公司质量管理体系运行考核规定文档格式.doc

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1.目的：

为了保证ISO9001的贯标实施，确保体系的正常运行，实现流程最优化，达到提升内部管理水平的目标。

2.范围：

适用于深圳环宇达/世纪新能源电池有限公司ISO9001质量管理体系涉及的所有部门。

3.职责：

3.1ISO专员：

负责制定和稽核质量管理体系运行考核规定的执行。

3.2管理者代表：

负责审核并监督质量管理体系运行考核规定的执行。

3.3总经理：

负责批准质量管理体系运行考核规定.

3.4各部门：

负责执行质量管理体系运行考核规定中的要求。

4.程序：

4.1考核原则：

4.1.1遵循公平、公正、公开原则。

4.1.2考核对象为ISO9001质量管理体系涉及的所有部门。

4.1.3部门负责人是本部门ISO9001工作的第一责任人。

4.1.4因违反本规定所出现的罚款，首先由部门负责人无条件承担，找出直接责任人的，由责任人承担，否则，仍由部门负责人承担。

扣款由财务部从工资中体现。

4.2考核时机：

4.2.1随机考核：

随时到部门对ISO9001运作情况进行稽查、抽查等。

4.2.2培训考核：

对培训内容的掌握程度进行考核，如体系专题培训、程序文件培训、作业指导书培训等。

4.2.3专项考核：

按照公司公布的时间所进行的专项考核，如内审、管理评审等。

4.3考核方式：

具体方式由ISO推行专员根据实际情况灵活采用。

包括但不限于以下几种：

4.3.1日常稽查；

4.3.2专项/专题审核；

4.3.3内部审核；

4.3.4培训考试等。

4.4考核依据：

4.4.1经部门确认的不符合项数目；

4.4.2考试的分数（60分为及格分，低于60分为不达标）

4.5考核处理：

4.5.1培训考核：

有关ISO9000体系的培训，要求参加的人员必须参加，有安排考试的必须参加考试，考试方式（如闭卷、开卷、岗位跟踪、补考等）由ISO专员根据实际灵活采用，具体考核方式为：

4.5.1.1第一次考试未能通过者，给予一次补考机会，仍未能通过者，给予公开通报，并无条件参加第二次补考。

4.5.1.2第二次补考仍未能通过者，将给予罚款处理：

主管级100元、主管级以下20元。

并无条件参加再培训直至通过；

4.5.1.3参加再培训考试仍未能通过者，将按照4.5.1.2的罚款标准进行双倍处罚。

4.5.1.4经通知（书面、电子档）无合理充分的理由（须有证明）3个月累计2次无故不参加指定的培训者，将给予100元罚款。

4.5.2日常稽查、专项/专题审核、内部审核：

包括随时现场抽查或内部各种形式的稽查、内审，或不符合纠正预防措施报告等所发现的问题。

从书面或电子版不符合项整改通知发出后：

4.5.2.1按照《不符合项报告》上规定的整改期限为基准。

在限定的期限内未能完成纠正预防措施的，可提前2天申请给予延长改善时间，原则上延长时间不超过7天。

4.5.2.2在《不符合项报告》发出后，未提出延期申请者，视为接受在限定期限内完成所有的纠正预防措施。

4.5.2.3在延长期限内没有完成纠正预防措施的，责任部门必须提交书面形式的详细的原因分析，以及预设的改善方案，上交给管理者代表和总经理。

4.5.3处罚规定：

4.5.3.1未能做到4.5.2条款规定的，在整改期限到期未能完成纠正预防措施回予复，也未申请延期和书面原因说明者，第一次公开通报；

第二次给予罚款50元，由部门负责人承担。

处罚后1周之内，必须完成不符合项的改善工作，否则给予双倍罚款。

4.5.3.2同一部门2个月内累计出现5项不符合项，或者一次内部审核过程中发现3项（含3项）以上不符合项者，将直接给予部门负责人50元罚款。

4.5.4拒不配合ISO专员开展有关体系知识培训、日常稽查、各种形式内审的部门，公开通报并将给予部门罚款100元，由部门负责人承担。

并要向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。

属于拒不配合现象的情形包括但不限于以下：

4.5.4.1稽查、审核人员到部门开展工作时，部门主管拒不配合也不指定相应配合人员；

4.5.4.2百般阻挠、拖延，不提供体系运行证据或相关说明。

4.5.4.3采取诋毁、谩骂或其他方式损害稽查、内外部审核人员形象、身体健康者，一经查实，将给予直接当事人以至少100元罚款，部门负责人承担领导连带责任，处以至少50元的罚款。

4.6外部审核，包括年度审核、换证审核等，遵照下列情形执行：

4.6.1年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，部门所有管理人员扣除审核当月工资的10%。

允许各部门的轻微不符合项范围为下表所示，超出者，按每项扣罚20元的标准执行：

部门

不超过项数

总经办

1项

销售部

采购部

人力资源部

设备工程部

2项

品质部

3项

生产部

客服部

文控部

技研部

4.7所有培训、各种形式的稽查、内外部审核等活动，在工作开展前，由ISO专员发出书面或电子版的通知，以便于各部门及相关人员做好工作安排。

4.8以上各项因ISO专员未及时通报或通知，导致相关部门无法完成规定要求时，对ISO专员处以连带惩罚，具体运作由管理者代表负责监督。

4.9罚款及奖励方式：

所有罚款由ISO专员根据可查证据开出《奖惩通知单》经管理者代表审核，总经理批准后交由人力资源部处理。

4.10ISO专员在每个月度应有相应的工作计划及总结，对在月度工作当中发现的问题进行整理和汇报，按照《内部审核程序》规定流程形成月度工作报告，交管理者代表审核，总经理批准备案，并通报各部门。

5.相关记录：

5.1《不符合项报告》

5.2《ISO9001体系运行检查表》

5.3《奖惩通知单》

6.相关文件：

6.1ISO9001体系文件

制定：

审核：

批准：