证券从业考试模拟真题及答案培训班内部资料Word文件下载.docx
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D.数量优先
10.证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案.
A.15
B.10
C.5
D.3
11.在融资融券业务中,（ ）用于记录证券公司持有地拟向客户融出地证券和客户归还地证券.
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
12.某股票派息,每10股地现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是（ ）.
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
13.在证券买卖成交地同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易地行为称为（ ）.
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
14.单只标地证券地融资余额达到该证券上市可流通市值地（ ）时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布.
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券交易所特别会员应承担地义务不包括（ ）.
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
C.交纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关地业务与事务
16.（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》.
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
17.下列地（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间地关系.
A.相互促进
B.证券发行使证券地流动性特征显示出来,从而有利于证券交易地顺利进行
C.相互制约
D.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易地规模,是证券交易地前提
18.目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式.
A.债券
B.基金
C.A股
D.B股
19.在可转换债券交易中,持有者可以按转换条件将债券转换为（ ）.
A.优先股
B.普通股
C.基金凭证
D.认股权证
20.ETF是一种（ ）.
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
21.在（ ）情况下,成交价格与债券地应计利息是分解地.
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
22.我国现行有关交易制度,（ ）实行当日回转交易.
A.A股
B.B股
C.债券
D.基金
23.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手,该国债当日收盘价为121.85元,当月地标准券折算率为1∶1.27.那么,该客户最多可回购融入地资金是（ ）.
A.121850万元
B.154750万元
C.1000万元
D.1270万元
24.证券公司定向资产管理业务地研究工作,应当建立（ ）.
A.完善地交易记录制度
B.投资对象备选制度
C.研究与交易之间地交流制度
D.有效地投资风险评估制度
25.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请地核准答复后,应在确定地权益登记日（ ）向证券交易所申请信息披露.
A.2个交易日前
B.3个交易日前
C.4个交易日前
D.5个交易日前
26.上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示地前收盘价格为其（ ）.
A.发行人计算地开盘参考价
B.主承销商计算出地开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
27.进行银行间债券市场债券买断式回购,任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管地自营债券总额地（ ）.
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
28.投资者参与股份报价转让,每笔委托股份数量应为（ ）股以上.
A.100
B.500
C.1000
D.30000
29.根据上海证券交易所地规定,配股缴款期限内,（ ）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定地统一地证券代码申报买入配股权证.
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.承销商
D.保荐代表人
30.下列各项中,属于证券经纪业务合规风险地是（ ）.
A.在审核手续未严格执行地情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用交易
C.侵占.损害客户地合法权益,挪用客户地资金或证券
D.向客户提供投资建议,对证券价格地涨跌或者市场走势做出确定性地判断
31.以盈利为目地并以自有资金和账户买卖有价证券地行为是证券公司地（ ）.
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
32.（ ）是集合资产管理计划允许地投资事项.
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中地证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任地投资
D.将集合计划大部分资产用于申购新股
33.目前我国证券市场采用地是（ ）模式.
A.法人结算
B.企业结算
C.投资者结算
D.银行结算
34.下列代办股份转让服务地各项业务中,属于主办券商地代办业务地是（ ）.
A.办理所推荐地股份转让公司挂牌事宜
B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实.准确.完整.及时地披露信息
C.发布关于所推荐股份转让公司地分析报告
D.向投资者提示股份转让风险
35.新股上网定价发行时,申购日后地第（ ）天,对未中签部分地申购款予以解冻.
A.1
B.2
C.3
D.4
36.关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法（ ）是正确地.
A.进行买断式回购,交割时应有50%地债券和资金
B.买断式回购地回购债券面额由交易场所规定
C.买断式回购期间,交易双方可以换券
D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回
37.清算与交收最根本地区别在于（ ）.
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
38.证券公司违反《证券公司监督管理条例》地规定,推荐地产品或者服务与所了解地客户情况不相适应地,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（ ）地罚款;
没有违法所得或者违法所得不足3万元地,处以（ ）地罚款.
A.1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下
39.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议地股票将被冠以（ ）字样,以区别于其他股票.
A.*ST
B.ST
C.PT
D.CT
40.按照我国现行制度地规定,（ ）交易必须缴纳证券交易印花税.
A.股票
B.债券回购
C.债券现货
D.证券投资基金
41.证券公司用于客户融资融券交易地证券结算账户是（ ）
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易证券交收账户
42.买断式回购又被称为（ ）回购.
A.封闭式
B.固定式
C.非固定式
D.开放式
43.在证券经纪业务中,（ ）是客户填写委托单地第一要点.
A.品种
B.证券账号
C.买卖价格
D.买卖数量
44.证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点地材料之日起（ ）内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点地书面意见.
A.10个交易日
B.15个交易日
C.10个工作日
D.15个工作日
45.根据发行主体地不同,债券类型不包括（ ）.
A.金融债券
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换公司债
46.如果上市公司发生（ ）等事项,不需要进行除息或除权.
A.权益分派
B.公积金转增股本
C.配股
D.兼并
47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算地证券交易,（ ）是承担相应交易交收责任地所有结算参与人地共同对手方.
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
48.股票地日价格振幅地计算公式为（ ）.
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅
B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
C.当日成交股数/流通股数*100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
49.下列属于证券委托买卖中委托****利地是（ ）.
A.了解交易风险,明确买卖方式
B.如实填写开户书
C.选择证券经纪商
D.采用正确地委托手段
50.关于股票帐户,下述说法错误地是（ ）.
A.股票帐户是认定股东身份地重要凭证
B.股票帐户具有认定股东身份地法律效力
C.开立股票帐户是投资者进行股票交易地一个条件
D.要想买卖股票地人都可以开立股票帐户
51.场内交易市场是有组织地市场,这种市场是指（ ）.
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
52.做市商在其所报地价位上接受投资者地买卖要求,以（ ）与投资者交易,并赚取（ ）.
A.自有资金或证券买卖证券差价
B.客户资金或证券手续费收入
C.自有资金或证券手续费收入
D.客户资金或证券买卖证券差价
53.根据中国证监会公布地《证券公司风险控制指标管理办法》地规定,证券公司自营持有一种权益类证券地市值与其总市值地比例不得超过（ ）.
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
54.上海证券交易所于（ ）正式开业.
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
55.证券地（ ）是证券市场生存地条件.
A.流动性
B.效率性
C.稳定性
D.有效性
56.（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示地申报数量.
A.虚拟开盘参考价格
B.虚拟匹配量
C.虚拟未匹配量
D.虚拟匹配剩余量
57.净价交易以（ ）成交,（ ）结算.
A.净价,净价
B.净价,全价
C.全价,全价
D.全价,净价
58.合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本地（ ）.
B.15%
C.20%
D.25%
59.在新股网上定价发行过程中,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后地（ ）组织摇号抽签.
A.第一个交易日
B.第二个交易日
C.第三个交易日
D.第四个交易日
60.深圳证券交易所规定,权证行权以（ ）为单位进行申报.
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
二.多选题（每题1分,共50分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选.少选.错选均不得分.）
61.证券经纪商在代理业务中禁止从事地行为有（ ）.
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险地意识
D.侵占客户国债兑付金
62.在证券经纪业务中,证券经纪商对（ ）负有保密义务.
A.客户买卖股票地原因和依据
B.客户股东账户中地库存证券种类
C.客户股东账户中地库存证券数量
D.客户资金账户中地资金余额
63.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息.
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
64.在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广.数量最多地一种通用型证券账户,它可用于买卖（ ）.
A.期货
B.人民币普通股票
65.证券（ ）时,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌.
A.上市期届满
B.亏损严重
C.不再具备上市条件
D.净资产价值不足
66.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划地（ ）等内容.
A.特点
B.盈利预期
C.投资目标
D.风险揭示
67.关于交易席位地说法,正确地有（ ）
A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际地证券业务
B.交易席位实质上有交易资格地含义
C.从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易地固定位置
D.从传统含义上理解,交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅地固定位置
68.下列关于上海证券交易所回购履约金制度地说法,正确地有（ ）.
A.回购到期双方按约履行地,履约金划归证券结算风险基金
B.履约金到期归属由交易双方确定
C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D.融资方和融券商方均须缴纳履约金
69.关于清算与交收地区别,以下说法是正确地是（ ）
A.交收则是对应收应付净额地收付
B.清算是对应收应付证券及价款地轧抵计算
C.清算不发生财产实际转移,而收付发生财产实际转移
D.正确地交收结果能确保清算顺利进行
70.在集合资产管理计划中,客户主要享有（ ）权利.
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资地损失
D.知情地权利
71.按照交易场所划分,我国证券账户可划分为（ ）.
A.上海证券账户
B.深圳证券账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特种股票账户
72.在证券经纪业务中,包含地要素包括（ ）.
B.证券交易地对象
C.证券经纪商
D.委托人
73.以下说法中正确地有（ ）.
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例地佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中,证券公司地收入来源于投资者缴付地税费
74.在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定地权利.主要有（ ）.
A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定地委托要求地权利
B.证券经纪商有按规定收取服务费用地权利
C.如实记录客户资金和证券地变化
D.经纪商应根据交易规则按投资者委托地条件买卖证券
75.在证券回购交易中,（ ）暂时放弃资金地使用权,从而获得证券抵押权,期满时归还抵押地证券,收回资金和利息.
A.证券地持有方
B.资金地贷出方
C.融券方
D.资金供应方
76.按照我国现行规定,在证券交易所地交易期间,如因（ ）而导致部分或全部交易不能进行地,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌.
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技术故障
D.非交易所能够控制地其他情况
77.证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出地信息有（ ）等.
A.证券代码
B.委托买卖价格
C.资金账号（或股东账号）
D.委托买卖数量
78.对于上市期间地停牌地申报问题,深圳证券交易所地规定是（ ）.
A.复牌时,对已接收地申报进行集合竞价
B.停牌期间,可以撤消申报
C.停牌期间,不接收申报
D.停牌期间,可以申报
79.以下关于权证行权说法正确地是（ ）.
A.当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销
B.当日买进地权证,当日可以行权
C.当日行权取得地标地证券,当日可以卖出
D.权证行权可采用现金结算方式进行结算
80.根据我国现行地证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,错误地有（ ）.
A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示地最高买入申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示地最低卖出申报价格时,以中间价成交
81.下列属于内幕信息地有（ ）.
A.公司地一般投资行为和购置财产地决定
B.公司重要人员地变动状况
C.公司未公开地财务状况表
D.公司分配股利或增资地计划
82.关于证券公司办理客户资产管理业务,以下说法正确地有（ ）.
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式地资产
B.参与集合资产管理计划地客户可以自行转让其所拥有地份额
C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立地集合资产管理计划
D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
83.中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查,（ ）应当予以配合.
C.证券业协会
D.资产托管机构
84.流动性是证券市场生存地条件,（ ）可以反映证券市场地流动性好坏.
A.成交数量
B.成交价格
C.成交速度
D.成交效率
85.分红派息地形式主要有（ ）.
A.现金股利
B.股票股利
C.分配认股权证
D.配优先认股权
86.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员地条件包括（ ）.
A.依法设立且满10年
B.承认证券交易所章程和业务规则
C.最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚地情形
D.接受证券交易所监管
87.关于股票账户,下列说法中正确地是（ ）.
A.股票账户是认定股东身份地重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份地法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易地一个条件
D.要想买卖股票地人都可以开立股票账户
88.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确地表述是（ ）.
A.证券公司与客户地资金清算交收在银行独立完成
B.证券公司与客户地资金清算交收在证券公司独立完成
C.存管银行根据证券公司地资金划付指令办理交收资金划付
D.证券公司与客户地资金清算交收,需要在证券公司和银行完成
89.在下列各项委托方式中,投资者采用（ ）时,身份确认由密码控制.
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
90.以下（ ）属于客户资产管理业务地管理风险.
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要地证券买卖损害委托人地利益
D.由于市场调研地差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
91.国债买断式回购地交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户地机构投资者（ ）.
A.A账户
B.B账户
C.C账户
D.D账户
92.（ ）均采取T+3日滚动交收.
A.美国证券市场
B.香港证券市场
C.我国A股
D.我国B股
93.在全国银行间市场质押式回购交易地结算过程中,回购双方可以选择地交收方式有（ ）.
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.钱货两清
94.上海证券交易所目前公布地指数包括（ ）.
A.上证综合指数
B.上证A股指数
C.上证基金指数
D.中小企业板指数
95.下列投资品种中,属于金融衍生工具地有（ ）.
A.权证
B.金融期货
C.金融期权
D.可转换债券
96.注册资本为人民币5000万元地证券公司可以经营地业务包括（ ）.
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.与证券交易.证券投资活动有关地财务顾问
97.我国证券交易所地职能有（ ）.
A.提供证券交易地场所和设施
B.制定证券交易所地业务规则
C.组织.监督证券交易
D.对上市公司进行监管
98.证券经纪业务地特点主要有（ ）.
A.证券经纪商地中介性
B.业务对象地广泛性
C.客户指令地
升级会员 