下半年广西证券从业资格《证券投资基金》证券投资基金运作考试题.docx

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下半年广西证券从业资格《证券投资基金》证券投资基金运作考试题

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作者：

PanHongliang

仅供个人学习

2015年下半年广西证券从业资格《证券投资基金》：

证券投资基金运作考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。

A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求

C．由证券交易所组织专场

D．由中国结算公司完成结算

2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。

A．对手方最优价格申报 

B．本方最优价格申报 

C．全额成交或撤销申报 

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

3、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。

A．1

B．2

C．3或者3以上

D．10以上

4、扬基债券的面值货币单位为__。

A．美元

B．日元

C．发行国货币

D．国际货币单位

5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。

A．资金的性质

B．基金的营运依据

C．基金的申购程序不同

D．投资者的地位

6、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．5

B．8

C．10

D．15

7、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。

A．债券基金

B．货币市场基金

C．股票基金D。

认股权证基金

8、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C．应在营业部采用统一的柜面交易系统

D．应建立交易数据安全备份制度

9、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

10、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。

A．具有良好资信

B．具有从事证券相关业务资格

C．具有从事境外上市外资股发行经验

D．具有国外办事处

11、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2

B．1/3

C．1/4

D．1/5

12、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005

B．2006

C．2007

D．2008

13、扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金

B．美国资金

C．国际金融机构资金

D．国际资金

14、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%

B．6%

C．9%

D．10%

15、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会__。

A．降低

B．上升

C．不变

D．上下波动

16、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

17、基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产

B．扣除负债后的资产

C．全部负债

D．全部资产

18、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 

B．中国证监会 

C．证券公司 

D．国务院

19、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

20、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

21、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

22、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

23、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

24、证券公司自营业务的主要风险不包括__。

A．法律风险

B．市场风险

C．赎回风险

D．经营风险

25、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债

B．企业债

C．金融债

D．公司债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。

但是下列__情况除外。

A．减少公司注册资本

B．与持有本公司股份的其他公司合并

C．将股份奖励给本公司职工

D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份

2、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

B．以非货币资产对外投资

C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

D．合并、分立、破产、解散

3、下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金

B．货币市场基金

C．股票基金

D．债券基金

4、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有__。

A．ADR

B．WMS%

C．OBOS

D．ADL

E．PSY

5、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A__。

A．期望收益率为30%

B．期望收益率为35%

C．估计期望方差为1.33%

D．估计期望方差为2.67%

6、实地调研法的优势在于__。

A．不太适用于正在进行中的重大事件的研究

B．往往可以揭露一些并非显而易见的事实

C．特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

D．研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性

7、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1

B．4

C．2

D．3

8、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。

A．商品

B．货币

C．利息收入

D．股息收入

9、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率

B．约定回购利率

C．1年定期存款利率

D．活期存款利率

10、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。

A．1

B．3

C．5

D．7

11、下面属于证券投资基金的技术风险的是__。

A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B．基金投资者大量赎回导致的风险

C．交易网络出现异常导致的风险

D．注册系统瘫痪导致的风险

12、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05%

B．0.15%

C．0.25%

D．0.50%

13、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。

如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益率为__。

A．16.8%

B．17.5%

C．18.8%

D．19.6%

14、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。

A．50%

B．60%

C．40%

D．70%

15、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。

A．公司经营状况与股票价格正相关

B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌

C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降

D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降

16、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．权利制衡

B．明确责任

C．风险控制

D．严格授权

17、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．信息比率

18、中国主权财富基金的发端是__。

A．中国国际金融有限公司

B．中国投资有限责任公司

C．国家外汇储备管理局

D．中国银监会

19、一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的__。

A．交通便利

B．环境整洁

C．布局合理

D．设施齐全

E．服务周到

20、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。

A．3

B．5

C．15

D．25

21、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。

A．经营范围

B．承担风险和责任的资格及能力

C．组织机构

D．人员数量

22、内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

23、反映股票基金投资风险的指标主要有（）。

A．标准差

B．β值

C．持股集中度

D．行业投资集中度

24、一个基金是否有效益主要是看__是否偏高。

A．管理费

B．托管费

C．运作费

D．宣传费

25、下列关于有价证券的说法错误的是__。

A．本身没有价值

B．持有者可凭此获得一定的收入

C．是实际资本的一种形式

D．是分配和筹措资金的手段

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