集团公司招标管理工作检查工作方案.doc
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集团公司招标管理工作检查
工作方案
二零一五年五月
目录
一、检查目的 1
二、检查依据 1
三、检查范围 2
四、日程安排 2
五、检查内容 2
六、项目抽查 6
七、检查程序和方法 7
八、受检单位及需准备的资料 9
九、检查评审要点与评分标准 11
十、分组及现场检查时间 19
十一、检查工作要求 21
十二、检查组和受检单位联络方式 22
十三、检查记录和报告 25
招标管理工作检查工作方案
一、检查目的
认真贯彻落实集团公司统一招标管理工作要求和部署，进一步强化招标管理制度执行力，增强各级管理与实施操作人员责任意识，持续提升招标管理质量和水平，促进招标活动依法合规。
二、检查依据
（一）法律法规
《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规。
（二）集团公司及受检单位招标管理相关规章制度
1．集团公司招标管理相关的规章制度；
《中国石油天然气集团公司招标管理办法》、《中国石油天然气集团公司招标评审专家和专家库管理办法》、《中国石油天然气集团公司招标专业机构业务管理办法》、《中国石油天然气集团公司招标信息公开暂行规定》、《中国石油天然气集团公司物资采购管理办法》、《中国石油天然气股份有限公司合同管理办法》等。
2.集团公司企业标准规范
《招标评审专家专业分类标准》、《招标项目管理与实施工作规范》、《招标评审工作规范》等。
3.受检单位制订的招标管理相关规章制度。
三、检查范围
2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资与服务统一招标管理与项目实施情况，其中项目实施检查，采取在合同系统中随机抽取方式，重点检查工程建设项目总承包、工程施工、工程服务（勘察、设计、监理）、分包等，必要时可向以前年度延伸。
四、日程安排
与施时操作人员 前期准备：
5月6日前，编制检查工作方案，印发检查通知；5月11日，全体检查组成员在北京集中，上午召开准备会，集中学习和培训；下午，各检查组与法律事务部共同在合同系统中进行抽取，通知受检单位准备相关资料；
现场检查：
5月12日，各检查组进驻相关单位；5月12日～5月31日进行现场检查，各小组形成检查报告；
分析总结：
6月1日，各检查小组组长在北京集中，汇报各组检查情况；6月2日～5日形成本次招标工作检查总报告。
五、检查内容
（一）招标管理情况检查
1.招标法律法规及规章制度学习与贯彻落实情况
（1）是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；本单位规章制度是否符合国家法律法规和集团公司规章制度；
（2）本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。
2.统一招标管理机制建设情况
（1）招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；
（2）招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；
（3）是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；
（4）招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；
（5）招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；
（6）是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；
（7）是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；
（8）是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。
3.招标项目审核审批情况
（1）招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常工作程序及项目管理台账；
（2）招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；
（3）可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；
（4）对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；
（5）是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；
（6）招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。
4.专业化招标和自行招标情况
（1）招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；
（2）招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；
（3）专业管理与实施人员中招标师比例情况；
（4）自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。
5.招标评审专家库建设及使用情况
（1）招标管理部门是否有专人负责专家库管理；
（2）是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；
（3）是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；
（4）是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；
（5）是否建立评标专家出勤、履职考评制度。
6.招标信息公开情况
（1）是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；
（2）是否按集团公司规定发布招标项目信息；
（3）是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。
（二）项目操作执行情况检查
抽查工程、物资、服务招标项目和可不招标事项的操作执行情况，检查是否存在应招标未招标、虚假招标、招标实施过程不规范和招标结果未执行等情况。
1.是否存在应招标未招标情况。
重点检查是否存在人为将项目拆分到招标规定的限额以下，规避招标；是否存在包括以项目工期紧、技术要求高、条件不具备等为借口，擅自将应招标项目采用其他方式实施；是否存在可不招标事项不按规定履行报批手续、可不招标原因与实际情况不符等情况；是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况。
2.是否存在虚假招标情况。
重点检查是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续；提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；搞暗箱操作，有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人。
蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购等虚假招标情况。
3.招标过程是否规范。
重点检查招标实施过程是否规范，包括招标方案及文件编制、招标方式选用、发标、评标委员会的组建、开标、评标和授标以及信息发布等。
4.招标结果执行情况。
是否按照评标委员会依法推荐的中标候选人确定中标人；是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；是否执行合同，合同的执行情况。
5．招标过程保密情况。
是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索。
六、项目抽查
项目抽查实行点面结合，分为关键节点检查和详细检查。
关键节点检查原则上按合同总量20%的比例抽取，项目数控制在100项；详细检查按合同总量5%的比例抽取，项目数控制在20项。
工程、物资、服务项目的抽查比例按5:
3:
2，抽取的关键节点检查项目不足100项或详细检查项目不足20项时，按工程、服务、物资的优先顺序补足。
特殊情况下，检查组组长可根据需要，现场增加抽查项目。
项目检查还包括今年3月国资委组织开展的物资采购和招标投标专项审计发现问题的项目。
关键节点检查过程中，发现明显存在规避招标、暗箱操作、虚假招标等问题的，须进行详细检查。
若发现疑似存在类似问题的，由组长根据情况确定是否进行详细检查。
38
七、检查程序和方法
（一）召开座谈会
受检单位分管招标管理工作的领导，招标管理、物资采购管理、招标专业机构、工程项目管理、法律、审计、监察等相关部门负责人员参加座谈会。
会议议程如下：
1.检查组长介绍本次招标检查工作任务及安排；
2.听取企业分管领导招标管理工作整体情况介绍；
3.检查组成员与对口部门接洽。
（二）资料查阅及现场核实
检查组成员按分工，分别与招标管理部门、招标实施操作等部门对接，对招标管理、项目实施情况进行检查，必要时进行现场核实。
1.招标管理情况检查
主要查看被检查单位制订的招标管理相关制度规定、业务流程等，以及能够反映招标管理工作的文件、台账、记录等，核实有关内容及数据。
按照招标管理评审表（表1）进行评审。
2.项目实施情况检查
（1）对事先在合同系统中抽取的招标项目、可不招标事项，进行全过程资料检查，需要时进行现场查看，找相关人员谈话，进行材料验证。
（2）听取相关人员情况介绍及问题澄清，交换意见，形成共识，需要时做好记录。
（3）按照项目检查表（表2-表5）做好检查记录，形成的过程记录和典型案例底稿，相关经办人员签字确认。
（三）检查组汇总检查情况
1.检查组成员按照分工汇总检查情况；
2.综合评估企业招标管理情况，肯定好的做法和经验，指出问题，提出检查意见或建议；
3.形成小组检查报告。
（四）情况反馈
1.各检查组向受检单位分管领导反馈检查情况，必要时向主管领导反馈；
2.在集团内部通报招标管理工作检查总体情况；
3.检查发现的重大问题或线索，移交监察部门；
4.检查总体报告呈送集团公司主管领导。
八、受检单位及需准备的资料
（一）受检单位
共18家，分为6组：
第一组：
辽河油田辽阳石化昆仑工程
第二组：
塔里木油田独山子石化西部钻探
第三组：
长庆油田宝鸡石油机械中油测井
第四组：
冀东油田昆仑燃气渤海钻探
第五组：
四川销售西南油气田西南管道
第六组：
浙江油田湖北销售西气东输管道
（二）受检单位需准备的资料
被检查单位需准备以下材料（请同时准备电子版）：
1.招标管理工作整体情况汇报材料
2.招标管理规章制度及相关资料
（1）招标管理规章制度及内控流程；
（2）物资管理规章制度及内控流程；
（3）承包商、供应商、服务商管理规章制度；
（4）招标评审专家库管理规章制度；
（5）招标机构设置、领导分工、职责权限等相关文件或会议纪要；
（6）其他相关规章制度。
3.相关台帐及报表
（1）2013年1月1日至2015年4月30日规划计划部门下发的投资计划；
（2）2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务采购合同台账；
（3）2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务招标项目、可不招标项目审核审批统计台帐（按项目类别）；
（4）2013年1月1日至2015年4月30日物资收发存台帐；
（5）其他相关统计资料。
4.招标投标项目相关资料
抽查到的可不招标事项、招标项目合同、审核审批、招标投标及谈判等全过程文件资料。
九、检查评审要点与评分标准
（一）招标管理情况
招标管理情况评审采用评分制，满分100分。
检查要点与评分标准见表1。
表1招标管理情况检查评分标准
序号
检查项目
检查评审要点
评分标准
分值
一
制度建设及宣贯学习情况
1.是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；是否符合国家法律法规和集团公司相关规定；
6分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且很完善；3分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且较为完善；0分-未制订规章制度或制订的规章制度不符合国家法律法规和集团公司规章制度。
6
2.本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。
6分-领导班子、管理部门和岗位人员全参加学习；4分-仅管理部门和岗位人员学习；2分-仅岗位人员学习；0分-未开展相关工作。
6
二
统一招标管理机制建设情况
1.招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；
6分-管理部门统一归口管理，并由公司主管领导统一负责；3分-由一名公司主管领导统一负责，但管理部门未统一归口管理或管理部门虽统一归口管理，但由两名公司主管领导分专业负责；0分-管理部门、公司主管领导均未统一管理。
6
2.招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；
4分-人员配置科学合理，有专人专职负责管理；2分-人员配置合理，专人兼职负责管理；0分-人员配置不够合理，无专人负责管理。
4
3.是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；
2分-是；0分-否。
2
4.招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；
6分-职责权限清晰，实现管办分离；3分-职责权限不清晰或管办未分离；0分-职责权限不清晰且管办未分离。
6
5.招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；
4分-两项均有；2分-仅有一项；0分-都没有。
4
6.是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；
2分-是；0分-否。
2
7.是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；
2分-建立相关台账，开展招标统计情况分析；1分-建立相关台账，但未进行招标统计分析；0分-没有台账。
2
8.是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。
4分-建立异议、投诉渠道，异议、投诉处理及时；2分-建立异议、投诉渠道，异议、投诉处理不及时；0分-未建立相关渠道。
4
三
招标项目审核审批情况
1.招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常管理工作程序及项目管理台账；
4分-统一的工作程序和项目管理台账；0分-分散或没有；
4
2.招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；
4分-两者均履行；2分-其中一个没有履行；0分-均不履行
4
3.可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；
4分-是；0分-否。
凡是存在一项不合格的均为0分。
4
4.对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；
4分-招标和可不招标均内部审核；2分-仅其中一项有内部审核；0分-均不审核
4
5.是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；
4分-不存在；0分-存在
4
6.招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。
2分-是；0分-否
2
四
专业化招标情况
1.招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；
4分-日常管理规范，有相关的流程和台账；2分-日常管理相关流程和台账不够完善；0分-未开展该项工作。
4
2．招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；
2分-是；0分-否。
2
3.专业管理与实施人员中招标师比例情况；
4分-50%以上；2分-30%到50%；0分-30%以下的。
4
4.自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。
4分-是；0分-否。
4
五
招标评审专家库建设及使用情况
1．招标管理部门是否有专人负责专家库管理；
2分-是；0分-否。
2
2.是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；
4分-定期梳理，专家库动态管理，专家库与集团公司统一；2分-一年梳理一次，专家库基本无动态，专家库与集团公司基本统一；0分-梳理周期长于一年或未梳理，专家库与集团公司统一度差
4
3.是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；
6分-专门的人员负责专家信息维护，信息维护及时、专家信息质量好，专家抽取使用记录完善；3分-专门的人员负责专家信息维护，但信息维护不及时，专家抽取使用记录完善；0分-很差。
6
4.是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；
2分-按单位规定执行；0分-未根据单位规定执行。
2
5.是否建立评标专家出勤、履职考评制度。
2分-是；0分-否。
2
六
招标信息公开情况
1．是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；
4分-信息公示管理有制度、有台账、管理规范；2分-信息公示管理无制度或无台账；0分-信息公示管理薄弱，无制度和台账。
4
2.是否按集团公司规定发布招标项目信息；
2分-是；0分-否；凡是发现一项没有的，即为0分。
因信息系统问题没发布的打分时灵活掌握。
2
3.是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。
2分-是；0分-否；凡是发现一项没有的，即为0分。
因信息系统问题没发布的打分时灵活掌握。
2
（二）项目实施情况
招标事项项目实施情况检查采用评审制，对抽查的可不招标事项、邀请招标、公开招标项目对照招标相关法律法规和管理制度进行评审，评审要素见表2-表5。
在项目检查时，发现《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》第三十七条规定的行为之一的，将移交监察部门，包括但不限于下列行为：
（一）违反规定对应当进行招标的项目不进行招标，或者进行虚假招标，或者采取将项目化整为零以及其他方式规避招标的；
（二）参与招标的人员向他人透露标底，或者泄露其他应当保密的与招投标活动有关的情况和资料的；
（三）参与招标的人员与投标人恶意串通，损害国家、公司利益或者他人合法权益的；
（四）招标单位或者个人违反规定，在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人，或者所有投标被评标委员会全部否决后自行确定中标人的。
表2招标项目关键节点检查评审表
序号
项目抽查关键节点检查要点
1
项目审核、审批程序是否规范（若存在提前采购，是否得到投资主管部门批准）；
2
招标信息（资格预审公告、招标公告、投标邀请书、中标候选人公示、中标结果公告、可不招标事项）发布的平台、发布期限、主要内容是否符合规定；
3
项目公告、投标、开标、评标、中标通知书和合同签订等时间节点是否合理，有无倒置；
4
评标专家的人数和组成是否符合规定；专家是否在集团公司专家库内随机抽取；
5
是否按评标委员会推荐的中标候选人的排名顺序确定中标人；
6
是否按中标通知书中的中标人和价格等关键条款签订合同。
7
招标转其他方式采购是否符合规定；在第一次招标失败后是否对招标方案进行优化后再组织招标。
注：
每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。
表3招标项目（公开招标）执行情况检查评审表
序号
公开招标项目执行情况检查要点
1
招标过程资料是否齐全；
2
是否按规定履行招标方案审核审批或备案程序；
3
自行招标是否具备条件或委托的专业机构是否在集团公司认可的范围内；
4
招标方案、资格预审文件、招标文件是否选用标准文本；
5
投标人编制投标文件时间是否符合规定；
6
资格预审文件、招标文件是否存在歧视条款；
7
评标方法和标准是否符合相关规定；
8
是否按规定发布公开招标项目信息；
9
评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；
10
开标过程是否规范；
11
评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）；
12
授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；
13
是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；
14
是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；
15
是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；
16
是否执行合同；合同的执行情况；（检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）
17
投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；
18
是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；
19
提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；
20
是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；
21
是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；
22
是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；
23
其他。
注：
每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。
表4招标项目（邀请招标）执行情况检查评审表
序号
邀请招标项目执行情况检查要点
1
招标过程资料是否齐全；
2
是否按规定履行邀请招标方案审核审批程序；
3
邀请招标理由是否充分；
4
邀请投标人名单确定原则和程序是否规范；
5
招标方案、招标文件是否选用标准文本；
6
投标人编制投标文件时间是否符合规定；
7
招标文件是否存在歧视条款；
8
评标方法和标准是否符合相关规定；
9
评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；
10
开标过程是否规范；
11
评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）；
12
授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；
13
是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；
14
是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；
15
是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；
16
是否执行合同；合同的执行情况；（检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）
17
投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；
18
是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；
19
提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；
20
是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；
21
是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；
22
是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；
23
其他。
注：
每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。
表5可不招标事项检查评审表
序号
可不招标事项检查要点
1
不招标事项是否履行审核审批程序；
2
向总部报审的不招标事项是否履行内部审核审批及备案程序；
3
可不招标事项履行审核审批时是否提交可不招标事由和采用其他方式的实施方案；
4
不招标事项原因是什么；是否符合相关规定；
5
是否存在可不招标事项审核通过原因与实际情况不符；
6
是否存在符合可不招标条件但未履行审批程序擅自不招标等情况；
7
是否存在人为拆分项目或采用变更合同等方式规避招标；
8
是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况；
9
可不招标事项信息是否按规定进行公示。
注：
每个评审因素中出现一个不符合内容，该因素应判定为不符合。
十、分组及现场检查时间
（一）检查组组成
成立以集团公司物资采购管理部副总工程师兼招标办公室主任张恩怀为总负责人，集团公司招标管理办公室、总部招标中心、内部招标专业机构、招标管理部门等人员组成的检查组。
分为6个小组，每组5人，共30人，每组设组长1名，负责本检查小组具体工作。
成立招标检查专家组，由检查组相关专家组成，负责检查工作中发现的重大问题评定。
专家组成员名单：
潘国庆、姚臣、夏昌训、陈云、李志刚、张淑允、李宝春。
（二）具体分组和现场检查时间
序号
组别
检查
升级会员 