广西下半年基金从业资格证券投资基金的类型试题Word文档格式.docx

广西下半年基金从业资格证券投资基金的类型试题Word文档格式.docx

《广西下半年基金从业资格证券投资基金的类型试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广西下半年基金从业资格证券投资基金的类型试题Word文档格式.docx（8页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制

5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值

7、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性

8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境

9、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A．1&

nbsp;

B．3&

C．6&

D．12

10、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用

11、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失

12、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

13、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：

1B：

2C：

3D：

5

14、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部

15、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

17、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

计划实施概要B：

市场营销现状C：

市场威胁和市场机会D：

目标市场和可能存在的问题

18、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

股权投资基金B：

证券投资基金C：

开放式基金D：

封闭式基金

19、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

金融创新工具的功能B：

金融衍生工具自身交易的方法及特点C：

基础工具种类D：

产品形态和交易场所

20、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称

21、增发新股的资金清算属于____A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间债券市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

22、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

23、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用

24、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。

历史数据法B：

情景综合分析法C：

截面分析法D：

情景局布综合分析法

25、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险

26、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

发行方案B：

基金契约C：

托管协议D：

招募说明书

27、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值

28、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务

29、风险低于混合型基金的基金是__。

A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金

30、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．浮动利率债券

32、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

33、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

34、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短

35、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理

36、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

期望收益B：

实现的收益C：

组合风险D：

投资成本

37、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加

38、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示

39、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。

A．现金方式B．现金方式和红利再投资C．直接分配基金份额D．固定红利

40、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;

已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

5个开放日、10个工作日B：

3个开放日、15个工作日C：

2个开放日、20个工作日D：

2个开放日、5个工作日

41、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

42、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．2/5

43、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

45、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：

基金上市的证券交易所B：

基金份额持有人大会C：

中国人民银行D：

证券业协会

46、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则

47、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

48、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。

__A．保障；

投资收益B．保障；

利息C．保障与投资收益；

投资收益D．保障与投资收益；

利息

49、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

50、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

51、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性B．有效性C．审慎性D．自律性

52、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。

A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率

53、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金

54、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。

A．为折价交易，折价率为5.76%B．为折价交易，折价率为12.68%C．为溢价交易，溢价率为14.52%D．为溢价交易，溢价率为6.11%

55、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。

股东B：

董事C：

监事D：

高级管理人员

56、关于混合型基金，下列描述正确的是__。

A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金

57、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

58、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A：

电话服务中心B：

自动传真、电子信箱与手机短信C：

短信服务D：

互联网、媒体和宣传手册的应用

59、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性

60、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。

A．“统一”模式B．“内置”模式C．“外置”模式D．“混合”模式