证券投资分析最新模拟试题7Word文件下载.docx
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15、（）是影响债券定价的内部因素。
A、银行利率B、外汇汇率风险C、税收待遇D、市场利率
16、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。
A、正相关B、负相关C、同步D、领先或滞后
17、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
A、产业结构优化B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡D、国民收入公平分配
18、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）。
A、PSYB、BIASC、RSID、WMS%
19、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
A、扇形线B、百分比线C、通道线D、速度线
20、（）是影响债券定价的外部因素。
A、通货膨胀水平B、市场性C、提前赎回规定D、拖欠的可能性
21、以下哪一点（）不是税收具有的特征？
A、强制性B、无偿性C、灵活性D、固定性
22、学术分析流派所使用判断的本质特性是（）。
A、只具否定意义B、只具肯定意义
C、可以肯定，也可以否定D、只作假设判断，不作决策判断
23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
A、PSYB、ADLC、BIASD、WMS%
24、心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。
A、只使用市场外数据B、只使用市场内数据
C、兼用市场内外数据D、只使用现场访查数据
25、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A、法定存款准备金率B、再贴现政策
C、公开市场业务D、直接信用控制
26、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。
A、大于B、小于C、等于D、不确定
27、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A、证券组合的期望收益率B、证券组合的风险
C、证券组合的投资目标D、证券组合的分散化程度
28、ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见。
A、证券投资分析师职业道德规范B、证券投资分析师执业道德倡议书
C、国际伦理纲领，职业行为标准D、北京宣言
29、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）。
A、固定资产周转率B、存货周转率
C、总资产周转率D、主营业务收入增长率
30、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。
A、利息支付倍数B、流动比率
C、速动比率D、应收账款周转率
31、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合
C、平衡型证券组合D、有效型证券组合
32、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。
A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率D、无法比较
33、以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（）。
34、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）。
A、高B、低C、一样D、都不是
35、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值（）。
A、5.995元/份B、6.125元/份C、7.203元/份D、5.812元/份
36、“反向的”收益率曲线意味着（）。
（1）预期市场收益率会上升
（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高
A、2和1B、4和3C、1和4D、3和2
37、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性
38、我国证券投资分析师自律组织是（）。
A、中国证监会
B、中国总工会证券投资分析师分会
C、中国金融学会证券投资分析师专业委员会
D、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
39、反映股东权益的收益水平的指标是（）。
A、股东权益周转率B、股东权益收益率
C、普通股获利率D、资产收益率
40、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）。
A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益
41、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司。
A、10B、15C、25D、30
42、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是（）收益率曲线类型。
A、正常的B、相反的C、水平的D、拱形的
43、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）。
44、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）。
A、每股净收益B、每股净资产C、股东权益收益率D、本利比
45、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）。
A、股权证券的总称B、流通证券的总称
C、有价证券的总称D、上市证券的总称
46、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）。
A、下降B、上升C、不变D、不确定
47、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长
C、宏观调控下GDP减速增长D、转折性的GDP变动
48、（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A、ADLB、ADRC、OBOSD、WMS%
49、反映公司负债的资本化程度的指标是（）。
A、资产负债率B、资本化比率C、固定资产净值率D、资本固定化比率
50、假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）。
A、0.5元B、2元C、30元D、450元
51、技术分析的缺点是（）。
A、考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
B、预测的时间跨度相对较长
C、对短线投资者的指导作用比较弱
D、预测的精确度相对较低
52、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：
（）。
A、ASFAB、AIMRC、EFFASD、FLAAF
53、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格（）。
A、单利：
107.14元复利：
102.09元B、单利：
105.99元复利：
101.80元
C、单利：
103.25元复利：
98.46元D、单利：
111.22元复利：
108.51元
54、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A、制造业、建筑业、邮电通信业B、制造业、交通运输业、工商服务业
C、工业、商业、公共事业D、公共事业、工业、运输业
55、反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。
C、总资产周转率D、股东权益周转率
56、适合入选收入型组合的证券有（）。
A、高收益的普通股B、高收益的债券
C、高派息风险的普通股D、低派息、股价涨幅较大的普通股
57、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏
58、（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。
59、（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
60、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（）。
6.7万元复利：
6.2万元B、单利：
2.4万元复利：
2.2万元
5.4万元复利：
5.2万元D、单利：
7.8万元复利：
7.6万元
61、衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。
A、普通股每股净收益B、股息发放率
C、普通股获利率D、股东权益收益率
62、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力
63、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。
12.4万元复利：
12.6万元B、单利：
11.4万元复利：
13.2万元
16.5万元复利：
17.8万元D、单利：
14.1万元复利：
15.2万元
64、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）。
65、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）。
66、在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）。
A、大类、中类、小类B、A类、B类、C类
C、甲类、乙类、丙类D、都不是
67、转换平价的计算公式是（）。
A、可转换证券的市场价格除以转换比率B、转换比率除以可转换证券的市场价格
C、可转换证券的市场价格乘以转换比率D、转换比率除以基准股价
68、收入型证券的收益几乎都来自于（）。
A、债券利息B、优先股股息C、资本利得D、基本收益
69、投资基金的单位资产净值是（）。
A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的
70、出现在顶部的看跌的形态是（）。
A、菱形B、旗形C、楔形D、三角形
二、多项选择题（每小题0.5分）
1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）。
A、法定证券的总称B、流通证券的总称
C、有价证券的总称D、上市证券的总称E、资本证券的总称
2、以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）。
A、ADRB、ADLC、OBOSD、WMS%
3、目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。
A、基本分析流派B、技术分析流派C、心理分析流派
D、学术分析流派E、占星术分析流派
4、基本分析主要适用于（）。
A、周期相对比较长的证券价格预测B、相对成熟的证券市场
C、预测精确度要求不高的领域D、短期行情的预测
5、政府促进行业发展的手段主要有（）。
A、补贴B、政府投资C、优惠税法
D、限制外国竞争的关税E、保护某一行业的附加法规
6、公司分析的侧重点主要包括（）。
A、公司竞争能力分析B、公司盈利能力分析C、公司经营管理能力分析
D、发展潜力和潜在风险分析E、财务状况和经营业绩分析
7、趋势的方向包括（）。
A、上升方向B、下降方向C、水平方向D、无趋势方向
8、在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。
常住居民是指（）。
A、居住在本国的公民B、暂居本国的外国公民
C、暂居外国的本国公民D、长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
E、长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
9、上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的。
A、负债总额B、总资产C、资产负债率
D、资本固定化比率E、固定资产净值率
10、初级产品市场、制成品市场分别属于（）。
A、完全垄断型市场B、不完全竞争型市场
C、完全竞争型市场D、寡头垄断型市场
11、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）。
A、增长型B、指数化型C、避税型
D、货币市场型E、国际型
12、反映投资收益的指标有（）。
A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率
D、本利比E、市盈率
13、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
经济指标一般分为（）。
A、先行性指标B、同步性指标
C、滞后性指标D、超前性指标
14、证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
A、进行会员资格认证
B、对会员进行职业道德、行为标准管理
C、对证券投资分析师进行培训
D、为会员内部交流及国际交流提供支持
E、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
15、证券组合管理的主要内容包括（）。
A、计划B、确定最优证券组合C、选择证券
D、选择时机E、监督
16、按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。
A、良好市场性原则B、有效市场原则C、资本增长原则
D、基本收益的稳定性原则E、有利的税收地位
17、下面（）属于影响债券定价的内部因素。
A、债券期限长短B、票面利率C、提前赎回规定
D、税收待遇E、流通性
18、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A、履行保密义务B、可以传递给委托单位
B、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D、可以将信息提供给媒体E、不得泄露
19、在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析。
A、区位内的比较优势B、区位内政府的产业政策
C、区位内的其他相关经济支持D、区位内的自然条件和基础条件
F、区位的地理位置
20、反映公司财务状况的指标有（）。
A、资产负债率B、资本化比率C、固定资产净值率
D、资本固定化比率E、净资产倍率
21、通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄B、就业C、投资D、消费
22、符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）。
A、收入和股息稳步增长B、收入增长率非常稳定C、低派息
D、高预期收益E、总收益高，风险低
23、我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。
A、独立诚信B、公开公平C、公正公平
D、谨慎客观E、勤勉尽职
24、上市公司的资产重组方式主要有（）等类。
A、公司扩张B、公司调整
C、公司所有权转移D、公司控制权转移
25、按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）。
A、准货币B、流通中现金
C、狭义货币供应量D、广义货币供应量
26、在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。
这些结论包括（）。
A、WMS是相对强弱指标的发展B、WMS在盘整过程中具有较高的准确性
C、WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号
D、使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑
27、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
具体表现是：
A、认同程度小，成交量大B、认同程度小，成交量小
C、价升量增，价跌量减D、价升量减，价跌量增
28、下面（）属于影响债券定价的内部因素。
29、基本分析的内容主要包括（）。
A、宏观经济分析B、行业分析C、公司分析
D、行情数据分析E、区域分析
30、下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易。
A、关联购销B、负担费用的转嫁C、资金占用
D、信用担保E、合作投资
31、衡量公司经营效率的财务比率指标有（）。
A、存货周转率和周转天数B、2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）
C、净资产倍率D、股东权益总额/固定资产总额
32、增长型证券组合的投资目标是（）。
A、追求股息和债息收益B、追求未来价格变化带来的价差收益
C、追求资本利得D、追求基本收益
E、追求股息收益、债息收益以及资本增值
33、已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。
根据这些数据可以计算（）。
A、主营业务利润率B、股息支付率
C、流动比率D、营业净利率
34、下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易。
A、资产租赁B、资产转让和置换C、合作投资
D、托管经营、承包经营E、相互持股
35、（）属持续整理形态。
36、基本收益稳定性原则的内容包括（）。
A、投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性
B、投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性
C、投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性
D、投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性
E、投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性
37、反映公司资本结构的指标有（）。
A、股东权益比率B、资产负债比率C、长期负债比率
D、股东权益与固定资产比率E、股东权益周转率
38、受经济周期影响较为明显的行业有（）。
A、耐用消用品B、钢铁C、生活必需品D、公用事业
39、垄断竞争型产品市场的特点包括（）。
A、生产者众多且各种生产资料可以流动
B、技术密集程度高
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、生产的产品同种但不同质
E、垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
40、财政政策的种类大致可以分为（）。
A、扩张性B、紧缩性C、中性D、弹性E、偏松
41、国债的主要功能是（）。
A、调节国民收入初次分配形成的格局
B、调节国民收入的使用结构和产业结构
C、调节社会总供求结构
D、调节国际收支平衡
E、调节资金供求和货币流通量
42、下列形态属反转突破形态的是（）。
A、双重顶（底）B、三重顶（底）C、头肩顶（底）D、圆弧顶（底）
43、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
A、经营活动的现金流量B、投资活动的现金流量
C、销售活动的现金流量D、筹资活动的现金流量
44、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。
A、规定利率限额与信用配额B、信用条件限制C、规定金融机构流动性比率
D、直接干预E、道义劝告
45、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径。
A、公司经营效益B、居民收入水平
C、资金成本D、投资者对股价的预期
46、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、无趋势
47、在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）。
A、宏观经济环境B、制度因素C、上市公司质量D、股票价格水平
48、影响股票投资价值的内部因素有（）。
A、投资者对股票价格走势的预期B、公司盈利水平C、行业因素
D、公司股份分割E、公司资产重组
49、影响行业兴衰的主要因素包括（）。
A、技术进步B、生命周期C、政府政策
D、产业组织创新E、社会习惯的变化
50、完全垄断市场类型的特点有（）。
A、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
B、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自
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