科技型企业成长梯队遴选条件及相关要求.docx
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科技型企业成长梯队遴选条件及相关要求
科技型企业成长梯队遴选条件及相关要求
一、遴选条件
（一）大学生创业企业遴选条件
条件名称
条件内容
基本条件
45岁（含）以下具有大专（含）以上学历的大学生，且本人担任该企业的法人代表人是主要股东之一或企业法人为创业团队的核心成员，企业从事的主营业务符合国家重点支持的高新技术领域或科技服务业相关领域，企业注册成立时间不超过3年。
附加申请条件（满足其一即可）
1.在省级以上创新创业大赛中获奖的大学生创业团队，以大赛获奖项目为依托，注册成立企业，对大赛获奖项目实施转化，先行投入5万元（含）以上并同时开展三个月（含）以上的业务工作。
2.由我省经国家科技部认可的具有主发起人资格的创业投资机构推荐的在本省注册的大学生创业企业,先行投入5万元（含）以上同时开展三个月（含）以上的业务工作。
3.省级众创空间重点推荐的创业团队，注册成立企业，先行投入5万元（含）以上同时开展三个月（含）以上的业务工作。
4.先行投入5万元（含）以上同时开展三个月（含）以上的业务工作，且获得创业投资机构、天使投资人等投资支持的大学生创业企业。
5.依托自主研发产品或技术实现了销售收入，且上年度销售收入100万元（含）以下（注册时间不足一年的按实际经营时间计算）。
（二）科技型种子企业
条件名称
条件内容
培育周期
已通过遴选认定的大学生创业企业、科技型种子企业，培育时间从遴选通过当年起计算，培育期为三年。
三年培育期内不得重复申报大学生创业企业、种子企业；三年培育期满后可申报小巨人（成长）企业。
科技人员
具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于20%（含），且直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在5%以上（含）。
主营业务收入与知识产权
上年度主营业务收入500万元（不含）以下，且至少拥有1项自主知识产权（含自主研发和自主拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种等）。
科研经费
年科研经费投入不低于主营业务收入的2%（含）或年科研投入经费不低于年营业总成本的5%（含）。
主营业务收入
主营业务收入或净利润应呈增长态势。
（三）科技型小巨人成长企业
条件名称
条件内容
培育周期
已通过遴选认定的科技型小巨人成长企业，培育时间从遴选通过当年起计算，培育期为三年；三年培育期满后可申报小巨人企业或创新型领军企业。
科技人员
研发人员不低于职工总数的10%（含）。
（按照企业中拥有大专以上学历人员统计）。
科研经费
年科研经费投入不低于年主营业务收入的4%（含）。
知识产权
至少拥有1项自主知识产权（含自主研发和自主拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种等）。
负债率
资产负债率不高于70%（含），有良好的信用等级。
主营业务收入
上年度主营业务收入在500万（含）-5000万元（不含）之间，且前三年主营业务收入或净利润的年增长率达到20％以上（含）。
组织管理
机制
有强健的经营管理团队，健全的财务制度，较强的市场应变能力，灵活的激励机制。
（四）科技型小巨人企业
条件名称
条件内容
培育周期
已通过遴选认定的科技型小巨人企业，培育时间从遴选通过当年起计算，培育期为三年；三年培育期满后可申报创新型领军企业。
科技人员
制造类企业人数不低于职工总数的15%（含），软件或科技服务类企业不低于40%（含）（按照企业中拥有大专以上学历人员统计）。
科研经费
年科研经费投入不低于年主营业务收入的3%（含）。
知识产权
拥有自主知识产权的专利、软件著作权、集成电路布图设计或植物新品种2项（含）以上；或是拥有标准（国家标准、行业标准或地方标准）1项（含）以上；或是拥有同行业中的知名品牌1项（含）以上；或是拥有新产品1项（含）以上。
研发平台
应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、研发计划，及与之相适应的知识产权保护、人才培养（含引进创新人才团队）、创新激励等运作机制，并有一套较完善的规范化管理制度。
负债率
资产负债率一般不高于60%（含），有良好的信用等级与融资能力
主营业务收入
上年度主营业务收入在5000万（含）—3亿元（不含）之间，且前三年主营业务收入或净利润的年增长率达到15％（含）以上，其中主要产品销售额或利润额应占50％（含）以上。
组织管理
机制
有优秀的领军人物与良好的经营管理团队，有较强的抵御各类风险的运营机制（包括知识产权预警机制），有健全的各项规章制度。
（五）创新型领军企业培育企业遴选条件
条件名称
条件内容
基本条件（同时满足）
1.在我省境内注册的独立法人企业。
2.企业上一年销售收入超过1亿元（不含）以上。
3.企业在国内同行业中具有规模优势和竞争优势，具有行业领先的技术创新能力和水平。
4.高新技术产品或技术年销售额1（含）-10（含）亿元的企业，近三年销售额每年增长30%（含）以上，年销售额10-100亿元的企业，近三年销售额每年增长20%（含）以上。
5.近三年内未发生重大安全、质量、环保责任事故或偷税、骗税，在省工商局无不良记录的企业。
6.属高新技术企业或省级以上创新型企业。
择优条件
根据《创新型领军企业遴选指标体系（试行）》进行择优支持。
二、遴选所需提供材料
企业须按照如下要求在申报系统中上传电子扫描件，并在提交的书面计划书中按顺序提供相应材料的复印件或原件。
企业应严格按照要求提供材料，缺少或不按要求提供材料将会影响遴选判断，可能导致遴选无法通过。
（一）申报大学生创业企业所需材料
序号
材料内容
有关要求
网上申报
纸质材料报送
1
工商营业执照（三证合一）
原件扫描件
复印件
2
法定代表人的身份证、毕业证书
原件
3
企业年度财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表）
4
盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表（A类）、一般企业收入明细表、一般企业成本支出明细表、期间费用明细表
5
自主研发产品或拥有的核心技术的证明材料
6
企业自主知识产权证明材料
复印件
7
企业提供业绩材料的相关证明文件
8
省级以上创新创业大赛获奖证书
9
我省经国家科技部认可的具有主发起人资格的创业投资机构的推荐函及两个以上投资人签名的点评推荐意见
原件
10
省级众创空间推荐函、入孵协议及两个以上投资人签名的点评推荐意见
11
获得创业投资机构、天使投资人等投资证明及其专项资金审计报告
12
企业认为需要提交的其他材料
注：
1.1-4和7所有申报企业必需提供；
2.5据附加申请条件第5条进行申报的企业，必须上传和提交相关证明材料，依据其他条件申报的企业若有，也须提供相应材料；
3.6若有，须提供；
4.8-11依据附加申请条件第1、2、3、4进行申报的企业，分别对应提交；
5.12申报企业可根据遴选指标要求和自身情况选择.
（二）申报科技型种子、小巨人（成长）企业所需材料
序号
材料内容
有关要求
网上申报
纸质材料报送
1
工商营业执照（三证合一）
原件扫描件
复印件
2
企业年度财务报表
原件
3
盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表（主表）、一般企业收入明细表、一般企业成本支出明细表、期间费用明细表
4
科研经费专项审计报告
5
企业自主知识产权证明材料
复印件
6
上年末企业科技人员名单（模板见附表2）
原件
7
企业提供企业领军人物与经营管理团队、财务制度、创新人才培养及激励机制、相关抵御各类风险的运营机制（含知识产权预警机制）等企业内部管理文件
复印件
8
企业研发机构认定文件复印件或自建机构证明文件
9
企业认为需要提交的其他材料
注：
6申报科技型种子、小巨人（成长）企业均必需提供；
2.7申报小巨人成长企业、小巨人的企业必需提供；
3.8申报小巨人企业的企业必需提供；
4.9企业可根据遴选指标要求和自身情况选择提供。
（三）申报创新型领军企业培育企业所需材料
序号
材料内容
有关要求
网上申报
纸质材料报送
1
工商营业执照（三证合一）
原件扫描件
原件复印件
2
具有相应资质机构出具的近四年（2014-2017年）年度审计报告
原件
3
具有相应资质机构出具的近四年（2014-2017年）专项审计报告（含高新技术产品（服务）销售收入、科研经费等内容）
4
高新技术企业或省级以上创新型企业证明材料
原件复印件
5
自主品牌证明材料
6
企业自主知识产权清单（模板见附表1）
企业盖章原件扫描件
企业盖章原件
7
上年末企业研发人员清单（模板见附表2）
8
中级职称以上（含研究生学历）人员清单（模板见附表3）
9
创新人才引进、认定证书
原件扫描件
原件复印件
10
创新人才团队证明材料（以相关批文或证书或团队领衔人或行业骨干专家为依据）
11
产学研合作协议、项目合同书等
12
创新平台正式批文（国家级、省级、市州级创新平台正式批文或企业自建平台管理文件等）
13
技术交易合同、凭证等（需经省级以上技术合同认定机构认定）
14
产品市场占有率支撑材料（行业市场分析材料等）
原件
15
企业在行业中的排名或技术水平证明材料（领先指排名前三，先进指排名前五）
16
企业创新激励机制（相关管理文件及资料）
原件复印件
17
企业创新发展战略等相关管理文件
18
其他企业认为需要提交的材料。
注：
序号1-4为企业必须提供的材料，5-18企业根据自身情况，有则提供。
三、遴选有关要求及说明
（一）关于遴选指标的有关说明
1．企业工商注册成立时间要求
（1）申报大学生创业企业，工商注册成立时间不少于3个月，不超过3年。
（2）申报科技型种子企业，工商注册成立时间不少于1年，不超过5年。
（3）申报科技型小巨人成长企业或小巨人企业，工商注册成立时间不少于3年。
（4）上述企业工商注册成立时间以2017年12月31日反推。
2.关于几个财务指标的说明
（1）销售收入（销售额）：
销售收入也称作营业收入，是指销售商品产品、自制半成品或提供劳务等而收到的货款，劳务价款或取得索取价款凭证确认的收入。
（2）主营业务收入：
主营业务收入=营业收入-其他业务收入。
（3）营业总成本：
营业总成本=营业成本+营业税金及附加+销售费用+管理费用+财务费用+资产减值损失。
（3）利税总额：
利税总额=营业税金及附加+利润总额。
（4）先行投入：
先行投入是指企业从成立之日起到2017年12月31日的累计营业总成本。
3.省级众创空间推荐要求的说明
省级众创空间重点推荐的企业必须是该空间2017年12月31日前入孵企业。
4.省级以上创新创业大赛获奖证书要求的说明
（1）获奖人为申报企业法人，若获奖证书能体现项目名称与参赛人姓名，需提供获奖证书原件及扫描件，否则还需提供大赛组织单位的推荐函。
（2）获奖人为申报企业团队成员，若获奖证书能体现项目名称与参赛人姓名，需提供获奖证书原件及扫描件及企业为获奖人缴纳社保的证明，否则还需提供大赛组织单位推荐函。
5.知识产权
遴选条件中所涉及的知识产权，是指通过自主研发、受让、受赠、并购、独占许可等方式所拥有，并与企业主营业务或产品密切相关的在有效期内的专利（除创新型领军企业培育企业外，其余梯队类型企业不含外观设计专利）、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、主持或参加编制的国家标准、地方标准（创新型领军企业培育企业不含地方标准）或行业标准,不包括注册商标（大学生创业企业含注册商标）。
6.知名品牌
遴选条件中所涉及的知名品牌指中国驰名商标、中国名牌。
7.研发机构
遴选条件中所涉及的研发机构指企业拥有的技术中心、实验室、测试平台及省级及以上企业技术中心、重点实验室、工程（技术）研究中心等。
8.创新人才
包括企业培育或引进有国家级百千万人才、省核心专家、“省百千万人才引进计划”百人领军人才、国务院特殊津贴专家、省管专家、“省百千万人才引进计划”千人领军人才、省政府津贴专家、优秀青年科技人才培养对象、市州级专家、创新人才等，以有效证书为依据。
9.创新团队
包括企业拥有的国际级专家创新团队、牵头承担国家级科技计划项目的创新团队、经认定为省级创新团队或承担国家级科技计划项目子课题或牵头承担省级科技项目、牵头承担省级科技计划项目或市州级重大项目等，以相关批文或证书或团队领衔人或行业骨干专家为依据。
10.产学研合作
包括近三年（截止2017年12月31日）企业累计拥有产学研合作，需提供相关的合作协议、项目合同书等文件。
11.创新平台
包括企业拥有的市州级及以上的工程（技术）研究中心、重点实验室、工程实验室、企业技术中心、院士工作站等各类平台及企业自有技术创新实验室。
市州级及以上创新平台以批文为准，企业自有技术创新实验室须提供相关证明材料。
12.科技成果转化运用
包括内部转化和外部转化。
13.年度技术成果交易额
指经省级及以上技术合同认定机构认定的近三年（截止2017年12月31日）企业技术成果交易额，企业需提供交易合同、交易凭证、认定机构认定材料等文件。
14.自主品牌
包括经省级及以上主管部门认定的在有效期内的驰名商标、国家品牌示范企业、著名商标、地理标识等，以批文为准，自主品牌授权截止时间为2017年12月31日。
15.企业在行业中的排名或技术水平
包括世界领先、在国内领先或国际先进、在省内领先或国内先进、在省内先进。
行业排名指行业协会或第三方机构对企业做的排名，需提供相关材料依据；若企业处于没有相关行业协会或无相关行业排名的，由企业提供，评审专家认定。
领先指排名前三，先进指排名前五。
企业在行业中的排名或技术水平以2017年度情况为准。
16.产品市场占有率
需提供行业协会或第三方机构出具的相关材料依据；若企业处于没有相关行业协会或无相关行业排名的，由企业提供，评审专家认定。
相关材料须载明企业所在行业2017年度市场总额情况及企业在该行业2017年度的市场份额情况。
（二）关于申报材料的有关说明
1.财务资料要求
（1）申报大学生创业企业
①企业工商注册、开展业务时间以及实际经营时间的截止时间为2017年12月31日，所要求的时间区间以此为节点反推。
申报企业均按实际经营时间提供年度财务报表和企业所得税纳税申报表。
②获得创业投资机构、天使投资人等投资支持的大学生创业企业除提供财务审计报告外，还需对实际获得的投资资金进行审计并提供相应审计报告。
（2）申报科技型种子企业
①工商注册成立时间不满2年，要求至少提供2017年度的财务报表、盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表、科研经费专项审计报告等财务资料；
②工商注册成立时间2年以上，不满3年的，要求至少提供2016、2017年度的财务报表、盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表、科研经费专项审计报告等财务资料；
③工商注册成立时间3年以上，要求提供2015、2016、2017年度的财务报表、盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表、科研经费专项审计报告等财务资料；
（3）申报科技型小巨人（成长）企业要求必须提供前三个财务年度（2015-2017年度）的财务报表、盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表、科研经费专项审计报告等财务资料。
（4）申报创新型领军企业培育企业，需提供具有相应资质机构出具的近四年（2014-2017年）年度审计报告和近四年（2014-2017年）专项审计报告[含高新技术产品（服务）销售收入、科研经费等内容]。
（5）企业提供的电子版和纸质版年度财务报表应包含资产负债表、利润表和现金流量表及报表附注等内容。
（6）企业提供的盖有主管税务机关印鉴的企业所得税纳税申报表，包括企业所得税纳税申报表（A表）（A100000）、一般企业收入明细表（A101010）、一般企业成本支出明细表（A102010）、期间费用明细表（A104000），表号和内容要求与国家税务总局《中华人民共和国企业所得税年度纳税申报表（A类，2017年版）》相关表格相同。
（7）企业所提供的科研经费专项审计报告、投资资金专项审计报告、年度审计报告必须加盖审计机构骑缝章或每页加盖审讫章，报告的附表亦应加盖机构审讫章或公章，注册会计师或税务师应在报告上签名盖章。
如无相应盖章和签名，将视为无效报告。
（8）出具科研经费专项审计报告、投资资金专项审计报告的会计师事务所应在贵州科技资源服务网注册,科研经费归集要求见附件2，如不按要求进行归集，视为无效报告。
2.知识产权材料要求及说明
（1）已授权并在有效期内的专利证书、软件著作权登记证书、集成电路布图设计证书、植物新品种证书、国家级农作物品种证书、国家新药证书、国家一级中药保护品种证书、参与制定的标准（指国家标准、地方标准或行业标准，不含企业标准）的相关证明。
（2）知识产权受让、受赠、并购过程中相应申请登记管理部门办理权利转移变更手续的相关证明,独占许可过程中相关管理部门出具的证明。
（3）本次申报所涉及的所有知识产权（含自主研发、受让、受赠、并购、独占许可等）授权及相关变更手续截止时间均为2017年12月31日，所提供知识产权的权利人必须为申报企业。
（三）其他有关说明
1. 各市（州）科技管理部门须做好对当地申报企业的审核推荐工作，严把审核关。
2.企业在线填报的计划书一旦在线提交审核，将不能再做任何修改，申报系统将以此内容进行自动遴选。
3.企业提交的书面计划书应与网上提交的电子文档内容一致，方为有效申请。
4.遴选过程中申报企业要据实填报，不得造假。
申报材料作假一经查实，将纳入失信企业名单，并按相关规定严肃处理。
5.申报所需相关材料模板详见附表1.2.3。
附表1
企业自主知识产权清单
企业名称（盖章）：
企业法定代表人（签章）：
序号
知识产权名称
类别
授权日期
授权号
获得方式
是否转化运用
转化运用方式
转化运用
方向
填表说明：
1.“知识产权名称”填写知识产权证书上的具体名称，填写内容应与证书上完全一致；
2.“类别”填写发明专利、外观设计专利、实用新型专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、国家标准、行业标准；
3.“授权日期”填写知识产权公告（批复）授权日期，若知识产权已失效则不可填报；
4.“授权号”填写知识产权证书上的专利号、登记号、品种权号、审定编号等；
5.“获得方式”填写自主研发、转让（受让、受赠、并购）；
6.“转化运用方式”此表填写内部转化、外部转化；
7.“转化运用方向”此表填写知识产权转化后的产品或服务名称。
附表2
上年末企业科技（研发）人员名单
企业名称（盖章）：
企业法定代表人（签章）：
序号
姓名
学历
职称/职务
入职时间
聘用形式
填表说明：
1.“科技（研发）人员”此表按照企业中拥有大专以上学历人员进行填写；
2.“入职时间”此表填写进入该企业工作的起始时间；
3.“聘用形式”此表填写全职、兼职、临时聘用；
附表3
中级职称以上（含研究生学历）人员清单
企业名称（盖章）：
企业法定代表人（签章）：
序号
姓名
学历
职称/职务
入职时间
聘用形式
填表说明：
1.“入职时间”此表填写进入该企业工作的起始时间。
2.“聘用形式”此表填写全职、兼职、临时聘用。
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