论我国市场准入制度的构建论文Word格式.docx
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sexistingmarketaccesssystemthereisachaoticsystem,thestandardsarenotunified,complicatedproceduresandotherissues,fromthelegalaspectsneedtobefurtherimproved.
KeyWords：
Themainmarketaccess;
Transactionsobjectaccess;
Marketaccesslaw
目录
摘要……………………………………………………………………………………II
Abstract…………………………………………………………………………………….II
目录…………………………………………………………………………………………4
引言………………………………………………………………………………...............5
1市场准入制度的一般概念………………………………………………………………6
1.1市场准入制度的概念…………………………………………………………….6
1.1.1市场准入的含义…………………………………………………………6
1.2市场准入制度的内容……………………………………………………………7
1.2.1市场主体的准入制度……………………………………………………7
1.2.2交易对象的准入制度…………………………………………………….8
2我国现行市场准入制度方面存在的问题……………………………………………..10
2.1现有市场准入法律法规分散庞杂,缺乏系统性………………………………….10
2.2市场准入标准不统一,体系混乱………………………………………………….10
2.3市场准入条件过于严格,政府管制范围过宽…………………………………….11
2.4市场准入程序复杂,手续繁多…………………………………………………….11
3对完善我国市场准入制度的的建议……………………………………………………12
3.1国外市场准入制度对我国的借鉴………………………….…………………….12
3.1.1美国的市场准入制度……………………………………………………..12
3.1.2欧盟的市场准入制度……………………………………………………..13
3.1.3墨西哥的市场准入制度…………………………………………………..14
3.1.4小结………………………………………………………………………..15
3.2我国市场准入制度的完善…………………………………………………………16
3.2.1加快法制建设,使法制观念深入人心……………………………………..16
3.2.2构建统一的市场准入法…………………………………………………..17
3.2.3加快市场主体准入法律体系的完善……………………………………..19
结论…………………………………………………………………………………….21
参考文献……………………………………………………………………………………..22
致谢……………………………………………………………………………………..23
引言
市场准入制度是一个很新的课题，在形成一个完整的制度之前，“市场准入”作为一个标准，显示着一个市场的开放程度。
人们对它的关注主要集中在这个标准的公平性、合理性，以及市场开放的范围和程度上。
但是对于市场准入制度的许多基本问题，学术界与实践界都有很大的分歧，整体研究也比较薄弱。
从法律角度探讨市场准入问题，分析中国目前法律体系中存在的问题，提出合理的改善建议，在理论和实践上都具有重要意义。
1市场准入制度的一般理论
1.1市场准入制度的概念
1.1.1市场准入的含义
尽管学术界对“市场准入”在使用时有着巨大的分歧，但可以看出“市场准入”一词在当前有两种基本含义：
其一，它是在世界贸易组织（WTO）法律框架下确立的一种特殊的国际贸易法原则，其基本含义等同于“市场自由开放”，即（主体或交易对象）可自由地进入某国市场。
在这里，市场准入不仅是抽象地准许进入一国市场的原则，而且是具体的准入的义务。
“准入”在这里体现了国家法律上的一种含义，是国家通过实施各种法律和规章制度将本国市场对外开放，并对开放程度进行宏观掌握和控制。
但对于市场自由开放是一个渐进的过程。
所以“市场准入”原则也只能要求各成员国在一定的期限内逐步放宽市场开放的领域，加深改革市场的程度。
在这一含义下，市场准入原则涉及的制度主要是增强各成员国对外贸易体系的透明度，减少和取消关税，最终达到世界市场一体化。
但在这种含义下，“市场准入”不涉及一国国内市场主体和交易对象的准入问题。
其二，“市场准入”是指调控或规制市场主体和交易对象进入市场的有关法律规范的总称。
这是“市场准入”一词被引入我国以后延伸发展出来的含义。
在这一含义下，它是政府对市场和国民经济进行调控的一种制度安排，主要涉及市场运行和管理方面的制度，属于经济法与行政法、国际经济法等领域交叉部分的课题。
它既包括国内市场准入的内容，也包括一国对外市场准入的内容，其最终目的是要实现一国市场的健康稳定的发展。
尽管在国外法学界和经济学界，“市场准入”基本只在第一种意义上使用，但在我国它的使用范围已大大扩展和变化，延伸到国内市场运行和变化的制度中，演变为第二种含义。
在为其下定义时，我觉得应充分考虑到中国的实际，同时采用第二种含义有助于我们系统地深入思考我国市场运行和管理体制中出现的问题，尤其是国际贸易惯例相距较大的方面，从而完善我国的市场法体系。
此外，为“市场准入”下定义的另一个难点在于对“市场准入”的理解。
“准入”即准许进入，但具体到法律意义上，主体成立或取得主体资格是否算被准许进入了市场？
或者主体的成立只是进入市场的前提，成立后进入市场的条件才算“准入”？
这涉及到市场主体的成立。
登记制度是否属于市场准入制度范畴的问题。
在这里，笔者认为市场主体的成立，登记制度应当属于市场准入制度的范畴，因为对有一些产品和服务市场来说，没有特殊的限制，准许取得主体资格就等于准许进行生产经营，实际上就等于准许进入该市场了。
综上所述，笔者认为，“市场准入”第一种定义，从经济学的角度讲，是指主体和交易对象被政府准许进入市场的程度和范围；
第二种定义，从法律角度讲，是“市场准入制度”的简称，它是指国家规制市场主体和交易对象进入时常的有关法律法规的总称。
1.2市场准入制度的内容
1.2.1市场主体的准入制度
市场主体的准入规制，是一个多层次的制度体系，它包括：
（1）一般的主体准入制度
主体进入一般市场，从事普通经济贸易活动所必须具备的条件和遵守的程序即一般主体准入制度。
所谓一般市场，即除法律法规有特殊规定外的其他所有市场。
其主要表现形式即工商登记制度；
此外，由于同一市场中主体规模的大小和数量严重关系到市场进入的难易程度，因此反垄断法、反不正当竞争法也属于市场准入的内容。
这一层面的制度是针对每一个人和组织，具有普遍约束力。
因此一般来说，相对自由的制度安排，可以降低主体进入市场的成本，刺激经济发展的整体活力；
反之，相对严格的制度安排，能够为市场秩序和交易安全提供一定的保障。
但同时增加了主体进入市场的成本，会影响经济效益，也会打击中小投资者的积极性。
（2）特殊的主体准入制度
即主体进入特殊市场从事普通经济贸易活动所必须具备的条件和程序的制度。
所谓特殊市场指在经济要素、政治军事要素或社会要素上有特殊性市场。
如关系国计民生的金融业，关系人民身体健康的医药业等。
特殊的主体准入制度主要体现为各种审批登记制度。
按照审批的内容不同，大致可以分为两类：
一是设立审批，即在主体的成立环节就将不具备条件的主体排除于市场之外，不许进入；
二是经营许可审批，即已经获准成立的主体，必须经国家审查批准才能从事某产品或服务的经营。
1.2.2交易对象的准入制度
我国实行的市场准入制度是20世纪70年代末随着改革开放的实行而逐渐建立起来的。
到目前为止，我国的市场准入制度大致经历了以下几个发展时期：
（1）从计划经济到市场经济的过渡时期
这一时期大致从20世纪70年代末到80年代后期。
由于处在一个改革实验的阶段，很多制度都不成熟，市场准入制度也不例外。
从主体的市场准入制度来说，首先，这一时期恢复了对工商企业的登记制度；
其次，允许个体工商户在法律许可的范围内从事工业、手工业、建筑业、交通运输业、商业、饮食服务业、修理业和其他行业。
最后，我们必须看到，受国家整个法律体制不完善的局限，这一时期的市场准入制度还非常幼稚。
从交易对象的市场准入制度来说，这一时期还没有颁布产品质量法和产品责任法，知识产权保护体系刚刚开始建立，对产品和服务的许可、认证制度也才起步。
关税方面，维持着较高的关税水平，控制境外产品和服务市场准入的手段主要是关税壁垒。
（2）社会主义市场经济体制确立时期
这一时期大致从20世纪80年代后期到90年代中期。
经历了国内通货膨胀的风波及经济持续高增长后的“软着陆”。
政府对经济进行宏观调控的能力逐步成熟，同时确立了社会主义市场经济体制后，法制建设与经济建设同步，取得了阶段性的成就，市场准入制度初步确立。
在主体的市场准入制度方面。
首先，1988年国务院颁布了《中华人民共和国企业法人登记管理条例》，要求所有具备法人条件的企业都必须办理企业登记。
这标志着我国市场主体的登记从营业登记向资格登记转变。
其次，1933年《中华人民共和国公司法》正式颁布，随后颁布了《公司登记管理条例》，确立了以市场主体组织形式为登记标准的体系。
它使得主体进入市场时可因组织形式不同而适用不同条件。
再次1986年颁布《中华人民共和国外资企业法》，进一步拓宽了境外主体进入我国市场的范围。
丰富了境外主体在我国境内开展经济活动的组织形式。
最后，这一时期主体市场准入制度存在的问题主要是，主体的登记制度过于严格，前置审批权限很大，审批环节过多，时限过长，主体进入市场的成本很高。
交易对象的市场准入方面。
首先，在进入市场的许可和认证制度方面取得了进展。
1988年颁布《中华人民共和国标准化法》，初步实现交易对象进入市场的条件有法可依；
其次，1993年通过并实施了《中华人民共和国产品质量法》，不仅建立了产品质量监督管理体系，还确立了产品责任制度；
再次，1982年颁布《商标法》，1984年颁布《专利法》，1990年颁布《著作权法》，以及实施细则,知识产权保护的法律框架已基本成型，保护立度增强。
最后，我国自1986年正式提出重返关贸总协定的申请后，为降低关税做了大量的工作。
（3）市场准入制度进一步发展时期
这一时期大致从20世纪90年代中期至今。
这一阶段，我国经济改革进一步深化，与世界市场逐步融为一体，特别是2001年11月中国最终正式加入WTO。
这一切使我国的市场准入制度得到了进一步发展。
其中，主体的市场准入制度的发展主要受加入WTO议定书的影响，而交易对象的市场准入制度受加入WTO的影响则更为全面。
2我国现行市场准入制度方面存在的法律问题
随着中国宏观经济环境的发展与变化，特别是加入WTO后出现了一些新的状况，令现行的市场准入制度在实践中暴露出越来越多的问题，主要表现在：
2.1现有的市场准入法律法规分散庞杂，缺乏系统性
我国现行的市场准入立法极度分散，互相衔接程度差，显得很不配套，妨碍了市场准入系统体系的结构。
从立法层次上说，在全国人大代表及其常委所立的法律一级上，既有按所有制划分的《企业法》，《私营企业暂行条例》和外资企业法等，也有按组织形式划分的《公司法》、《个人独资企业法》、《合伙企业法》等；
在国务院及其各部委所立的行政法规和部门规章一级上，既有针对一般企业登记的《企业法人登记管理条例》，也有针对特殊企业的《公司登记管理条例》；
而在登记这一制度上，除一般规定外，还有从某个环节着眼进行规制的，如《企业名称登记管理规定》，而在各级地方立法机关和行政机关所立的地方性法规上，则差异更大。
不仅内容不合理，有些甚至没有公开或透明度不够，导致市场主体无所适从。
这些不同层次的法律文件由不同立法机构在不同的时间公布，相互协调不够，在内容上既存在相互重叠矛盾，又有疏漏和空白。
2.2市场准入标准不统一，体系混乱
（1）主体的市场准入制度存在多种标准，形成多重差别待遇。
第一，不同所有制主体之间的差别待遇明显。
在注册资本制度方面，中外合资经营企业实行的是“认缴制”，投资者不须实际缴纳全部注册资本金，这样企业成立时的资金压力小，可避免资金的积压和闲置；
而所有内资企业则采用“实缴制”，必须经验资表明所有注册资本金都实际到位，才有可能取得营业执照。
在税收方面，外资投资企业享有诸多优惠，不仅企业所得税比一般内资企业低，纳税时间上还有“三减两免”的优惠。
第二，不同组织形式的主体之间也存在一些不合理的差别待遇。
（2）交易对象市场准入制度也存在标准问题
首先，我国尚未制定系统性的产品技术法规。
其次，我国现有的强制性行业标准也缺乏可操作性，很多描述是模糊和概括的，在实际中很容易被规避。
以致一些国内企业生产的产品都更倾向于采用国际上通用的产品或服务标准如CE标志、ISO9000标志认证等。
这造成了早一个市场上同时有数个标准并存。
此外，与主体的差别待遇不同，交易对象的差别待遇虽然与法律法规自身的缺陷有关，但也有些重要根源是在法律法规的执行贯彻过程中。
2.3市场准入条件过于严格，政府管制范围过宽
由于我国市场准入制度处于由计划体制向市场机制转轨的过程中，因此不可避免地还带有一些计划经济时期的痕迹。
政府职能存在偏差，尤其热衷于具体事务的审批，政府在市场准入方面管的过宽，最终导致了市场准入范围的泛化。
在某些方面，由于政府管制范围过宽还使政企不分现象进一步恶化。
政府利用市场准入手段支持地方经济保护主义，或滥用市场准入手段实行市场割据，造成市场集中度低，重复建设严重，阻碍了全国统一大市场的建立，反过来又影响了市场准入制度的完善。
与此相关的，市场准入的条件也过于严格，尤其在主体方面，有很多行业的市场准入完全可以由市场来自发调控，不必由政府控制。
2.4市场准入程序复杂，手续繁多
虽然登记注册制已被引入市场准入体系，政府审批制仍然是现阶段我国市场准入制度控制的主要手段。
但审批制度的实行方法主要在于审查和许可，侧重于实体条件的把握，不可避免的具有繁琐、耗时的特点。
而市场准入的主体和交易对象是千变万化的，法律又不能不赋予政府相当的自由裁量权。
因此，诸多的“实际情况”，“特殊考虑”衍生出新的审批条件和方式。
名目繁多的“审批”、“许可”、“准许”、“特许”、“批准”、“鉴定”、“备案”等见诸于各种法律文件，进一步使市场准入程序复杂化。
这种程序上的耗费大大提高了市场准入的成本，影响了经济效益，形成了事实上的市场准入壁垒；
同时也容易滋生政府部门的腐败。
3对完善我国市场准入制度的建议
3.1外国市场准入制度对我国的借鉴
我国目前的市场准入制度尚不健全，需要学习和借鉴。
那么需要研究国外市场准入制度有哪些值得我们关注的经验和教训。
3.1.1美国的市场准入制度
美国国内的判例法或制定法中都没有“市场准入法”这样的提法，但美国国内法体系中却存在市场准入制度，而且美国国内法中的市场准入制度与美国在国际贸易领域中所倡导的市场准入原则息息相关。
（1）美国市场准入制度的发展阶段
美国现行市场准入制度的形成和完善大致经历了三个阶段：
一是原始自由准入阶段。
这一阶段大致从美国建国到19世纪初期。
美国作为一个殖民国家，早期的法律制度也是仿英国制定的。
它在市场准入方面极力推崇自由放任的宗旨。
在主体的准入条件方面极其宽松；
在对外贸易方面，也基本采取完全自由放任的市场准入原则。
二是国家严格控制阶段。
这一时期大约从19世纪初持续到20世纪30年代。
由于美国当时的国内产业尚无国际竞争力，美国国内的贸易保护主义理论开始抬头。
这一时期，美国的市场准入制度属于严格控制型，主要控制境外主体和交易对象的准入，以达到保护国内产业的目的。
在这一时期中并没有本质的改变，唯一比较重大的变化是出现了反垄断法律制度。
对市场主体的购并有了较严格的限制，但对中小企业的市场准入却更加放任。
因此市场主题的层次更加丰富。
三是现代自由准入阶段。
这一时期从20世纪30年代至今。
罗斯福新政美国在对境外市场准入方面采取了大进大出策略，刺激国内经济发展。
（2）、美国市场准入制度的特点
首先，宏观上市场准入极端自由。
从市场主体的准入上说，美国将所有市场主体划分成营利性和非营利性两种进行分类管理，对营利性主体的成立基本不需要审批，只要符合法律规定的形式条件就可注册，成立的条件也很低。
从交易对象的市场准入上说，美国是全世界产品和服务种类最多最丰富的国家，也是进口数额最大的国家。
因此，美国对交易对象的市场准入是极宽松的。
其次，微观上市场准入的标准灵活而模糊。
自由宽松的市场准入制度并不意味着美国没有制约，由于关税水平很低，美国常用非关税壁垒来限制市场准入。
在反垄断方面，美国采用的“合理原则”标准也极为模糊。
“合理原则”是指判断某行为是否构成垄断，重要的不是看其表面上有没有兼并，限价协议，捆绑销售等，而是看这些行为的结果有没有“不合理地”限制竞争。
由此可见，“合理原则”具有高度的弹性，导致市场准入的限制可松可严，经常摇摆。
最后，市场准入制度的目的是为了国家经济发展服务。
美国之所以总体上奉行自由的市场准入原则，根本上是因为美国经济实力强大，实行自由的市场准入制度对美国整体经济发展有利；
但在微观上又采取灵活而模糊的标准，是因为具体到不同的国家，不同的行业，不同的时期，美国国内产业竞争力有局部相对劣势，这样做也是为了保护国民经济发展。
所以，归根结底，这套市场准入制度是为美国国家经济发展服务的。
3.1.2欧盟的市场准入制度
欧盟的情况与美国有一些不同，虽然欧盟一体化的步伐令人瞩目，但毕竟欧盟是一个由多个欧洲国家组成的国际组织，它的立法与一个主权国家的立法仍有本质上的区别。
所以欧盟的市场准入制度主要通过其内部通行的公约，通告，条例，判例来表现。
由于欧盟的历史并不很长，我们可以比较清晰地看出当前的欧盟市场准入制度的特点：
（1）注重交易对象的准入管制
1958年生效的《罗马条约》就规定，要在欧共体内部逐步实现商品、人员、劳务、资本的自由流动。
40多年来，为实现这一目标，欧盟取消了各国各自使用的不同标准，制定了多个统一的标准，但其主要集中在交易对象的准入标准上。
如在产品的认证问题上，根据欧盟的法令，凡列入欧盟新方法指令使用范围的工业产品必须由制造商在产品上加附CE合格标志后，方能进入欧盟市场，并允许在欧盟各成员国之间自由流通。
欧盟指令还规定符合指令范围的产品没有加附CE标志，即使来自某欧盟成员国并符合其本国标准，也将被责令退出市场并禁止在欧盟各国流通。
因此CE，标志被称为产品进入欧盟市场的通行证。
而另一方面，主体的准入问题却主要留给各成员国规范。
至今关于市场主体的种类设立的条件、设立的程序等欧盟各成员国仍采用自己的法律和标准，只是一旦进入市场以后，主体在整个欧盟市场上的活动不受限制。
此外欧盟近年来逐步制定了统一的竞争法、产品责任法等，将来的市场准入管制标准将更加一致。
（2）有限度的自由准入标准
欧盟的前身“欧共体”在建立之初就明确，其目的是要建立一个欧洲统一市场，实现欧洲经济一体化，欧盟的宗旨则更进一步明确要向欧洲经济、政治同盟发展，最终实现欧洲统一的宏伟目标。
因此在欧盟内部市场准入问题上，欧盟早就统一认识要构建没有障碍的欧洲统一大市场。
可以说，自欧共体成立以来，其进程已超过很多专家的预计，尤其是欧元的使用令欧洲统一货币市场形成后，这一目标已接近完成。
但与美国不同，欧盟并未在欧盟市场之外，大张旗鼓地鼓吹“自由的市场准入制度”。
尤其是面对美国、日本、甚至中国这样的竞争对手，欧盟持审慎的态度。
表现在具体的市场准入制度，上欧盟虽然也适用较低的关税标准，但非关税措施更为苛刻。
（3）市场准入的管制目的注重公共利益与公众安全
欧盟从成员国共同的利益出发考虑市场准入的制度安排，既要顾及欧盟内各企业的经济效益，也要顾及欧盟市场上广大消费者的安全和利益。
欧洲从历史上来看，有深厚的自由民主基础，因此虽然各成员国经济发展水平有较大的差异，在欧盟的协调下，最终都采取了较自由的市场准入制度，尤其在欧盟内部基本实现了商品、劳务的自由流动。
但在对待欧盟外商品、劳务进入欧盟市场的问题上，欧盟却采取了保护主义的做法，特别是与欧盟内部的自由市场准入相比，形成了较大的反差。
这是因为欧盟内部生活水平较高，有相当好的社会福利，为了维护欧盟各成员国国民的利益和安全，欧盟采取了较严格的市场准入标准。
3.1.3墨西哥的市场准入制度
墨西哥是一个被西班牙、美国等国殖民的国度，独立后又经历了长时间的内战和动乱，直到20世纪30年代中期才结束内战开始发展现代工业。
之后，墨西哥在发展工业的同时，市场准入制度也伴随其发展，但发展的过程较为曲折。
直到1991年实施新的知识产权保护法，1986年加入关贸总协定，1994年与美国、加拿大组成北美自由贸易区，1994年加入亚太经合组织，使其市场准入的水平接近甚至达到发达国家水平。
当世界各界纷纷将墨西哥树立为第三世界经济发展的榜样时，它却爆发了震惊世界的金融危机。
于是，墨西哥国内以及广大第三世界国家又开始反思墨西哥各项改革措施的缺陷与不足。
总结墨西哥市场准入制度发展的经验与教训可以看出：
它的价值取向是符合世界经济发展潮流的，其宏观措施也是基本科学的，关键是没有深刻地认识发展中国家的现实国情，没有把握好“度”，包括自由开放与保护的平衡的“度”，开放步伐与节奏的“度”以及政府在市场准入方面宏观调控的“度”。
3.1.4小结
通过上述三个国家或地区市场准入制度的比较，可以得出以下结论：
（1）市场准入制度
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