论在制药工程上如何做到有效变更控制以增加提取工艺PH调节功能改造为例Word文件下载.docx
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ChangeControlonPharmaceuticalEngineeringManagement
-Exampleason-linePHadjustmentmodificationinrecoveryprocess
Abstract
Researchbackground:
Inordertoimprovequalitymanagementofapharmaceuticalcompany,establishmentofachangecontrolprocedure,whichisnotonlyincompliancewithcGMPregulationbutalsoconvenienttoimplement,isveryimportantandurgent.Researchpurpose:
Thispaperstudiesthechangecontrolsystemintermofscope,target,application,evaluation,approval,implementationandprocedureclosure..Italsodiscusseshowtoestablishanefficientsystemforprocessequipmentmodificationsthruapracticalengineeringchangeexample
Researchmethod:
UseQbDmethodtoanalyzetheriskinactualengineeringchanges.Inthedesignphase,thedesignershouldmakethecorrespondingpreventiveactiontomitigatetherisksinmeetingURSrequirementswhichnottocauseunexpectedadverseeffects.Firstlytthepaperassessedtheregulatoryrequirement,thenusedtheactualengineeringchangetodemonstratethepotentialriskmitigationinacomprehensivemanner.
Researchresult:
Thrudedicatedstudy,thecriticalfactorsforengineeringchangemanagementweredesignedbeforeinitiation;
unbiasedevaluationandefficientvalidationwerealsoconductedafterchangeapproval.Itisrecommendedthatmakingtheproperdesign,doingtherightevaluation,conductingsufficientvalidationandfinallycompletingalltherequestedactionsinchangeapplicationforarecriticaltothesuccess.
Researchconclusion:
Itishighlyimportantthatthepharmaceuticalcompanyshallestablishasuitablechangecontrolmanagementprocedure.Toutilizequalitybydesignisthekeytosuccessforchangecontrolmanagement.Meantime,theresearchpaperprovidesapracticalcaseofadjustingpHonlinetwhichisveryapplicableinrealworldpharmaceuticalprocess.
Keywords:
Changecontrol,onlineadjustment,changeevaluation,validation,QbD.
3.5.1变更申请表20
3.5.2任务列表22
3.6变更申请的审核和批准24
3.7变更实施25
3.7.1安装及调试25
3.7.2验证25
3.8变更的关闭26
第4章研究结果27
4.1PH值调整项目性能测试结果27
4.1.1性能测试结果27
4.1.2PH值稳定时间28
4.2变更管理的一些新的概念与做法探讨29
4.3医药企业工程类变更管理的关键因素分析31
4.3.1设计因素31
4.3.2评估因素31
4.3.3验证因素31
4.4如何做到有效的管理32
4.4.1良好的设计是关键32
4.4.2对变更做到有效的评估33
4.4.3验证是变更的试金石34
第5章对策与建议36
5.1建立适当变更流程并实施36
5.2变更质量源于工程设计36
5.3引导进行有效的评估36
5.4加强验证管理水平36
5.5完善变更收尾工作37
第6章结论38
第7章讨论39
参考文献41
致谢42
第1章引言
1.1研究背景
随着制药企业的全球化和我国制药行业的发展，在制药企业内部建立起一套切实可行的变更控制系统显得尤为迫切。
由于当企业已经建立起验证的工艺和生产体系后，任何来源于人、机、料、法、环、测等潜在影响药品质量因素的变化将会使整个系统回到非验证进而非受控的状态。
因此无论美国食品药品监督局（FDA–FoodandDrugAdministration）还是欧盟药品质监局或是国际协调会议组织都对变更控制极度重视，用很大篇幅去规范要求并给与实施指南解释。
而在我国10版GMP（GoodManufacturingPractice药品质量管理规范）中已经对变更控制做了较为详细的规定，填补了98版GMP对于变更控制的法规空白。
但在实际生产活动中，大部分企业对于变更控制作为关键质量管理的实施上还是处于启蒙阶段，在识别变更和进行管理的整个过程中做的还是比较薄弱的。
因此，在我国制药业大力发展的今天，研究并在企业内部推行变更控制对于提升我国医药业的整体质量水准走出国门具有非常现实的意义。
1.2研究目的
变更控制在企业内推广实施的第一步是会参考法规的各项要求建立起一套变更控制的规程，其中会描述变更管理的定义，范围，目的和如何进行提出、评估、实施的具体流程。
虽然在程序方面各企业会有不同形式的些许差异，但总的方向是一样的，实现受控的诉求也是一样的，但在不同细节之处流程的侧重会最终影响变更管理的程度和完整性，本文力图讨论在细节方法上如何做来达到不同的和较为理想的控制效果从而实现质量管理的应有目的。
1.3应用挑战
在GMP法规的要求和规范指导下，如何应用本企业的程序准确从容管理好各种方面的变更无疑对于企业管理者来说具有极大地挑战。
尤其是如何运用QbD（Quality
byDesign质量源于设计）的方法充分进行各种潜在的风险评估后再行动或许更是变更管理的重中之重，也成为医药企业的终极目标，从而以变更在解决当前问题或提高效率的同时可能会带来潜在的风险进行有效的认识，评估以及避免。
本文将特别议论在工程变更领域的管理应用方法和实践研究，尤其是针对以下所列几点常见的问题加以探讨：
-医药项目改造往往时间紧，如何对预改造部分在变更前进行适当有效的设计，避免投入使用后存在质量风险。
-变更控制系统对于生产工程改造内容做不到系统性评估，对验证状态的潜在影响估计不足。
-在实施变更的过程中，由于验证及确认过程不够完整，使生产运行过程不够稳定。
-工程变更行动清单内容评估不完全，造成有些文件及图纸没有在变更结束前及时更新。
1.4变更控制的基本概念
1.4.1定义
对于变更的定义有着各种不同的描述方式，在此，我们定义为：
对于受控体系进行的任何有计划的改变。
当然还有其他较为通常的定义：
为改进之目的而提出的对药品生产和管理全过程的某项内容的变化。
本文会较推荐第一种定义，因为在这个定义中我们会发现有两层很清楚的关键字在其中：
受控体系和有计划的。
对于受控体系表明应用变更控制的范围应该是针对适用于质量受控的体系范围而言而并不是针对所有药厂的体系；
另外一层含义是说变更应是有计划的进行，而不是只有一个方向就去实施，步骤和预期结果都应是在计划内的。
在定义中我们尤其要区分变更和偏差这两个概念。
偏差的定义是背离批准的指令或制定的标准，也就是说偏差是与已经批准的影响产品质量的标准、规程、条件、物料、安全或环境等不相符或异常的情况，因此是没有做出计划就发生了的，是未预计到的。
而变更由定义可看出恰恰相反是被计划好后才去实施的。
在实际生产活动中变更经常是作为某个偏差的纠偏措施来出现的，但变更之后也不一定就不会再有偏差。
1.4.2范围
变更控制实施的范围是所有会对产品质量有或可能会带来影响因素的变化，主要明显集中在以下方面：
•规格标准-包括产品过程中控制和最终产品标准
•检测方法–经过验证的各种QC（QualityControl质量控制）方法
•生产设备–直接接触产品的和非直接接触产品支持性设备及备件耗材等
•公用系统–空调系统；
水处理系统；
工艺风；
酸碱系统及氨系统等
•材料（标签）-包材及原辅料等
•供应商–主要原料和直接接触产品的关键供应商
•工艺流程–所有与流程相关的全部工艺范围出去上面所列的大的方面以外，其实根据每个公司的要求不同，还会将文件、图纸、设备位置、工作流程等等作为实际操作中所包含的变更控制范围。
1.4.3分类
法规对变更的分类有一些指南，如美国FDA将其分为三类：
重大变更、一般变更、微小变更。
-如果变更对产品质量、纯度、效价等存在潜在负面影响，则此变更属于重大变更，并需要进行变更前补充申请，经FDA批准后方可实施；
-一般变更分为两类：
一种为“30天后生效的补充申请”要求变更后生产的产品销售前至少提前30天提交补充申请；
另一种为“已完成变更的补充申请”，在申请阶段是可以销售的。
-微小变更是只需要在下一次提交年报时阐述清楚就可以。
欧盟将变更分为两种，类型1和类型2。
类型1属于备案制，即申请提交后基本
可以实施，而类型2则需要得到药监部门的批准才可实施。
每个企业一般可以根据自己公司的产品特点、规模等可以制定既符合法规要求
又适合自己的分类方法：
如有的公司规定微小变更属于对产品和工艺无潜在影响，则无须通知QA质量保证部，重大和一般性变更则要和QA部门一起评估影响并进行相关确认活动等；
而有的公司则制定所有变更都要经QA部门评审并通过后才可实施。
另外从变更的时效性来看，又可分为临时性和永久性变更。
而有的公司是没有临时性变更的，而是通过一个实验调查性步骤来解决不确定性变更的时限性问题。
1.5制药质量管理体系的架构和应用
由于变更控制系统是药品制药质量体系的一部分，因此有必要对整个质量体系的架构和功能做一个简要的探讨。
《ICHQ10药物质量体系》现行第四版是09年8月颁布的，描述了一个有效的制药质量体系的综合模型，以非常简明的语言阐述了到底一个什么样的体系架构是能够有效的充分的保证药品的质量。
首先Q10适用于原料药和制剂的所有生命周期阶段，并以能完成产品实现，建立并维护受控状态和利于持续改进为目标，通过知识管理和风险管理为实现途径的一门全方位的质量体系指南。
尤其将ICHQ9（InternationalConferenceonHarmonisation国际协调会议）的风险管理概念运用于产品包括药物开发、技术转移、商业生产和产品终止的整个产品生命周期中。
从侧面1.7章节中对QbD质量源于设计的要求提出了风险分析的要求。
质量体系有两层含义，一是做到使现有体系受控，二是实现持续改进，因此在《ICHQ10药物质量体系》核心的章节3.2中我们可以了解到制药质量体系要素的部分。
这四大要素是：
工艺性能与产品质量检测系统；
纠正预防措施（CAPA–CorrectiveActionandPreventiveAction）系统；
变更管理系统；
工艺系能和产品质量的管理评审。
在Q10中分别对这些要素分别在产品整个生命周期内的不同阶段所起的不同作用给与了论述和要求。
1.5.1工艺性能与产品质量检测系统
应用质量风险管理以建立控制策略包括与以下内容相关的参数和属性：
原料药、制剂物料和组份，设施和设备的运行条件，中间控制，成品质量标准，监测和控制的相关方法和频率。
在制造生产过程中，良好的工艺性能和产品质量监测系统应当被用来确保性能处于受控状态，也应当能被用来识别改进的那些方面。
在实际应用中，质量监测系统能够对已制定的各个领域的标准参数加以监视，当发生异常超标时，提醒管理者出现了异常，同时又相当于军事领域的雷达系统，能够预测趋势及可能异常的发生。
1.5.2纠正和预防措施系统
制药企业用来实施由产生于投诉调查、产品拒收、不符合、召回、偏差、审计、官方检查发现项和自查发现项、和产品质量监测趋势的纠正和预防措施。
应在偏差的根本原因调查上下足功夫，运用风险管理ICHQ9的指导，从而做到有的放矢，使产品和工艺得到改进，加强对产品和工艺的理解从而评估所采取措施的结果。
1.5.3变更管理体系
革新、持续改进、工艺性能和产品质量监测的结果以及CAPA都会导致变更。
变更控制体系应确保持续改进以一种及时有效的方式进行，并不会引发预期意外的结果，这一点应得到高度保证。
在实际中，如何评估变更的影响及规避在实施变更的过程中的潜在风险，进而规避在实现了变更目标的同时给产品和工艺等带来其他未预见到的副产物是变更控制管理的核心。
1.5.4工艺性能和产品质量的管理评审
管理评审应确保工艺性能和产品质量在整个生命周期内得到了管理。
范围应包括审计结果、客户投诉、产品质量监测总结、变更及偏差管理等方面，并形成行动计划来不断通过知识经验的传播，进而调整资源配置来实现对生产工艺和产品的改进。
1.6变更控制在质量管理体系中的角色
通过以上的讨论我们了解到在制药质量管理体系的四大要素中，变更管理起着举足轻重的解决问题的决定性作用，扮演着改革者的角色。
如同一个制药企业的工程部门，经常对已发生偏差和问题进行调查，找到根本原因并采取适当的解决方案进行变更，因此，工程变更占了变更管理很大的篇幅内容。
由于质量体系的运转围绕着维护系统验证状态和实现持续改进的主题，那么就意味着当质量监测体系发现异常，通过CAPA系统的纠偏调查后就要归到变更实施这条路上来；
而另外一条主线━工艺性能和产品质量的管理评审的执行后依然会以提出生产工艺和产品的改进方面来作为产出，如图1所示，说明变更是作为所有管理回顾的结果而要采取的行动也是所有系统工作运行的落脚点。
图1变更控制与其它质量管理系统要素之间的关系
第2章研究设计
2.1研究方法
为了研究变更控制在制药质量体系的环境下如何有效的实施，作用和意义，本文将由讨论质量关系体系入手，进而研究得出变更管理在四大要素的关系图；
接下来研究如何根据企业自身特点得到一个适合工程变更管理的流程，因为工程变更往往是变更管理中最常见也是及其重要的方面之一，有数据统计在某API生产企业刚开始运转的三年中有28%左右的非文件类变更来自于工程变更（如下图2所示）然后以一个工程实例来研究如何适当的运用风险评估的工具对变更的潜在影响做到有效的评估，进而运用QbD的方法来在实施前设计好变更内容、方案、行动计划以及确认和验证计划，最终有效实施工程变更的内容以及将在这过程中所遇到的问题进行讨论，得到较完整的研究结果。
图2医药企业变更申请部门分类
2.2数据来源
本文数据来源于某API生产企业变更控制中所得到的实际数据结果，其所有趋势图和分析也是来源于实际验证结果。
2.3变更管理的流程研究
如何做到适当的变更控制，流程是关键。
每个企业根据自己企业需要，制定出不同的管理流程，但基本都会按照申请、评估、批准、实施和关闭的思路进行。
本文推荐文提出一套较为全面并侧重于评估方面的流程供讨论，如图3所示。
图3变更控制评估流程图
2.3.1变更的发起
在流程图中第一步就是申请人提交变更，在变更提交的过程中，我们要注意是针对现有受控体系的相关变更，而不应是所有的变更。
如地面的防水形式发生改变、新建一个档案室或增加一个用于仓库卸车的登车桥等等，这些都不是属于质量体系变更控制范围。
而诸如增加生产工艺某换热器换热片的数量、改变工艺泵的控制方式由定速添加到流量控制、改变电伴热换线温度传感器的位置等等都属于变更控制范围内的内容，因为这些都是对已验证的受控系统进行的改变。
在责任分工上，其实发起人的责任类似于一个变更项目经理的非常关键的角色，应该是所有评估，批准和实施的驱动者,由于大部分变更源于CAPA，而这个变更发起人就是执行CAPA的负责人。
首先应按照要求填写好变更申请表如下表的内容，做到用简单易懂清晰的语言进行描述。
表1变更控制申请表内容
序号
变更评估内容
解释及要求
1
变更名称
名称要求简练并能体现变更的位置和
大意
2
变更目标
描述什么将被改变，大的背景和目的
3
变更范围
变更将被怎样进行，具体的变更内容
4
变更理由
为什么变更需要被实施，支持性理由
5
是否会产生对产品安全、质量、
属性和纯度产生潜在不利影响
变更会怎样影响产品，不要只写变更带
来的好的方面
6
对验证状态的潜在影响
变更是否对工艺或产品的验证状态有
潜在影响
7
对环境因素、健康和安全方面是
否有潜在影响
是否会产生环境问题或其他健康安全
问题
实际上写好这个申请评估表对变更的评估具有重大意义，是决定变更是否会被最终批准并顺利实施的关键因素。
因为质量参加评估的人员将根据所描述的内容对变更进行实际评估。
2.3.2变更的评估
2.3.2.1部门批准在做好申请表后，需要判断变更是否为与工艺和分析方法相关，如果是相关的
则应由CMC（ChemicalManufacturingControl化学制造控制）经理和相关的技术专家审核后批准然后进入到提交者直线经理进行审核批准。
由此研究推荐的流程我们可以看到在部门经理批准前，变更是不应为变更委员会进行评估审阅的。
原因是当提起人申请后需要一个比较客观的审阅来确认变更内容及附件的准确性和完整性，而提出人的直线精经理无疑是无论从专业还是经验上都最有能力来做这个审阅确认，这样一来在以后的变更委员会成员评估时，直线经理也会为变更发起人给与必要的支持。
如果是有关于生产工艺或分析方法的变更，直线经理有责任确保此变更在部门批准前变更申请人已和CMC经理或专家沟通讨论，并最终达成一致。
2.3.2.2变更委员会评审
部门经理审批后，变更进入到各部门复核阶段。
变更控制委员会由生产、QC、QA（QualityAssurance质量保证）、工艺、验证、工程、物流、法规和EHS（EnvironmentHealthandSafety环境健康安全）部门代表需要参加，如果有部门因故未能加加，可以在变更控制会后进行确认。
如果变更设计工艺和分析方法，CMC经理或相关专家需要出席会议共同审评。
变更控制委员会将复核变更内容，并确认是否有其他影响到相同受控体系的变更申请没有关闭或者存在相同的变更申请。
可能会对变更申请进行修改，或在此变更的基础上提交新的变更。
在变更控制委员会上将变更申请的信息确认后，进入到分类阶段。
变更控制委员会根据以下两条原则对变更进行评判：
-变更是否对产品的安全、质量、属性和纯度或环境、健康、安全的因素或关键工艺参数有实质性潜在影响；
-变更是否对法规注册和客户通知有潜在影响。
如果是满足上述任何一点内容的变更则被评判为主要变更，反之则评为
次要变更。
对于主要变更，必须完成产品质量影响评估报告并审批。
在评审过程中，对产品影响评估报告由变更提交者完成，变更申请人在准备
PIA（ProductImpactAnalysis产品影响度评估）的同时，应和相关部门达成一致。
变更申请人应对关于生产工艺或分析方法变更的产品影响评估同CMC经理或相关的专家进行沟通。
评估的支持性文件附在报告中。
产品影响评估报告审批后，变更申请进入到客户通知和注册文件的确认阶段。
产品影响评估报告由更改提交者完成，对于主要变更，如有涉及，必须在报告中注明以下信息：
-变更对终产品或中间体稳定性的预期影响
-变更对已知的产品杂质概况的预期影响
-变更对产品的关键工艺控制的预期影响
-变更对放行检测
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