内容纳入企业年度教育培训计划中，提高全体员工对双重预防体系的认识及安全生产管理能力。

教育培训制度应明确培训目标、培训方式及方法、培训学时、培训内容及对象、考核方式及相应的奖惩措施等内容，并留存培训教育书面及影像资料。

4.5.4双重预防体系建设考核奖惩制度

双重预防体系建设考核奖惩制度，是构建双重预防体系建设长效工作机制的保障，企业应明确双重预防体系建设考核奖惩的标准、方式方法及考核频次等，纳入安全绩效考核指标，定期监督考核，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩制定。

4.6经费保障

企业应建立经费保障机制，按照有关规定提取和使用安全生产费用，切实保证双重预防体系建设、运行和持续改进的经费投入，并建立使用台账。

5.教育培训

企业应对双重预防体系建设所需的相关知识分层次、有针对性的开展教育培训。

双重预防体系建设教育培训应结合建筑施工行业实际，与日常开展的三级安全教育培训、年度安全继续教育培训、安全生产责任制教育培训、“四新”安全教育培训、事故警示教育培训、应急救援知识培训等有机的结合起来，切实提高从业人员安全风险管控能力和事故防范意识。

5.1企业主要负责人和管理人员

1.企业主要负责人和主要管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。

2.每年对安全管理人员及其他专业技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。

5.2从业人员

1.企业应组织开展职工全员安全培训，并应包含以下双重预防知识内容：

（1）双重预防的基本知识；

（2）年度和专项辨识评估结果；

（3）与本岗位相关的风险管控措施等。

通过培训使从业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求，掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。

2.企业应在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前，对相关从业人员进行针对性教育培训，确保其具备相应的安全风险管控和隐患排查治理常识，提高紧急情况下的应急处置能力。

5.3外来人员

对进入施工现场从事服务和作业活动的相关方以及检查、参观、学习、实习等外来人员进行风险宣讲告知，并保存记录。

宣讲告知内容主要包括企业和项目安全规定、作业安全要求、作业活动可能接触到的风险、应急知识等。

6.风险管控

6.1风险点确定

企业应对工程项目施工全过程进行风险点的划分、排查、确认。

6.1.1风险点划分

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

风险点主要分为静态风险点和动态风险点，并应遵守“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则进行划分。

1.静态风险点划分

静态风险点是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点，简称“设备设施风险点”。

设备设施风险点应至少包含《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备、设施、部位、场所、区域，主要有：

（1）临时设施（包括办公区、生活区、作业区等）；

（2）脚手架（包括扣件式钢管脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式钢管脚手架、承插型盘扣式脚手架、悬挑式脚手架、满堂脚手架以及附着式升降脚手架、高处作业吊篮等工具式脚手架）；

（3）模板支撑体系（包括组合铝合金模板、液压爬升模板等）；

（4）高处作业防护设施；

（5）临时用电设施；

（6）建筑起重设备（包括物料提升机、施工升降机、塔式起重机、龙门吊、汽车式起重机等）；

（7）专用施工设备（包括盾构机、顶管机、架桥机、土石方机械等）；

（8）施工机具（包括平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、振捣工具、桩工机械等）。

2.动态风险点划分

动态风险点是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险点，简称“作业活动风险点”。

（1）房屋建筑工程作业活动风险点主要包括：

地基与基础、主体结构、建筑屋面、建筑装饰装修、建筑给排水及采暖、建筑电气、通风与空调、智能建筑、建筑节能等分部工程所涉及的作业活动，以及《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备操作及安拆活动等。

（2）市政基础设施工程作业活动风险点主要包括：

市政道路、桥梁、隧道和轨道交通工程的各分部工程所涉及的作业活动，包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备操作及安拆活动等。

（3）房屋建筑分部分项工程所涉及的主要作业活动有：

钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖工程等工程以及物料进场与堆放、进入有限空间、动火等其他作业活动。

（4）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）所涉及的设备操作活动主要有：

塔式起重机、施工升降机和物料提升机等建筑起重设备以及其他设备设施的使用等；

所涉及的安拆活动主要有：

基坑支护、脚手架和模板支架搭拆、塔式起重机等建筑起重设备以及其他设备设施安拆、临时设施搭拆等。

6.1.2风险点排查

1.排查的内容

（1）风险点排查应对工程项目施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查；

对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。

（2）住建部《关于实施<

危险性较大的分部分项工程安全管理规定>

有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）中明确的危大工程应全部纳入风险点排查内容。

2.排查的方法

（1）风险点排查前应广泛收集工程项目相关资料，主要包括：

①工程周边环境资料；

②工程勘察和设计文件；

③施工组织设计（方案）等技术文件；

④现场勘查资料等。

（2）企业应组织技术、安全、质量、设备、材料等专业人员，按照施工工艺流程，从不同的施工阶段、施工场所、设备设施、作业活动等方面可能存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。

6.1.3风险点确认

1.企业应对排查出的风险点进行确认并汇总，形成《作业活动风险清单》和《设备设施风险清单》。

2.《作业活动风险清单》内容主要包括：

分部分项工程名称、作业活动名称、作业活动内容、区域/部位、活动频率等，如表1所示。

作业活动风险清单表1

序号

分部分项

工程名称

/作业任务

作业活动名称

作业活动内容

区域/部位

活动频率

备注

3.《设备设施风险清单》内容主要包括：

设备设施类别、名称、属性、型号、编号/所在位置等，如表2所示。

设备设施风险清单表2

设备设

施类别

设备设施名称

设备设施属性

型号

编号/所在位置

4.企业应根据工程项目施工进展情况，及时对新的作业活动或设备设施风险点进行风险排查，并纳入清单管理。

6.2危险源