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如何利用好政府采购这一有效杠杆，提升我国的自主创新能力，显然是需要认真探讨和研究的问题，成为亟待解决的重要课题。
目前为止，对我国促进自主创新的政府采购政策研究大多基于国外先进国家的实践经验，属于定性的分析，而很少从实证的角度，分析自主创新与政府采购的关系。
本文以政府采购为研究对象，以促进自主创新为出发点，两者相互结合，在结合国内外经验的同时，通过相关分析和回归分析探究自主创新与政府采购的相关性，力图提出促进自主创新的政府采购政策的若干政策建议，为这一问题的解决提供参考。
1.2国内外相关研究综述
1.2.1国内外政府采购研究的现状
政府采购，作为政府公共财政体系很重要的一部分，同时也是政府通过宏观调控手段实现资源优化配置的重要手段。
它的发展和成熟经历了一个很长的过程，众多学者从不同角度出发，大力研究并展开激烈的讨论，提出了不同的政府采购思想。
20世纪中后期，政府采购实践逐渐摆脱了区域的限制走向国际化，政府采购理论从深度和广度上都得到了前所未有的发展。
（1）国外研究现状
在国外，政府采购制度的研究起步较早，政府采购制度和管理也趋于成熟。
①亚当·
斯密的政府采购[1]
1776年，亚当·
斯密的《国民财富的性质与原因的研究》出版，为研究政府部门的经济行为构建了框架。
亚当·
斯密在他的著作中积极倡导自由竞争的市场经济，他并不主张扩大规模的政府支出，同时，斯密认为政府在安排财政支出到司法和教育等这些公共部门的采购活动中，应从政府采购的效率角度出发，遵循市场竞争的机制，有效地安排资源的配置，实现资源配置的最优化。
其对政府采购思想的贡献主要是在政府采购过程中要引入竞争机制和政府采购应注重效率这两方面。
②萨伊的政府采购思想[2]
1804年，萨伊继承了亚当·
斯密的政府采购思想，并在其著作《政治经济学概论》中
进一步发展了政府采购理论。
萨伊将“公共消费”看做政府支出或政府采购的基本形式，并提出政府是公共财富的托管人的思想。
他还指出私人可以供应公共消费品，公共土木工程可以刺激私人生产。
③庇古的政府采购思想[3]
1870年，经济学中产生了一种伟大的革命，那就是边际效用理论的产生。
，福利经济学的代表者庇古专门利用边际效用理论来分析政府采购支出的公共安排问题。
庇古还运用公平法和成本一效益分析法，使公平原则和社会效益最大化原则进入到政府采购的决策标准中去。
同时，庇古还对政府的公共支出分为转移性支出和消耗性支出。
这种分法在经济学界产生了很重大的影响，政府采购支出就属于消耗性支出。
④福布斯的政府采购思想[4]
福布斯于1929年出版了政府采购理论史上第一部论述政府采购问题的专著《政府采购》。
其主要从三个方面讨论了政府采购问题：
第一，政府集中采购的优点．福布斯将集中性政府采购与分散性政府采购对比，列举了集中性政府采购。
第二，政府集中采购的缺点．第三，政府采购官员的选拔与考核。
⑤鲍莫尔的政府采购思想[5]
在1947年，鲍莫尔第一次提出政府采购与宏观经济之间的关系。
其发表了《政府购买论》一文，并将政府采购的方式分为招标法、公布价格购买法、商讨价格购买法、公开市场购买法等四种模式。
从制度上最大限度地防止贪污浪费等腐败现象的发生，并且要求公众对它实施有效的监督。
⑥布坎南的政府采购思想[6]
于20世纪中叶以后，以布坎南为代表的公共选择学派反对盲目利用政府采购的方式来直接推动经济的发展，同时其主张应减少政府采购的规模，恢复以前的古典预算平衡的财政理论。
其观点的核心就是公共部门的采购如私人的采购一样，不能轻率采购，应作出有理性决策，如果因决策失误而带来的政府采购风险应由相关责任人承担后果。
⑦李、多布勒和佩奇的政府采购思想[7]
美国斯坦福大学教授李（LamarLee）与科罗拉多州立大学商学院教授多布勒于1977年合著的《采购和物料管理》专门论述了政府采购的问题。
他们认为政府采购人员应由采购部门推选有经验的私人采购人员从事政府采购工作，而不应由行政任命。
在竞争性招标采购之外，有必要发展协商采购、询价采购、单一来源采购等方法。
同时，他们还对国防采购市场问题作了专门探讨。
美国采购专家佩奇在1980年出版的《公共采购和物料管理》中详尽分析了政府采购和私人采购的区别，分别从采购资金的性质、采购目的、采购过程公开化程度、采购程序、采购监督和采购对市场的作用等角度进行了具体的研究。
⑧麦克阿菲和麦克米兰的政府采购思想[8]
麦克阿菲和麦克米兰于1989年在《国际经济学》杂志上发表了“政府采购与国际贸易”一文，主要是从国际贸易的角度来分析政府采购的地位与职能。
他们首次提出了政府会采纳价格优惠政策的模式，并主要从比较优势理论的角度来评析政府采购国内货与国外货的异同点。
其通过实证研究发现：
政府采购市场上竞争都还不是很充分，这时政府采购还是应向某些需要扶持的产品提供优惠价格政策，鼓励其发展。
⑨普雷姆詹德的政府采购思想[9]
国际货币基金组织财政发展部主任助理普雷姆詹德在1993年出版的《公共支出管理》一书，从组织管理学的角度对政府采购作了综合探讨。
他认为，资源的分配和有效利用是公共支出管理的核心，并还就政府采购预算、政府采购范围以及政府采购过程中可能会碰到的招投标问题以及腐败问题做了很深刻的剖析。
提出了解决类似问题的唯一办法就是要加强监督管理，实行公开的政府采购模式。
⑩麦肯尼的政府采购腐败论[10]
美国匹兹堡大学公共管理和政策教授麦肯尼于1995年出版的《公共部门和非赢利机构的有效财务管理》一书，论述了政府采购部门或采购代理公司中的舞弊问题及控制与防范对策。
（2）国内研究现状
政府采购最早出现在美国，我国从1996年开始正式实施政府采购制度。
我国没有政府采购的历史传统，政府采购制度还需逐渐完善。
归纳起来，很多学者的研究大多是从政府采购的公共职能、主体、对象与范围等方面展开的。
从政府采购的公共职能方面进行定义，洪银兴、刘小川（2003）等学者认为，政府采购作为一种公共采购的形式，是政府采购机关如国家机关、事业单位等组织，安排使用国家财政性资金集中按照国家的政府采购法规采购工程、货物或服务的行为[11]。
从公共职能方面进行定义政府采购的学者，大多认为政府采购是公共财政支出很重要的一部分，政府应在市场经济体制下，要进行市场干预，防止市场失灵，并要做好社会福利领域方面的政府采购工作，要充分体现政府采购的公共福利性。
从政府采购主体来看，对政府采购的理解主要有广义与狭义两种观点。
广义的观点是以戴智敏（1999）等学者为代表，其认为政府采购的主体包括政府机构和事业单位[12]。
当然还有的学者认为，政府采购的主体明确指出，这里的政府机构和事业单位包括全国和各级地方的行政机构、事业单位和团体组织等，这些组织通过法定的程序在市场上进行公开、公平、公正进行采购。
狭义的观点主要是以四川省预算会计研究会课题组的研究结论为代表，其认为政府采购是指各级政府按照法定的程序和方法，从公共市场上为政府相关部门采购商品和服务的行为，其是为了满足公共服务的需要[13]。
另外，像张国亭（2008）等学者认为，政府采购就是政府机构或委托其的代理人以消费者的身份为提供公共服务而进行的公共采购行为[14]。
对于政府采购范围的界定，以许健（2000）的观点为代表，其提倡的是一种宽范围的政府采购，只要是在中国境内，除政府机关对某些社会团体的预算拨款外的资金，包括政府部门、社会团体和事业单位等相关政府组织的采购都应纳入到政府采购的范围内，都必须纳入政府采购的预算体系、招标体系、监控体系等环节中去[15]。
从国内外学者政府采购的理论研究，我们可以发现，很多学者的观点都是围绕着政府采购虽然是采购的一种形式，但其政府采购的真正功能又不像一般的私人采购那么简单，最重要一点政府采购作为一种公共采购形式，应体现其公共福利性，应平衡各方利益，在满足公共服务需要的基础上，使得政府采购发挥最大的社会效益。
1.2.2国内外政府采购促进自主创新的研究现状
促进自主创新作为政府采购政策功能的一个重要方面。
国外学者都对政府采购促进自主创新发展的功能给予了广泛地研究和探讨，并形成了比较成熟的理论。
我国对政府采购促进自主创新的研究起步相对较晚，随着政府采购作为国家政策工具研究的深入，国内学者开始认识到政府采购对我国建设创新型国家起到重要的作用，也开展了大量的理论探讨和研究。
目前国内外学者都对政府采购促进自主创新的发展给予了充分的肯定，并努力探讨更为有效的方法、做法。
（1）国外关于政府采购促进自主创新的理论研究
从国外的研究情况来看，在政府采购促进技术创新这个问题上，各国学者认为在以下几种情况下政府采购对技术创新有明显的促进作用，首先是在产品生命周期和一个工业门的早期阶段，因为此时政府往往是这些创新技术和最终可能产生的效果的极少数客户之一；
其次是当政府是创新产品的使用者时，或者政府采购与供应商的商业市场战略相谐和时；
同时，研究还发现除技术和产品质量以外的其他因素在政府采购中也很重要，这一事实降低了政府采购政策对于创新的影响，并且在政府采购过程中采购者与企业之间将发展起一种密切关系，当企业是唯一供应商的情况下，公共采购对于创新的刺激不大；
此外，研究还发现如果政府的政策之间缺乏协调，会导致政府采购无法或者很难与其他政策工具共同发挥作用。
（2）国内关于政府采购促进自主创新的理论研究
近年来，随着政府采购规模的逐渐扩大（2002年的1009.6亿元到2009年7413.2亿元），自主创新支持政策的不断提出，逐渐对自主创新和政府采购结合进行探讨。
倪东升在《政府采购的有效运作》（中国物资出版社，2003版）一书中指出：
从经济学的角度分析，可以将技术政策的手段分为供给推进和需求拉动两大类型，供给推进主要通过政府的研究计划，研究机构和研究人员直接推动，需求拉动主要是政府委托研究和政府采购。
并且列举了一系列政府采购与国内外技术创新的关联措施。
李庚寅、周显志在《中国发展中小企业支持系统研究》（经济科学出版社，2003版）一书中提出要在政府采购中明确鼓励技术创新的原则，注意政府采购制度与其他中小企业扶持政策相结合使用。
徐焕东在《运用政府采购杠杆促进自主创新》（中国政府采购，2005）一文中提出政府采购推进自主创新的必要性和优越性，并建议政府采购在促进自主创新的过程中，需要建立严密的自主创新产品和技术的界定体系，需要建立客观公正的自主创新评价与评估标准体系。
陆军在《区域发展中的财政与金融政策工具》（新华出版社，2004版）一书中认为政府采购通过作为需求者对技术创新成果市场进行拉动和诱导，以实现其降低技术创新不确定性的政策目标，同时又需要政府各个政策的制定和执行过程中的良好协调。
董静在《企业创新的制度设计》（上海财经大学出版社，2004版）一书中阐述了企业创新中政府的职能：
维护性职能、生产性职能和改变规则与方向的职能。
王敏在《刍议我国政府采购政策与企业技术创新》一文中阐述了政府采购在技术创新各环节发挥的重要作用，并提出有效利用政府采购为企业技术创新开辟市场的建议。
唐东会在政府采购促进自主创新的机理探析（现代管理科学，2008,02）中提出通过降低风险、分摊成本，通过买方垄断地位促进国外向本国转让技术，促进企业技术创新，通过扶持中小企业，通过阻止不利集中化和促进有利集中化,发展本国高新技术产业，促进技术创新。
许多学者就政府采购提高企业自主创新能力的政策必要性及坚持的原则进行了分析和论证。
赵弘，蔡卫星在政府采购支持自主创新的经济学分析（2007）一文中指出，由于外部效应的存在，自主创新需要政府扶持；
而政府采购以其独特的内在效应，成为支持自主创新的有效手段。
徐蓓，陈良华，申丽静在政府采购促进自主创新的经济学分析一文中，从经济学理论上说明政府采购是促进自主创新的较好的政策手段，并从公共管理理论、政府干预理论、技术创新理论追溯了政府采购促进自主创新的理论渊源。
张静中，黄芬在政府采购促进中小企业自主创新的实现途径一文中，明确我国政府采购在促进中小企业自主创新方面的意义在于：
有利于中小企业的生存与发展，有利于中小企业加快完成资本集中的过程，有利于中小企业发挥自主创新的优势。
徐冠华，柳卸林，赵瑾璐等国内专家学者认为政府采购要坚持“有所为、有所不为”的原则。
要划分各级政府采购中基础性、共性、关键性科技产品和应用性科技产品的比例，自主知识产权科技产品和无自主知识产权科技产品的比例。
重点支持少数大企业的有自主知识产权的核心产品开发，以引导技术创新沿着政府鼓励的方向进行；
政府采购的支持力度应当根据科技产品市场化的程度调整。
王济在建立政府采购国货制度，加强自主创新能力（2010）一文中指出政府采购国货是促进产业发展和拉动经济增长的重要途径，可以发挥保护特定产业、促进自主创新的重要作用。
与之相比，国外在政府采购方面实践经验也比较成熟，许多国家已颁布建立了比较成熟的政府采购法。
目前来看很多发达国家非常重视政府采购对技术创新的扶持，也确有比较成功的案例可以借鉴。
1.3研究方法
政府采购和自主创新分别构成各自的研究体系，现将两者结合起来，并以促进自主创新为归宿，研究政府采购政策的完善建议，涉及经济学与管理学理论等多个领域，内容繁杂，范围广泛，而且理论性、政策性、实践性和应用性都很强，所以本文在写作过程中采用多种研究方法相结合，包括：
（1）理论联系实际的方法，本文在对理论进行深入研究和探讨的同时，还需结合国外成功的实践经验进行分析，并在此基础上深入分析我国政府采购在促进自主创新实践中存在的问题，提出可行的建议。
（2）比较分析的方法，国外发达国家促进自主创新的政府采购政策非常完善，所以本文比较分析国外发达国家的做法，总结出对我国的启示和借鉴。
（3）规范分析与实证分析结合的方法，自主创新研究从学科性质上说，属于应用性学科，其研究方法以实证研究为主。
本文在研究过程中，注重规范分析与实证分析相结合的方法，将制度经济学的规范分析方法，尽可能融入到实证分析之中。
（4）数学分析的方法，就具体数学分析方法而言，本文涉及到最为主要的研究方法即相关分析方法和多元线性回归分析方法。
基于统计数据的相关分析，从量上揭开自主创新能力和政府采购的相关性；
基于多元线性回归分析，判断政府采购规模对自主创新能力的推动力度，两项分析都为制定更完善的政府采购政策提供依据。
1.4研究框架
本研究内容共分为五个部分：
第一部分，导论：
主要是选题背景及意义，阐述国内外相关研究现状，提出研究方法和框架。
第二部分，政府采购促进自主创新的理论依据：
政府采购理论和自主创新理论概述，阐述政府采购促进自主创新的理论机理。
第三部分，国外政府采购促进自主创新方面的比较与借鉴：
介绍发达国家的政府采购制度及促进自主创新的做法，然后比较先进国家利用政府采购促进自主创新的做法，分析对我国的启示和借鉴意义。
第四部分，政府采购对自主创新的促进作用的实证分析：
定义研究的变量，确定数据收集和统计分析方法。
主要是利用SPSS统计软件对客观统计数据进行分析，验证假设，分析变量相关性和依赖度。
第五部分，完善政府采购促进自主创新的制度的建议：
主要是根据国外实践经验和实证分析的结果进行，探讨制定政府采购政策的对策和建议，以及运用政府采购促进自主创新应该注意的问题。
第六部分，结论与展望：
主要是总结本论文的研究，归纳创新点，阐明本研究的局限和未来的研究方向。
第2章政府采购促进自主创新的理论依据
2.1政府采购理论概述
2.1.1政府采购的定义
依据《中华人民共和国政府采购法》的定义，所谓政府采购，是指“各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。
采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。
货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。
工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。
服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象”。
2.1.2政府采购的特点
政府采购从任何角度上都不同于私人采购，担负着独特的使命，是国家宏观调控很重要的工具。
政府作为一个国家最大的消费者，购买力是任何私人团体无法比拟的，因而其对整个国家的经济运行有着深远的影响，采购规模的扩大或缩小，采购方式-9结构的调整都会对社会经济发展状况、产业结构以及公众的生活环境有显著的影响。
政府采购有着自身鲜明的特征，卢祥现（2003）做过如下分析：
（1）采购资金来源具有公共性。
政府采购的资金来源与财政拨款和需要由政府偿还的公共借款，这些资金最终来源于纳税人的税收和政府公共收费。
（2）采购主体具有特定性。
政府采购的主体，主要是指靠国家财政资金运转的政府机构、社会团体和其事业单位等公共实体。
（3）采购活动具有非商业性。
政府采购不以盈利为目的，即政府采购的目的不是为卖而买，而是通过采购为政府和公共实体提供使用或向社会提供公共物品和服务。
（4）采购对象具有广泛性。
凡政府机构和为社会提供的公共服务所需的一切产品和服务都应包括在内。
（5）采购行为具有政策性．政府采购政策性很强，是国家宏观经济政策的一个重要组成部分，包括：
扩大内需、最大限度地节约财政资金、购买本国产品、保护民族工业、扶持中小企业、鼓励科技创新等。
（6）采购程序具有法定性。
政府采购需要通过法律法规规范的一套采购程序来完成的，并且采购过程是公开透明的。
2.2自主创新理论概述
2.2.1自主创新的定义
从宏观上看，自主创新就是指主要依靠自身的力量与技术进行研究和开发，独立地取得创新成果，具有率先性，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。
（1）原始创新就是指前无古人地提出创意和思想，经过一系列研究活动，最终形成新产品、新工艺、新方法并取得效益。
原始创新是科技进步的先导和源泉。
（2）集成创新是把各个已有的单项有机地结合起来，构成一个新的产品或经营管理方式，即使每个单项并没有新的成分，集成起来也可能产生新的功能。
当今科学技术发展的特征足以说明，集成创新是科学技术向前发展的重要形式，推进自主创新一定也要顺应这一潮流。
（3）引进消化吸收再创新，就是在引进中寻求综合，在综合中寻求创新。
在微观层面上，自主创新的主体是市场中各独立的个体单位（主要是个体企业），其核心是技术创新。
微观上的自主创新就是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需资源由企业投入，企业对创新进行独立管理。
自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。
即创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿和对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。
2.2.2自主创新的特点
自主创新是一个复杂的系统工程，正确认识自主创新的特征，有助于把握自主创新的基本要求自主创新是一种全新的创新理念，它主要有以下五大特性：
第一，在技术突破上的内生性。
自主创新是破解关键技术受制于人的战略安排，多年以来的实践已经表明，真正的核心技术是买不来的，自主创新的核心技术来源于国家内部的技术突破，是国家依靠自身的力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创新的本质特点，自主创新的许多优势也是由此决定的。
第二，在技术方面的首创性。
首创性是自主创新追求的目标。
新技术成果具有独占性，在技术开发的竞争中真正法律上的成功者只有一个，其它晚于注册专利者的同类成果，不仅不能受到法律的保护，而且不能够合法使用。
因此，在同一市场中，非首创性的自主创新是没有意义的，自主创新项目必须将技术上的首创性作为努力追求的目标，才有可能获得成功。
第三，在市场方面的率先性。
现实中自主创新在技术上与市场开发方面均具有率先性。
自主创新单位既是技术上的先锋，又是市场方面的先锋，自主创新的优势在很大程度上正是由技术与市场两方面的率先性奠定的。
第四，知识和能力支持上的内在性。
无论是原始创新、集成创新还是引进、消化、吸收再创新，知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，在研究、开发设计、生产制造、销售等创新的每一个环节，都需要相应的知识和能力的支持。
第五，在经济效益和环境效益上的显著性。
综合国力的竞争，说到底就是科技实力的竞争。
目前，全世界86％的研发投入、90％的发明专利都是掌握在发达国家手里。
发达国家及其跨国公司凭借科技优势和建立在科技优势基础上的国际规则，形成了对世界市场特别是高新技术市场的高度垄断，牢牢把持着国际产业分工的高端，获取超额利润。
我国许多产业尽管在规模上不断扩大，但由于缺乏核心技术，失去了许多应得的利益。
2.2.3自主创新的意义
创新是一个民族进步的灵魂，我国明确提出了建设创新型国家的目标和任务。
增强自主创新能力，对建设创新型国家的重要意义，需要从以下四个方面认识：
认识：
（1）增强自主创新能力是实现我国社会经济发展目标的根本出路；
（2）增强自主创新能力是优化产业结构、推进产业升级的中心环节；
（3）增强自主创新能力是改善我国贸易条件，提高产业国际竞争力的重要措施；
（4）增强自主创新能力，是推进国防现代化建设的迫切要求。
2.3政府采购促进自主创新的理论机理
2.3.1创新经济学理论
经济学中“外部效应原理”，对于自主创新活动而言，其应该来说是一种典型的外部效应，而且只要不是破坏性的自主创新活动，大部分应该都属于正外部效应。
一项技术创新通常要经过以下几个阶段（如图2．1所示）：
技术模糊前段研发阶段（自主研发）——中间试验——市场化初期——技术产品改进——技术扩散。
应该来说，中间试验与市场化初期这两个阶段之间的时期是整个自主创新活动的关键环节，这个阶段投资大，风险比较大，如果说政府能在这个阶段向自主创新的产品进行优先购买，最后才能使得政府采购促进自主创新的外部效应向外扩散。
对于正外部效应的自主创新活动而言，往往对自主创新企业就存在不利的结果，因为其自主研发的成果可能还没有获得应当得到的利益之前，
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