证券从业考试基础知识最新模拟试题及答案Word文档格式.docx
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D.证券市场和货币市场
14.证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）
A.筹资、定价、资本配置
B.筹资、定价、收益
C.收益、监督、资本配置
D.监督、定价资本配置
15.证券交易价格是通过（）得以确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
16.有价证券具有的主要特征是（）。
A.期限性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
17.证券流通性不受（）因素影响。
A.证券期限的长短
B.证券信誉的好坏
C.市场的完善程度
D.经济发展速度
18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A.政府、金融机构、公司企业
B.中央政府、地方政府、公司企业
C.政府、中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司企业
19.证券公司的主要业务内容有（）。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
20.证券业协会和证券交易所属于（）。
21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。
22.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
23.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A.市场利率
B.银行贷款利率
C.同业折借利率
D.定期存款利率
25.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.电子债券
26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
27.可以提前兑现的债券是（）。
D.以上都不能
28.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A.依然是国家
B.政府
C.法院
D.只能是地方政府
29.以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A.流通国债
B.非流通国债
C.短期国债
D.中长期国债
30.以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
B.本币国债
C.外币国债
D.实物国债
31.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
32.我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
33.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
34.股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是（）。
A.按照实缴的出资比例分取红利
B.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
C.股东有权对公司的经营提出建议或者质询
D.参加股东大会、行使表决权
35.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
36.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
37.附有赎回选择权条款的债券是指（）。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
38.财政部于1998年8月18El向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（）。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.长期建设国债
D.特别国债
39.附权益权证债券允许权证持有人{）。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
40.关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
41.对公司型基金认识正确的是（）。
A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
42.下列说法错误的是（）。
A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
43.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。
A.指数基金
B.认股权证基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金
44.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
45.按照（）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A.金融创新工具的功能
B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
C.基础工具种类
D.产品形态和交易场所
46.2005年12月lB，A公司收盘价为HK$6．20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。
当天，A公司3月份期货报价为HK$6．50，该投资者按此价格买人1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。
3月l日现货报价为HK$8．50，3月份期货结算价为HK$10．50。
当即平仓，则该项投资的投资回报率为（）。
A.200％
B.250％
C.287．5％
D.500％
47.下列等式不成立的是（）。
A.购买现货并持有的机会成本＝买价（当前现货价格）+现货的持有成本
B.现货的持有成本＝持有期的资金利息—持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益
C.购买期货并持有的机会成本＝买价（当前期货价格）
D.买价（当前期货价格）＝现货的持有成本
48.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A.涨跌幅限制
B.价格决定
C.大宗交易
D.报价方式
49.上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。
A.1％
B.2％
C.3％
D.4％
50.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本．
B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C.中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D.中小企业板指数属于综合指数类
51.场外交易市场的组织方式是（）。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
52.在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。
A.职业态度
B.职业技能
C.职业义务
D.职业纪律
53.“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。
B.职业良心
C.职业操守
D.职业理想
54.某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（）
A.7％、9％和11％
B.8％、9％和11％
C.8％、9％和10％
D.7％、8％和10％
55.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿（）
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
56.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）
A.芝加哥商品交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国堪萨斯农产品交易所
57.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）
A.100与年收益率的差
B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C.100与年贴现率的差
D.100与年收益率的和
58.以下不是证券发行主体的是（）。
A.政府
B.企业
C.居民
D.金融机构
59.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
60.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.其他
二、不定项选择题。
1.证券的票面要素包括（）
A.持有人
B.证券的标的物
C.发行公司名
D.标的物的价值
2.证券的基本特征有（）。
A.增值特征
B.法律特征
C.保值特征
D.书面特征
3.证券是指（）
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
4.按照性质分，证券分为（）
A.有价证券
B.无价证券
C.资本证券
D.货币证券
5.广义的有价证券包括很多种，其中有（）
B.凭证证券
D.资本证券
6.货币证券具体包括（）
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
7.以下属于资本证券的是（）
A.可转换证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
9.有价证券按发行主体的不同可分为（）
A.政府证券
C.公司证券
D.金融证券
10.按证券收益是否固定，有价证券可分为（）
A.固定收益证券
B.银行收益证券
C.商业收益证券
D.变动收益证券
11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。
A.ADR
B.公司债券
C.股票
D.国库券
12.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）全新特征。
A.金融证券化
B.证券市场国际化
C.投资者机构化
D.证券市场电脑化
13.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；
二战之后，证券品种不断创新，主要有（）
A.浮动利率债券
B.认股证
C.分期债券
D.可转换债券
E.复合证券
14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）
A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C.成本低
D.更加安全
15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）
A.加强了证券公司等中介机构的责任
B.提高了证券市场的透明度
C.维护三公原则
D.提高了上市公司的质量
16.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A.向法人配售
B.对公众上网发行
C.发行认股证
D.证券公司配售
17.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。
A.机构投资者
B.个人投资者
C.投机者
D.投资者
18.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。
A.家庭
C.金融机构
D.企业
19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
下面（）证券中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构
20.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
A.综合类证券公司
B.代理性证券公司
C.经纪类证券公司
D.自营性证券公司
21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）
A.证券登记结算公司
C.证券投资咨询公司
22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。
下面（）间接融通的工具。
A.股票
B.定期存单
C.CDs
D.公司债券
23.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
资本市场是融通长期资金的市场，下面（）资本市场。
A.回购协议市场
B.债券市场
C.基金市场
D.保险市场
24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）
A.发行主体
B.股份
C.持有人
D.有面值
25.股票这种有价证券从性质来看有（）质。
A.要式证券
B.设权证券
C.证权证券
26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。
A.不必一次缴足
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失
D.要求一次缴足股款
27.按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A.资产受益
B.重大决策权
C.选择管理者
D.制定公司的具体规章
28.优先股票不同于普通股票，它有（）特征。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面（）属于境外上市外资股。
A.A股
B.N股
C.H股
D.B股
30.债券具有（）的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A.商业证券
C.有价证券
32.证券投资者参与证券投资的目的有（）。
A.获取高于银行利息的收益
B.保值增值
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
33.我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
A.相等
B.无关
C.超过票面价格
D.低于票面金额
34.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。
C.浮动利率债券
D.可变利率债券
35.债券根据偿还方式可以分为（）
A.期中偿还
B.到期偿还
C.展期偿还
D.中途偿还
36.债券与股票相同的地方表现在（）
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
37.公债的特征有（）。
A.安全性高
B.流动性好
C.收益稳定
D.免税待遇
38.依照不同的发行本位，国债可以分为（）。
A.实物国债
B.货币国债
C.记帐式国债
D.凭证式国债
39.在我国，基本建设债券的发行主体是（）。
A.国务院
B.国家能源投资公司
C.国家原材料投资公司
D.铁道部
40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。
B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D.一般公司发行的公司债券
41.下面属于重点企业债券的有（）
A.电力建设债券
B.重点钢铁企业债券
C.有色金属企业债券
D.石油化工企业债券
42.综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）
A.弥补国际收支逆差
B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D.为某些国际组织筹资，以支持其活动
43.广义的有价证券有很多种，其中包括（）
B.提单
44.证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。
A.数量优先
B.价格优先
C.时间优先
D.地点优先
45.交易所上市委员会的职责是。
（）
A.审批证券的上市
B.审定总经理提出的财务预算、决算方案
C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D.选举和罢免理事
46.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）
A.凭证式国债
B.无记名国债
47.基金的运作中的主要费用有（）。
A.管理费
B.托管费
C.风险费
D.投资费
48.（）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.被解聘的证券公司从业人员
D.被辞退的国有企业工作人员
49.证券从业人员的行为准则规定内容包括（）
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为
50.优先股的优先权主要表现在（）。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
51.我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。
A.有限责任公司
B.两合公司
C.股份有限公司
D.无限公司
52.在我国证券法中规定的委托方式有（）。
A.市价委托
B.限价委托
C.止损委托
D.限价止损委托
53.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）
A.风险水平不同
B.收益水平不同
C.所筹资金的投向不同
D.所反映的关系不同
54.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金单位交易方式和价格计算标准不同
D.投资策略不同
55.证券投资基金的当事人主要有（）
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金管理人
56.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
57.股东大会包括（）。
A.创立大会
B.特别股东大会
C.股东年会
D.临时股东大会
58
A
D.R业务中涉及的关键机构包括（）
A.基础证券的发行公司
B.存券银行
C.托管银行
D.存券信托公司
59.承销方式有（）。
A.包销
B.经销
C.自销
D.代销
60.不能开户的人员有（）。
A.证券交易所的管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满18岁者
D.职业医生
三、判断题
1.证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。
3.证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。
4.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值
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