海南省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题Word文件下载.docx

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6.7万元复利：

6.2万元B．单利：

2.4万元复利：

2.2万元C．单利：

5.4万元复利：

5.2万元D．单利：

7.8万元复利：

7.6万元

5.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A．集合性&

nbsp;

B．投资范围的有限定性和非限定性之分&

C．综合性&

D．通过专门账户经营运作

6.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

7.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。

如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。

A．5%B．20%C．15.5%D．11.5%

8.__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。

A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估

9.证券代销包销最长不得超过（）。

A．20B．一个月C．40日D．90日

10.__是指股票未来收益的现值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值

11.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化

12.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。

A．暂时的商业和法律意义B．正式的商业和法律意义C．有限的商业和法律意义D．无限的商业和法律意义

13.关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

14.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。

A．10B．15C．20D．30

15.股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化

16.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

17.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

18.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出

19.2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点办法》

20.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75

21.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。

A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比

22.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。

A．5%B．10%C．15%D．20%

23.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．4D．5

24.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

25.股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化

26.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/3

27.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3B．5C．7D．10

28.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。

A．20%B．30%C．50%D．70%

29.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门

30.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价10.70元，时间13:

35；

乙的卖出价10.40元，时间13:

40；

丙的卖出价10.75元，时间13:

25；

丁的卖出价10.40元，时间13:

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为__。

A．甲＞乙＞丙＞丁B．乙＞甲＞丁＞丙C．丁＞乙＞甲＞丙D．丁＞乙＞丙＞甲

31.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

其中，异常交易行为之一是：

__固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

A．2个B．2个或2个以上C．3个D．3个或3个以上

32.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于__而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．风格差异B．组合差异C．类型差异D．资产差异

33.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A．2B．3C．5D．7

34.下列关于基金的叙述，正确的是__。

A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易

35.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

36.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。

A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部

37.基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人B．逐周计算并累计，按月支付给托管人C．逐日计算并累计，按月支付给托管人D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

38.公司应当与__制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。

A．股东B．证监会C．债券受托管理人D．公司法律顾问和财务顾问

39.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17B．21C．17.5D．21.5

40.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

41.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。

A．正回购方的义务B．逆回购方的义务C．正回购方的权利D．逆回购方的权利

42.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

43.关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。

A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票&

B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债&

C．机构A股账户只能买卖A股&

D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金

44.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

45.通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为__。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制

46.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA

47.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。

A．2%B．3%C．4%D．7.75%

48.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

49.__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602B．1773C．1790D．1792

50.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。

A．2B．3C．4D．5