行政处罚文书规范.docx
《行政处罚文书规范.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《行政处罚文书规范.docx（22页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
行政处罚文书规范
常用行政处罚文书规范
注明：
处罚文书中常规性的内容，按照要求进行填写。
【案件来源登记表】
登记时间
年月日时分
来源分类
（）监督检查（）投诉、申诉、举报
（）其他机关移送（）上级机关交办
案
源
提
供
人
监督
检查人
姓名
执法单位
姓名
执法单位
投诉、申诉、举报人
个人
姓名
身份证（其他有效证件）号码
单位
名称
法定代表人（负责人）
联系电话
邮政编码
联系地址
移送、交办
机关
名称
联系人
邮政编码
联系电话
联系地址
案
源
登
记
内
容
登记人：
年月日
案源
交办
意见
年月日
备注
1、“案源登记内容”栏的填写：
①简要写明案源的基本情况。
如，××时间接到×人的（电话、书面等）举报；××时间，我所执法人员对位于×地的××商店进行检查等
②写清涉嫌违法人、涉嫌违法行为、行为发生的时间、地点等基本情况。
示例：
××时间接到×人的（电话、书面等）举报，××（被举报对象名称）自××时间起，在×地涉嫌无照从事××经营活动，请求工商部门依法予以查处。
××时间，我所执法人员对位于×地的××商店进行检查，发现××从事××经营活动，在其经营场所未发现营业执照，××当场未能提供营业执照，××的行为涉嫌无照经营。
2、“案源交办意见”栏：
办案机构（或者举报受理机构）负责人填写意见。
①监督检查获得的案件线索、案源比较明确、不需要核查的，填写“建议立案，由××、××同志办理立案审批”。
②需要核查的，填写“请××、××同志进行核查”。
3、注意事项：
案源登记时间与立案审批时间之间的关系：
监督检查的，最好当日或次日尽快办理；其他的，最好不超过七个工作日。
【立案（不予立案）审批表】
当
事
人
个人
姓名
身份证（其他有效证件）号码
单位
名称
证照编号
法定代表人（负责人）
联系电话
邮政编码
住所（住址）
案发地
案件来源
案源登记时间
核
查
情
况
及
立
案
（不
予
立
案）
理
由
办案人员：
、
年月日
办案机构负责人意见
年月日
机关负责人意见
年月日
备注
1、注意事项：
工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案；特殊情况下，可以延长至十五个工作日内决定是否立案。
立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料（投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等），由县级以上工商行政管理机关负责人批准，办案机构负责人指定两名以上办案人员负责调查处理。
2、“核查情况及立案理由”栏
简要写明以下三部分内容：
核查情况、涉嫌违法行为和建议立案。
核查情况是根据案源登记情况，写明案件来源和核查的情况。
涉嫌违法行为一般要求写明涉嫌违反的法律条款。
示例1：
××时间接到×人的（电话、书面等）举报，当事人自××时间起，在×地涉嫌无照从事××经营活动。
经查阅登记档案，未查到当事人的登记信息，当事人的行为涉嫌违反《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条的规定，涉嫌非法经营。
为查明事实，建议立案调查。
示例2：
××时间，我所执法人员对位于×地的××商店进行检查，发现当事人从事××经营活动，在其经营场所未发现营业执照，当事人当场未能提供营业执照。
（如经过核查的，增加上“经查阅登记档案，未查到当事人的登记信息”）当事人的行为涉嫌违反《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条的规定，涉嫌非法经营。
为查明事实，建议立案调查。
3、“办案机构负责人意见”栏填写：
同意，建议立案，由××、××负责该案的调查处理，××为案件主办人。
【现场笔录】
时间：
年月日时分至年月日时分
地点：
检查人员：
当事人：
（个人）姓名：
身份证（其他有效证件）号码：
（单位）名称：
住所（住址）：
邮政编码：
联系电话：
见证人：
身份证（其他有效证件）号码：
单位或者住址：
邮政编码：
联系电话：
告知情况：
已向当事人出示执法证件，并告知当事人有申请检查人员回避的权利和如实回答询问、提供证据、不得阻挠的义务。
检查情况：
当事人（签名或者盖章）：
年月日
见证人（签名或者盖章）：
年月日
检查人员（签名或者盖章）：
年月日
年月日
第页共页
一、现场笔录的基本要求
1、记录要反映客观事实，不能带有主观色彩。
力求清楚、真实、全面。
2、告知事项要填写，最好不要事先打印好。
记录简洁明了，突出重点，不要眉毛胡子一把抓，切记该突出的重点要具体详细。
无照经营：
体现当事人已经营业的证据，如招牌、标价签、“开业大吉”的张贴、生产销售记录、顾客购物的情形、工人生产状况、商店内经营用计量器具等。
3、书证、物证等证据材料的提取，行政强制措施的采取等，要记入笔录。
数字等要尽可能具体，开始看到的是估计数，如经清点的，要注明“经清点或称量”。
无法准确计量的，通过描述当时的形状、占地面积、占用空间等，作更为具体的记录，尽量反映出现场状况，不要单纯的使用模糊字眼。
5当事人签字，尽量是当事人本人或者是单位负责人（包括被授权人）。
当事人在笔录写上“以上看过，记录属实”。
6、最后一行注明“以下空白”。
二、示例
有当事人××在场的情况下，执法人员××、××对当事人位于××的×商店进行检查。
该店约有20平方米，在该店门口上方挂有长约2米高1米的招牌，上面标有“……”，店门上贴有“开业大吉”字样。
店内中央摆放有三节柜台，里面陈放着纸张、笔、本子等文具和“……”牌虾条等包装食品；在柜台的左方有一个收银机；在柜台内有四组货架，上面摆放着“……”牌虾条等包装食品。
在当事人的经营场所内未发现营业执照，当事人当场未能提供营业执照。
（以下空白）
以上看过，记录属实
【询问（调查）笔录】
时间：
年月日时分至年月日时分第次
地点：
询问（调查）人：
、
被询问（调查）人：
性别：
民族：
身份证（其他有效证件）号码：
联系电话：
邮政编码：
住址：
工作单位：
职务：
询问（调查）人：
我们是沂源县工商行政管理局的行政执法人员，已向你出示了我们的执法证件。
现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你询问（调查）了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。
请问你是否听清楚？
被询问（调查人）：
询问（调查）人：
根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三条第（五）项的规定，如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回避的权利，是否申请回避？
被询问（调查）人（签名或者盖章）：
年月日
询问（调查）人（签名或者盖章）：
年月日
年月日
第页共页
一、注意事项
1、时间、地点要填写准确。
2、告知事项：
出示证件、如实回答的义务、申请回避的权利。
3、询问要有的放矢，有条理。
4、不得使用诱导性语言，不要将当事人要陈述的内容转变成提问的内容。
5、回答的内容不宜过长，要适当断开。
6、询问要循序渐进。
二、询问过程
1、出示证件，告知权利、义务，还有一个就是告知主要询问事项，按照要求，是直接告知调查其涉嫌违法的行为，那样如果显得太直接，容易造成对方的抵触情绪，可以转换一下用语。
2、了解当事人基本情况。
调查被询问人的基本情况，姓名（包括曾用名）、年龄（身份证号码）、学历、电话、单位及职务、住所。
其中，年龄涉及到当事人是否具备民事行为能力，学历涉及到是否具备阅读能力。
当事人是单位的，询问单位的基本情况，名称、负责人、住所、电话等。
如涉及到的内容较多，可分段记录；案情涉及到登记事项的，单独记录。
被询问人是否受委托的，需提供授权委托书，查清其是否是违法行为的参与者或者知情者。
3、询问当事人的违法事实。
按照时间顺序、根据已掌握的证据展开询问。
如实记录当事人的陈述。
如当事人的回答与掌握的证据不相符，在记录回答后，结合证据询问为什么不相符，要求其给予合理的解释，不作解释的，记录“沉默”。
涉及到违法所得的，记录是如何计算出来的，是否缴纳税金。
4、当事人陈述意见
询问是否清楚违法。
告知当事人涉嫌违法行为，将依法对其违法行为给予处罚，询问有什么意见。
是否有需要补充的。
5、询问结尾。
“你看一下以上笔录与你所讲述的是否一致，如无错误，请逐页签字确认”。
最后一页相对人签字应该是“本询问调查笔录已经本人逐一核对，无误。
”。
笔录最后一页注明“以下空白”或者划去空白部分。
逐页签字，填写页码。
【示例】无照经营
（告知事项略）（在笔录中反映出办案人员履行法定要件的情况，表明身份、告知被询问人如实陈述事实、提供证据以及申请回避的权利，这个按照固定格式填写就可以了）
问：
今天找你来，主要是了解一下沂源县城历山路的“明星超市”的证照等相关情况，请你密切配合我们的调查。
答：
我会积极配合你们的调查。
问：
请介绍一下你的基本情况？
答：
我叫李某，男，30岁，大专文化，身份证号码是123456789，（提交身份证复印件）现在居住在沂源县城历山小区315号楼一单元201室，联系电话是123456。
问：
位于沂源县城历山路的“明星超市”是谁经营的？
答：
这个店是我开的。
问：
“明星超市”使用的房屋是谁的？
答：
是南麻一村村民张某的。
共有两间，大约有25平方米。
问：
你是什么时间租赁的房屋，房租是多少，有没有租赁合同？
答：
我是在今年3月5日，与张某签订的房屋租赁合同，租赁期限是1年，房租2万元，是一次性缴清的。
问：
你店是与什么时间开始对外营业的？
答：
我店是在今年7月1日开的业。
问：
你是3月份租的房屋，为什么在开业这么晚？
答：
我租到房屋后，光装修就用了3个月，再加上要备货，到了6月底才做好开业准备。
问：
你店主要经营什么？
答：
我店主要是零售烟酒糖茶、包装食品、文具等生活日用品。
问：
你店共有几个工作人员？
答：
就雇了一个售货员。
问：
你店经营的商品是从哪里购进的？
答：
全部是从乐万家购进的。
问：
你店至今共购进了多少商品？
有没有进货凭证？
答：
购进了31000元的商品，都有进货单。
（出示购货凭证11份）
问：
你店至今共售出多少商品？
有没有开具销货凭证？
答：
我店从开业到现在，共售出了5500元的商品。
由于都是个人来购买的，很少开发票的。
至今总共使用了500元的定额发票。
问：
你店开业至今，共获得了多少利润？
答：
我现在是开业酬宾，全部是进价销售的，没有利润。
问：
你店从事食品零售，有没有取得流通领域食品经营许可证？
答：
我和售货员才刚取得健康证，还没有来得及去办食品经营许可证。
问：
我们于今年7月20日向你下达了限期办照通知书，限你在15日内办理营业执照，你现在有没有取得营业执照？
答：
我在收到通知后的第三天（7月22日），去城区工商所办理了《个体工商户名称预先核准通知书》，（出示《个体工商户名称预先核准通知书》）。
到现在，还没有取得营业执照。
问：
你没有取得营业执照就开始对外营业，你是否知道这是违法行为？
答：
我知道没有营业执照就开业是违法的。
问：
我们将对你未取得营业执照擅自从事经营活动的违法行为进行处罚，你有什么意见？
答：
我接受你们的处罚。
问：
你还有什么需要补充的？
答：
没有。
问：
你看一下以上笔录与你所讲述的是否一致，如无错误，请逐页签字确认？
本询问（调查）笔录已经本人逐一核对，无误。
【书证】
一、常见书证：
营业执照、相关许可证或批准文件、当事人身份证、票据、账簿、商品包装物及标签等。
二、提取原则：
办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据；调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章。
对于账簿等内容较多的书证，要附上案情相关的说明。
三、提取书证需注意的事项：
1、条件允许的，尽量提取复印件；复印有困难的，可以采取拍照方式；上述办法仍有困难的，采取抄录的形式。
【示例】抄录本的制作
××协议（抄录本）
抄录时间：
抄录地点：
抄录人：
抄录内容：
当事人确认“本抄录本的原件由我提供，是我与××签订的××协议，经核对与原件无误”，签名、注明时间。
办案人员签名、注明时间。
2、复制件，必须让当事人注明出处、时间及“经核对与原件无误”。
【照片】
一般是对当事人的经营场所或经营的商品及其包装进行拍照，原则上要求是彩色洗印；确有困难的，在能够识辨的前提下，使用打印件。
要求：
当事人要对照片内容进行确认，注明“经核对，本照片（打印件）内容与我店实际情况相符”，签字并注明时间。
办案人员除签名外，还要注明：
此件为执法人员于某某时间对当事人的经营场所拍照的照片（打印件）。
注意：
照片较多的，可以进行编号，根据编号逐一说明照片的内容、制作时间、制作人等。
【责令改正通知书】
：
经查，你（单位）
，上述行为违反了的规定，构成了
行为，根据的规定，现责令你（单位）。
如果对本责令改正通知不服，可以在收到本通知之日起日内向工商行政管理局或者人民政府申请复议；也可以在日（月）内依法向人民法院提起诉讼。
注意事项：
该文书常用于公司登记管理和食品监管，一是给予的时限，公司登记类最好是15日，食品监管类可以根据情况限定5日、7日等；二是为避免歧义，限定期限可以表述为“于收到本通知之日起十五日内改正上述违法行为”或者“于某年某月某日前改正上述违法行为”。
【行政处罚决定审批表】
当事人
案件性质
立案时间
年月日
当事人涉嫌违法的主要事实、建议作出行政处罚决定的理由、依据
及内容
①
办案人员：
、
当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见
②
办案机构复核意见或者听证主持人听证意见
③
年月日
拟作出行政处罚的内容
④
办案机构负责人：
年月日
机关负责人意见
年月日
备注
“拟作出行政处罚的内容”栏的填写：
1、陈述、申辩后，处罚内容发生变化的
在①处，填写告知的处罚内容
在②处，由办案人员填写当事人提出的意见
在③处，由办案机构负责人填写并签名，“当事人陈述申辩的理由充分，建议予以采纳，对其从轻处罚，将罚款数额降至×元。
”
在④处，填写“同意复核意见，建议将罚款数额降至×元。
”
2、听证后，处罚内容发生变化的（在处罚决定书也要做相应的体现）
在①处，填写告知的处罚内容
在②处，由听证主持人填写当事人提出的意见
在③处，由听证主持人填写并签名，“当事人在听证中提出的理由充分，证据确凿，建议予以采纳，对其从轻处罚，将罚款数额降至×元。
”
在④处，填写“同意复核意见，建议将罚款数额降至×元。
其他内容不变”
3、处罚内容未发生变化的
在①处，填写告知的处罚内容
在②处，填写“无”
在③处，填写“无”
在④处，填写“同意办案人员意见，处罚内容不变。
”
【行政处罚决定书】
第一部分：
当事人的基本情况
1、当事人为自然人的，
当事人：
姓名、性别、年龄、民族、某某居民/村民（按照其户口所在地写）
身份证号码：
住址：
住所地和经常居住地不一致的写经常居住地
2、当事人为个体工商户的
当事人：
姓名、性别、年龄、民族、字号名称+业主（没有字号的，登记地址+个体工商户）
执照注册号：
经营地址：
3、当事人为法人或非法人企业及其分支机构的
当事人：
法定代表人（负责人）：
注册号：
住所：
经营范围及方式等内容：
第二部分：
案件来源
××××年××月××日，本局执法人员在巡查中发现×××××××××××××××××××××，涉嫌×××××××××××，于××××年××月××日立案调查。
（一般根据案件发生的过程写，到立案止，可参照【立案审批】）
第三部分：
违法事实
经查明，×××××××××××××××××××××。
（表述应完整准确，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，涉案标的物数量、金额、违法所得等；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表述）
1、无照经营
经查明，当事人于××××年××月××日租赁位于××××××的营业房×间（面积××m2），对房屋进行装修，购置货架、柜台等设施以及××商品，先后出资××元。
当事人在没有取得营业执照的情况下，于××××年××月××日，以“××商店”的名义开始对外从事××销售活动。
本局/本所执法人员于××××年××月××日向当事人下达了《限期办照通知书》，限期15日内办理营业执照，当事人逾期未予办理。
至查获时，当事人的销售额多少，获利多少。
2、公司未按照规定办理登记事项（住所）变更登记
经查明，当事人是经本局登记注册发给《企业法人营业执照》的有限责任公司，其登记的公司住所为“××××”。
当事人于××××年××月××日租用××单位位于××地方的营业房/厂房，在没有办理公司住所变更登记的情况下，于××××年××月××日将公司住所（或者是公司办公、财务、销售等主要办事机构，这种情况一般是原住所还有车间、仓库等）迁至×××。
本局执法人员于×××年××月××日向当事人下达了“工商字〔〕号”《责令改正通知书》，责令当事人于15日内改正上述违法行为，当事人逾期未予办理。
3、公司未按照规定办理登记事项（经营范围、法定代表人、名称等）变更登记
经查明，当事人是经本局登记注册发给《企业法人营业执照》的有限责任公司，其登记的经营范围是“×××”。
当事人于××××年××月××日召开公司中层以上领导会议，决定增加新业务——××经营。
先后出资××元，购置××设备及××原材料，并于××××年××月××日，在没有办理经营范围的变更登记的情况下，开始从事××经营活动。
本局执法人员于×××年××月××日向当事人下达了“工商字〔〕号”《责令改正通知书》，责令当事人于15日内改正上述违法行为，当事人逾期未予办理。
第四部分：
证据列举
上述事实，由以下证据证实：
×××××××××××××××××××××，×××。
（证据的列举可按时间顺序，并适当予以归类）
第五部分：
执法程序
本局于××××年××月××日向当事人送达了“源工商听告字〔〕×号”《行政处罚听证告知书》，将拟作出行政处罚的事实、理由、依据和内容依法告知当事人，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
当事人在法定期限内未向本局陈述、申辩意见，也未提出举行听证的要求。
××××年××月××日本局依法举行了听证会。
在听证会上，当事人辩称：
一、×××××××××××××××××××××。
二、×××××××××××××××××××××。
第六部分：
法律适用和定性
本局认为：
当事人×××××××××××××××××××××（具体违法行为）的行为，违反了×××××××××××××××××××××（具体禁则条文），已构成××行为。
1、无照经营
本局/本所认为：
申请从事个体工商业经营的，应当持身份证明、经营场所证明及其他有关文件，向所在地工商行政管理机关申请设立登记，经县级工商行政管理机关核准领取营业执照后，方可营业。
当事人未经工商行政管理机关核准登记领取营业执照，擅自从事××××活动，其行为违反了国务院《城乡个体工商户管理暂行条例》第七条第一款（前置审批的，增加上第二款）的规定，属非法经营。
2、公司未按照规定办理登记事项（住所）变更登记
本局认为：
公司变更住所的，应当在迁入新住所前向原公司登记机关申请变更登记，未经变更登记，公司不得擅自改变住所等登记事项。
当事人未经变更登记擅自迁入新住所后，本局依法责令其限期改正，逾期没有办理变更登记。
当事人的行为违反了国务院《公司登记管理条例》第二十六条第一款、第二款和第二十九条第一款的规定，构成公司登记事项发生变更而未依照规定办理有关变更登记的违法行为。
3、公司未按照规定办理登记事项（经营范围、法定代表人、名称等）变更登记
本局认为：
公司登记事项发生变更时，应当向原公司登记机关申请变更登记。
未经变更登记，公司不得擅自改变登记事项。
当事人从事××活动，超出了其登记的经营范围，而“经营范围”是公司的登记事项，当事人登记事项发生改变，本局依法责令其限期改正后，逾期没有办理变更登记。
当事人的行为违反了国务院《公司登记管理条例》第二十六条第一款、第二款和第二十九条第一款的规定，构成公司登记事项发生变更而未依照规定办理有关变更登记的违法行为。
第七部分：
自由裁量理由
1、鉴于当事人×××××××××××××××××××××（事实、理由），其违法经营行为不具有减轻、从轻、从重行政处罚的法定情形，参照国家工商总局和山东省工商局关于行使行政处罚自由裁量权的规定，对当事人的行政罚款数额在中幅度（罚款上限额的30%至70%）范围内实施为宜。
2、鉴于当事人×××××××××××××××××××××（事实、理由），其违法经营行为具有从轻（减轻）行政处罚的法定情形，参照国家工商总局和山东省工商局关于行使行政处罚自由裁量权的规定，对当事人的行政罚款数额在低幅度（罚款上限额的30%以下）范围内实施为宜。
3、鉴于当事人×××××××××××××××××××××（事实、理由），其违法经营行为性质恶劣，社会危害严重，具有从重行政处罚的法定情形，参照国家工商总局和山东省工商局关于行使行政处罚自由裁量权的规定，对当事人的行政罚款数额在高幅度（罚款上限额的70%以上）范围内实施为宜。
第八部分：
处罚决定
根据×××××××××××××××××××××（具体罚则条文），决定对当事人处罚如下：
一、××××××××××××；
二、××××××××××××。
第九部分：
履行方式
上述罚款，当事人应当自收到本处罚决定书之日起十五日内，到中国建设银行沂源县支行营业厅缴纳罚款。
当事人逾期不履行行政处罚决定的，本局将依法采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
第十部分：
救济途径
如不服本行政处罚决定，可在接到本行政处罚决定书之日起六十日内向××工商行政管理局或××人民政府申请复议，也可以在×××（应根据所适用的具体法规规定，分别表述不同期限）内依法直接向××人民法院提起行政诉讼。
附：
说理式行政处罚决定书的制作要求
说理式行政处罚文书，是将处罚程序、证据与违法事实的论证、定性过程、处罚结果与自由裁量权的适用，详尽地写入处罚文书，以提高适用法律法规的准确性和自由裁量权的合理性的行政处罚文书。
说理式行政处罚文书包括行政处罚决定书、调查终结报告、听证报告等行政处罚文书。
说理式行政处罚文书总的要求是，内容完整、论证有力、逻辑严密、适法准确、说理充分、结构合理、层次清晰、详略得当、用词准确、语句流畅。
说理式行政处罚文书主要应做到讲清“四理”：
（一）讲清认定违法事实的事理。
案件事实表述应以调查取得的证据为基础，紧扣违法行为的构成要件展开，保证案件事实的针
升级会员 