国家基金申请第一步自然科学基金入门.docx

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国家基金申请第一步自然科学基金入门

自然科学基金入门

第一部分、管理机构

1.国家自然科学基金委员会的性质和任务是什么？

2.国家自然科学基金委员会的主要职责是什么？

3.国家自然科学基金委员会的经费来源于何处？

第二部分、项目申请

1.国家自然科学基金项目申请条件是什么

1）什么人可以申请国家自然科学基金项目？

2）申请中需注意的若干问题

2、如何申请国家自然科学基金项目？

3、如何填报申请书

4、如何申请面上项目

1）什么是面上项目？

2）面上项目何时受理申请？

3）面上项目资助几年？

4）面上项目资助强度如何？

5）面上项目申请者必须具备的基本资格是什么？

6）什么人能够申请青年科学基金？

7）什么人能够申请地区科学基金？

5、如何申请重点项目

6、如何申请重大项目

第三部分、项目评审

1．项目评审的原则和重要标准是什么？

2．项目评审的程序是什么？

3．面上项目如何评审？

4．重点项目如何评审？

5.对同行评议专家的要求是什么？

6．已采取哪些措施和规定来保证项目评审的公正性和保密性？

第四部分、项目实施

1.自然科学基金委员会、项目负责人和项目依托单位各自的责任是什么？

2．面上项目是如何实施与管理的？

3．重点项目是如何实施与管理的？

4.什么情况下，在研项目将被给予缓拨资助经费、中止或撤消？

第五部分、项目结题

1．.面上项目和重点项目结题受理的程序是什么？

2.面上项目和重点项目不能按期结题该怎么办？

3.重大项目如何验收与结题？

第一部分、管理机构

一、国家自然科学基金委员会的性质和任务是什么？

国家自然科学基金委员会是管理国家自然科学基金的国务院直属事业单位,其主要任务是面向全国支持基础研究和应用基础研究。

二、国家自然科学基金委员会的主要职责是什么？

1.根据国家发展科学技术的方针、政策和规划，按照与社会主义市场经济体制相适应的自然科学基金制运作方式，运用国家财政投入的自然科学基金，资助自然科学基础研究和部分应用研究，发现和培养科技人才，发挥自然科学基金的导向和协调作用，促进科学技术进步和经济、社会发展。

2.负责国家自然科学基金管理。

制定和发布基础研究和部分应用研究指南，受理课题申请，组织专家评审，择优资助，着力营造有利于创新的研究环境。

3.协同科学技术部拟定国家基础研究的方针、政策和发展规划。

接受委托，对国家高科技、应用研究方面的重大问题提供咨询并承担相关任务。

4.支持国内其他自然科学基金的工作。

5.同外国的政府科技管理部门、科学基金会及有关学术组织建立联系并开展国际合作。

6.负责对直属事业单位进行管理、监督和业务指导。

7.承办国务院和国家科技教育领导小组交办的其他事项。

三、国家自然科学基金委员会的经费来源于何处？

科学基金委员会的经费主要来自国家财政拨款，同时接受国内外单位和个人的捐款。

第二部分、项目申请

如何申请国家自然科学基金项目

一、国家自然科学基金项目申请条件

1.什么人可以申请国家自然科学基金项目？

国家自然科学基金面向全国，是国家创新体系的重要组成部分，主要资助自然科学基础研究和部分应用研究，重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员。

申请人是项目的实际负责人,有足够的时间和精力从事申请项目的研究。

在职研究生作为申请者只可申请面上项目，并须征得导师的同意。

申请人应正式受聘于项目依托单位，每年在依托单位工作时间不得少于六个月。

海外和港澳台地区人员申请合作研究项目不受此限制，但须有我国内地合作者和项目依托单位。

我国内地系指我国除港澳台地区之外的省、自治区、直辖市。

2.申请中需注意的若干问题

国家自然科学基金项目管理规定（试行）、面上项目管理办法、重点项目管理办法、重大项目管理办法是指导科学基金项目申请的依据。

因此，申请者在申请时，一定要认真阅读上述管理办法和当年发布的《国家自然科学基金项目指南》，以了解申请的有关情况。

这里提请申请者和依托单位特别注意以下问题：

①申请者须按各类项目的要求认真撰写申请书，保证申请材料的真实性，通过项目依托单位申请基金项目。

②限项申请

基金项目实行限项规定，具有高级专业技术职务的科技工作者申请与承担（含参加）面上、重点、重大等类别基金项目的数量（不包括执行期一年及在一年以内的基金项目）累计不得超过三项。

对于面上项目，申请者同期只能申请一项，每个项目的申请者限为一人。

申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过两项。

不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。

具有高级专业技术职务的人员同期申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。

正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点项目，如当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。

③项目依托单位应认真审核申请书内容的真实性和经费预算的合理性，承诺在人员和条件上给予保障，并按自然科学基金委规定的受理时间和要求报送申请。

二、如何申请国家自然科学基金项目？

1．面上项目（包括自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目）和重点项目，按2002年12月公布的《国家自然科学基金面上项目管理办法》和《国家自然科学基金重点项目管理办法》申请。

申请书用新的表格，试行全文电子文件与纸质文件同时报送。

纸质文件一式六份（含原件一份）由对口科学部受理申请。

2.重大研究计划项目，按2000年4月公布的《国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施方案》，申请者根据《2003年项目指南》及有关的专门通告和指南提出申请。

申请书用新的表格，试行全文电子文件与纸质文件同时报送。

纸质文件由指定科学部受理申请。

3.国家杰出青年科学基金、海外青年学者合作研究基金及香港、澳门青年学者合作研究基金，分别按2002年12月公布的《国家杰出青年科学基金实施管理办法》、《海外青年学者合作研究基金管理办法》和《香港、澳门青年学者合作研究基金管理办法》申请。

试行全文电子文件与纸质文件同时报送。

纸质文件一式六份（含原件一份）由对口科学部受理申请。

4．自然科学基金委2003年度基金项目申请的受理工作，自2003年2月15日开始，3月31日截止。

3月25－31日在自然科学基金委办公楼安排集中受理（邮寄申请书以投寄日当地邮戳为凭，寄送到自然科学基金委相关的受理部门）。

5．自然科学基金委在2002年新制定了《国家自然科基金项目管理规定》，修订了面上项目、重点项目、重大项目、国家杰出青年科学基金和海外、港澳青年学者合作研究基金等管理办法，并发布了相应的资助经费管理办法。

请申请者、受资助者及项目依托单位按照新办法执行。

6．2003年自然科学基金面上项目将增加新的限项申请规定，即在本次受理期间面上项目申请人只能申请一项。

各类基金项目限项申请的具体规定按照各类基金项目的管理办法执行。

7．自然科学基金委2002年对申请书、项目进展报告及项目结题报告等管理用表也进行了修订，将使用新表格，并试行纸质文件与全文电子文件同时报送。

请申请者、受资助者和项目依托单位从自然科学基金委的网站上查询、下载相关表格文件（不再下发纸质表格），录入后打印形成纸质文件，签字盖章后报自然科学基金委送对口部门。

相应的电子文件报送自然科学基金委信息中心（可使用ISIS系统网上提交，或发电子邮件report＠，或在交申请书纸质文件时提交软盘或光盘）。

8．各类申请项目的依托单位须提前注册，方可提交申请。

尚未向自然科学基金委进行注册的单位，需在自然科学基金委的网站上下载《单位信息登记表》进行注册。

注册截止日期为2003年2月1日。

三、如何填报申请书

科学基金的申请书是评价申请者的申请项目、确定是否予以资助的重要依据。

申请人务必认真填写。

在填写申请项目内容的同时要重视填写规范的要求，否则会影响评审的结果。

申请书上所附的各项内容填写说明一定要认真阅读。

国家自然科学基金委员会每年发布的有关申请的通告、说明，申请单位要及时告知申请者。

这些文件的内容一般都是需要重点强调、或者是根据情况需要变动和增添的。

当年要申请项目的申请者也要主动关注这些文件。

自然科学基金委2003年试行申请书纸质文件与全文电子文件同时报送。

请申请者从自然科学基金委的网站上查询、下载专门设计的申请书电子文件（自然科学基金委不再下发纸质申请书）和使用说明，在计算机上按照说明要求安装该申请书并进行录入，然后打印形成申请书纸质文件，签字盖章后报自然科学基金委送对口部门。

纸质文本的签字盖章页至少提供一份本人签名的原件，印章必须原章盖印。

相应的电子文件通过依托单位报送自然科学基金委信息中心（可使用ISIS系统网上提交，或发电子邮件report＠，或在交申请书纸质文件时提交软盘或光盘）。

自然科学基金委专门设计的申请书电子文件采用MS-Word文件方式，界面友好且操作简单。

每一栏目仅需填写一次，重复出现的信息由计算机自动填入。

为规范填写内容、减轻申请人负担，使申请者将撰写重心放在申请的主题内容上，申请书部分采用自带代码包，如单位代码、资助领域代码等，栏目采取下拉菜单方式填报。

四、如何申请面上项目

1.什么是面上项目？

面上项目支持科技工作者在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究。

面上项目包括自由申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。

2.面上项目何时受理申请？

除在当年申请通告中特别说明外，每年自2月15日开始，至3月31日截止，集中受理一次。

3.面上项目资助几年？

资助期限一般为三年。

4.面上项目资助强度如何？

面上项目的每项平均资助强度一直在逐年递增，在2002年平均资助强度达到19.9万元/项。

5.面上项目申请者必须具备的基本资格是什么？

申请者须符合《国家自然科学基金项目管理规定》要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。

具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，亦可申请。

在职研究生作为申请者须征得导师同意。

6.什么人能够申请青年科学基金？

青年科学基金是为促进青年科技工作者的成长和优秀青年人才脱颖而出而在面上项目里特别设立的。

青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。

项目组的主要成员以青年为主。

7.什么人能够申请地区科学基金？

地区科学基金项目的申请者须是青海省、海南省、云南省、贵州省、江西省、内蒙古自治区、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、西藏自治区、广西壮族自治区和延边朝鲜族自治州等地区行政所辖单位的正式受聘人员。

重点支持结合当地条件和特点的研究工作。

五、如何申请重点项目

1．什么是重点项目？

它是如何组织实施的？

它的研究期限通常为几年？

重点项目支持科技工作者结合国家需求，把握世界科学前沿，针对我国已有较好基础和积累的重要研究领域或新学科生长点开展深入、系统的创新性研究工作，特别是：

1）学科发展有重要推动作用的关键科学问题和科学前沿的研究；

2）对经济与社会可持续发展有重要应用前景和意义或能够充分发挥我国资源或自然条件特色的基础研究。

重点项目要体现有限目标、有限规模和重点突出的原则，重视学科交叉与渗透，有效利用国家和部门现有重要科学研究基地的条件，充分发挥中青年学术带头人的作用，积极开展实质性的国际合作与交流。

重点项目一般由一个单位承担，确有必要时，合作研究单位不超过两个，研究期限一般为四年。

2．重点项目是如何立项的？

重点项目研究领域主要来源于：

1）自然科学基金委学科发展战略和优先资助领域；

2）已获得重要进展，经过进一步提炼与加大支持力度可望取得突破性进展的科学基金面上项目；

3）科技工作者和有关机构根据科学技术发展趋势和国内具备的工作基础提出的建议。

重点项目的立项程序是：

自然科学基金委科学部充分分析不同来源的研究领域，根据重点项目五年规划和经费额度，每年提出次年度资助工作安排和拟受理重点项目申请的研究领域建议，提交专家评审组或专门召开的专家会议审议并形成项目指南。

专家会议成员应以专家评审组或科学部专家咨询委员会成员为主。

拟受理项目申请的研究领域一般要进行差额遴选，以专家投票超过半数以上通过的方式确定。

科学部将专家审议通过的结果报自然科学基金委分管委主任审核，经自然科学基金委委务会议（以下简称委务会议）批准后，公开发布项目指南。

对部分确实需要快速立项的重点项目研究领域，科学部可以召开专门会议进行审议，会议成员由科学部主任、副主任以及部分科学部专家咨询委员会成员和专家评审组成员组成。

按照《国家自然科学基金重点项目管理办法》第七条和第八条审议未通过的领域一般不提请重新审议。

拟接受申请的研究领域以会议成员投票超过三分之二通过的方式予以确定，经分管委主任审核和委务会议批准后，公开发布项目指南。

3．具备什么条件可以申请重点项目？

凡符合《国家自然科学基金项目管理规定》要求并具有高级专业技术职务的科技工作者，均可根据自然科学基金委当年发布的申请通告和项目指南，通过项目依托单位提出申请。

申请者必须是项目实际主持人，限为一人。

具有高级专业技术职务的人员同期申请或参加申请重点或重大项目数限为一项。

正在承担重点或重大项目的具有高级专业技术职务的人员不能申请或参加申请新的重点项目，如当年能够按时结题的，可提出或参加新的申请，但新批项目需在原项目正式结题后方可启动。

六、如何申请重大项目

1．什么是重大项目？

它是如何组织实施的？

它的研究期限通常为几年？

重大项目要瞄准国家目标，把握世界科学前沿，根据国家经济、社会、科技发展的需要，重点选择具有战略意义的重大科学问题，组织学科交叉研究和多学科综合研究，进一步提升源头创新能力。

重大项目主要资助：

1）科学发展中具有战略意义，我国具有优势，可望取得重大突破，达到或接近国际先进水平的前沿性基础研究；

2）国家经济发展亟待解决的重大科学问题，对开拓发展高新技术产业具有重要影响或有重大应用前景的基础研究；

3）围绕国家可持续发展战略目标或为国家宏观决策提供依据的重要基础性研究，以及具有广泛深远影响的科学数据积累等基础性工作；

4）基金面上、重点项目多年资助基础上凝练出来的、需加大资助力度可望取得重大突破的重大科学问题。

重大项目的组织以国家基础研究发展纲要和中长期规划为指导，注意与国家重点基础研究发展规划项目等国家其他科技计划的协调与衔接，重视发挥国家科学中心、国家工程中心、重大科学工程、国家重点实验室等重要研究基地的作用。

重大项目研究期限为四至五年。

自然科学基金委鼓励开展高等学校、科研院所、产业部门的联合研究，并积极争取与有关部委、地方政府、企业联合资助重大项目。

重大项目按统一规划，分批立项；指南引导，定向申请；同行评议，逐项论证；动态管理，专家验收等方式组织实施。

2．重大项目是如何立项的？

立项领域是如何遴选的？

根据国家基础研究发展战略和自然科学基金委优先资助领域，科学部在深入研讨和广泛征求科学家意见的基础上，征询科学部专家咨询委员会的意见，提出重大项目立项领域建议。

科学部重大项目的立项领域建议，须组织有关专家（包括科学部专家咨询委员会部分成员）进行差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定，并经自然科学基金委委务会议（简称为委务会议）审定批准。

跨科学部重大项目的立项领域建议应由两个以上（含两个）科学部联合提出，经委务扩大会议（由委领导、科学部兼职主任和部分科学部专家咨询委员会成员参加）差额遴选，以记名投票、超过半数通过的方式确定。

项目立项的后续工作和组织实施由相关科学部组成的联合工作小组负责。

相关科学部根据委务会议或委务扩大会议的立项审批意见，撰写申请指南，送分管委主任审签。

自然科学基金委公开向科学界发布《国家自然科学基金重大项目申请指南》，其内容包括：

立项的研究领域、主要研究方向、资助经费额度和受理申请的科学部等。

3．如何申请重大项目？

对申请者有哪些要求？

凡符合《国家自然科学基金项目管理规定》的具有高级专业技术职务的科研人员，均可根据重大项目申请指南，通过依托单位定向提出申请。

申请者（指项目、课题的申请人）及具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请重大、重点项目的项数，限为一项。

在研重大、重点项目的主持人、课题负责人及具有高级专业技术职务的项目组主要成员不得参加新的重大项目的申请。

当年结题的重大、重点项目的在研人员可以提前申请，但需在该项目验收结题后方可承担新的重大项目。

根据《国家自然科学基金重大项目申请指南》，申请者可以在开展学术研讨的基础上联合组织重大项目的整体申请，也可针对指南某一研究方向单独提出课题申请。

联合申请须填写国家自然科学基金重大项目申请书及所含课题申请书，单独申请须填写国家自然科学基金重大项目课题申请书。

第三部分、项目评审

一、项目评审的原则和重要标准是什么？

基金项目的立项、遴选和管理工作须遵循"依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理"的原则和"平等竞争、科学民主、激励创新"的运行机制，执行回避和保密的有关规定，接受科技界和社会的监督。

基金项目的评审要把源头创新与研究价值作为重要标准，注重申请者的创新潜力和人文素质；提倡"百花齐放、百家争鸣"，鼓励科技工作者积极探索，树立敢为人先的意识。

二、项目评审的程序是什么？

基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议、专家评审组或专业委员会评审的程序进行。

自然科学基金委科学部负责申请项目的初审。

有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

1）申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定；

2）申请手续不完备或申请书不符合要求；

3）申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力；

4）申请者以往获资助项目执行不力。

同行评议是指同行评议专家对申请项目的创新性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价，一般采取通讯评议方式。

申请者可提出不超过三位不宜评议其申请项目的同行评议专家（须注明所属单位）并说明理由，供遴选同行评议专家时参考。

自然科学基金委科学部对此信息保密。

自然科学基金委负责组建专家评审组或专业评审委员会，其成员除具备同行评议专家的基本条件外，还应具有较强的战略意识和较广的知识面。

专家评审组或专业评审委员会在同行评议的基础上提出项目资助建议或审定资助项目；参与学科发展战略和项目指南的制订；对基金管理工作等进行咨询。

专家参加评审工作时不代表部门和单位，应自觉维护科学基金评审工作的科学性和公正性。

在专家评议评审的基础上，自然科学基金委委务会议对不同层次、不同类型的项目或资助方案予以批准或授权批准，自然科学基金委兼职专家在任期间申请的项目须专门审查批准。

三、面上项目如何评审？

面上项目评审与批准按科学部初审、同行专家评议、专家评审组评审、委务会议审批的程序进行。

自然科学基金委科学部的科学处按照《国家自然科学基金项目管理规定》的要求对所受理的申请项目进行初审。

不符合要求的项目经科学部核准后不予继续评审。

对通过初审的申请项目，科学处按《国家自然科学基金项目管理规定》要求选择同行专家进行评议，一般采取通讯评议方式。

内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。

学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家评议。

每项申请一般由五位同行专家评议，可作为评审依据的有效同行评议意见不得少于三份。

科学处对同行评议意见进行综合分析，对申请项目择优提请专家评审组审议。

提请审议项目的数量须在计划批准项目数的130%以上。

在综合评价相近情况下，对以往资助项目完成质量优秀、成果突出并遵守自然科学基金委有关规定的申请者的申请项目，可提请专家评审组重点审议，建议优先资助。

对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以小额资助开展预研探索研究，资助期限一般为一年。

科学部组织专家评审组会议审议当年的申请项目。

科学处须向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等重要问题。

专家评审组充分讨论审议项目，以无记名投票方式确定向自然科学基金委建议资助的项目。

通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票。

当专家评审组审议某一项目时,应回避的成员须回避该项目的讨论过程,但可以参加项目的投票表决。

专家评审组可要求调阅科学处未建议审议项目的同行评议结果，如发现其中有需要复议的项目，须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议。

专家评审组成员提请复议的项目以及申请者以往负责的基金项目在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助。

对创新性很强的探索项目，评审会议上如不能取得共识，专家评审组成员个人或科学处均可署名向科学部推荐，阐明建议资助的理由和资助方式，由科学部主任会议审查。

如需资助，可使用科学部当年面上项目经费，也可用科学部主任基金。

科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。

资助金额超过当年面上项目预计平均资助强度三倍的项目，须经委务会议逐项审批。

科学部根据委务会议审批结果向申请者及项目依托单位下达批准资助通知，对未获资助的申请项目反馈不予资助的原因。

四、重点项目如何评审？

科学部对申请项目进行初审。

对不符合项目指南和重点项目申请要求的，经科学部负责人核准后，不予继续评审。

科学部按照《国家自然科学基金项目管理规定》有关要求选择同行评议专家，将研究内容相近的申请项目汇总后送同行评议专家评议。

同行评议专家对送审项目逐项评议，并对研究内容相近的申请项目进行综合分析。

每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份，交叉领域的申请项目需有相关领域专家的同行评议意见。

科学部在对同行评议意见分析和归纳的基础上将申请书和同行评议材料等一并提交专家评审组会议审议，根据需要可特邀部分专家参加评审。

申请者一般须到会答辩。

原则上相近研究领域的项目应集中评审，确有必要时部分研究领域可以另行组织评审会，到会评审专家不得少于七人并以专家评审组成员为主。

重点项目的评审应考虑以下几个方面：

1）具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进的研究目标，合理的研究方案以及必要的研究条件；

2）具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和精干的研究队伍；

3）具有较厚实的研究基础，可望取得突破性进展；

4）具有合理的经费预算。

重点项目评审应坚持择优和重点支持的原则，不提倡将几份申请项目组织成一个项目；对承担过自然科学基金项目的申请者，还应将其原项目完成情况作为新申请项目评审的参考。

向自然科学基金委建议资助的项目须以评审专家投票超过半数通过的方式予以确定。

科学部将项目评审结果送分管委主任逐项审核，并报委务会议审批，根据审批结果向获资助项目依托单位和负责人下达批准通知，向未获资助项目依托单位和申请者发出未获资助通知及原因。

五、对同行评议专家的要求是什么？

同行评议专家应具备如下基本条件：

有较高的学术水平、敏锐的科学洞察力和较强的学术判断能力；熟悉被评项目的研究内容及相关研究领域的国内外发展情况，并且近年实际从事研究工作；学风严谨，办事公正，热心科学基金事业。

选准同行评议专家是做好同行评议的关键。

自然科学基金委科学部应客观、公正地选准同行评议专家，严格执行回避与保密有关规定，注意同行评议专家的知识覆盖面、不同学术观点和不同单位的代表性。

同行评议专家应按照基金项目评审标准和要求，充分阐述个人观点，摒弃非科学因素的影响，做到客观公正，遵守保密和知识产权等有关规定。

内容过于空泛或明显有失公正的评议，视为无效评议。

六、已采取哪些措