我的缔约过失责任制度观文档格式.doc

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例如，要约或承诺传达失实，相对人或标的物错误，都会影响契约的效力。

那么，契约因当事人一方的过失而不成立时，过失方应否对他方因信赖契约成立而遭受的损失负赔偿责任？

耶林作了肯定的回答——“从事契约缔结的人，是从契约交易外的消极义务，系于缔约时须善尽必要的注意。

法律所保护的，并非仅是一个业已存在的契约关系，正在发生中的契约关系亦应包括在内，否则，契约交易将暴露于外，不受保护，缔约一方当事人不免成为他方疏忽或不注意的牺牲品！

契约的缔结产生了一种履行义务，若此种效力因法律上的障碍而被排除时，则会产生一种损害赔偿义务，因此，所谓契约无效者，仅指不发生履行效力，非谓不发生任何效力。

简言之，当事人因自己过失致使契约不成立者，对信其契约为有效成立的相对人，应赔偿基于此信赖而生的损害。

”

耶林的缔约过失理论的主要论点可归结为：

（1）契约关系成立前，

在特定条件下，缔约当事人已进入一个具体的、而且可以产生权利义务的债的关系。

如果当事人因社会关系接触，置身于一个具体的生活关系并负有相互照顾的具体义务时，则法律应使此种生活关系成为法律关系，使当事人互负具体债务，违反此种债务应按契约法原则处理。

（2）缔约上的过失破坏了当事人之间的信赖关系。

法律应保护当事人因信赖合同有效成立而产生的信赖利益，而对信赖利益的保护，亦应在缔约上创设过失的观念，即将契约关系之过失,移置于契约外适用。

缔约过失责任的基础在于其后设立的契约。

　　二、各国立法例

（一）德国的立法与判例

耶林的缔约过失理论，被誉为“法学上的发现”而备爱推崇。

但1900年《德国民法典》问世时，仅在有限的范围内规定了缔约过失责任。

《德国民法典》在第118条、第119条、第120条规定意思表示因“缺乏真意”而无效、“因错误而撤消”、“因传达不实而撤消”，并于第122条规定了“撤销权人的损害赔偿责任”：

“

（1）意思表示按第118条无效，或按第119条及第120条撤销时，如其表示系应向相对人为之者，对于因信其意思表示为有效而受损害的相对人或第三人应付赔偿责任，但赔偿数额不得超过相对人或第三人于意思表示有效时所受利益的数额。

（2）如受害人明知或可得而知意思表示为无效或撤销的原因，或由于过失而不知者，表意人不负损害赔偿责任。

”第307条对自始客观给付不能的缔约过失责任作了规定：

“

（1）①当事人在订立以不能的给付为标的的契约时，已知或应知其给付为不能者，对因相信契约为有效致受损害的他方当事人，负损害赔偿的义务，但其赔偿不得超过他方当事人在契约生效时享有的利益的价额。

②他方当事人已知或应知其不能者，不发生赔偿义务。

（2）给付仅一部分不能，而契约就其他部分仍为有效，或依选择而定的数宗给付中有一宗不能者，准用前项规定。

第309条的规定：

“契约违反法律禁止性规定时，准用第307条、第308条的规定。

第179条规定；

“

（1）以代理人的身份订立契约者，如不能证明其有代理权，而被代理人又拒绝追认者，相对人有权依其选择，责令代理人履行或赔偿损害。

（2）代理人不知自己为无权代理时，仅对因信其有代理权而受损害的相对人负赔偿的责任，但其赔偿额不得超过相对人在契约有效时可得到的利益。

（3）①相对人明知或可得而知代理人欠缺代理权时，代理人不负责任。

②代理人的行为能力受限制者，亦同，但经其法定代理人同意的行为，不在此限。

降至2002年，《德国民法典》经历了自生效以来的最为深刻的一次变革。

1月1日《德国债法现代化法》开始实施。

这次变革将原属法官法的缔约过失纳入进来，于其311条第2项规定如下：

2、包含第241条第2款规定的义务的债务关系，也可因下列行为成立：

（1）开始合同谈判；

（2）为订立合同作准备，在准备过程中，一方着眼于可能发生的法律行为上的关系，使对方有可能对自己的权利、法益和利益产生影响，或者将自己的权利、法益和利益托付给对发方；

或者

（3）建立类似的交易关系。

由此可见，《德国民法典》从仅就

（1）意思表示因缺乏真意而无效或因错误、传达不实而撤销；

（2）自始给付不能；

（3）契约因违反法律禁止性而无效；

（4）无权代理四种情况下的缔约过失责任作出具体的规定，过渡到对缔约过失作出一般性的规定。

《德国民法典》（第一草案）的立法理由书明白指出，除上述情形外，在缔约之际因过失不法侵害他人权益，应属侵权行为还是对契约义务的违反，是一个法律解释的问题，应由判例学说加以决定。

于是，借着判例学说的培育，缔约过失在德国已发展成为一项基本原则。

正如Larenz教授所言:

“缔约上过失责任,与其说是建立在民法现行规定之上,毋宁认为系判例学说为促进法律进步所创造之制度，经长久反复之适用，已为一般法律意识所接受，具有习惯之效力！

”《5》现在，缔约过失责任不仅适用于合同不成立、无效、被撤销，而且某些情况下还可适用于合同有效成立的场合。

例如，在买卖合同中，卖方在合同缔结前的说明，如果未涉及标的物的性质或瑕疵时，存在担保责任与缔约过失责任的竞合；

但如果说明与标的物的瑕疵有关联，只承认担保责任而否定缔约过失责任。

在具有专门知识的卖方与无经验的买方所缔结的合同中，既使卖方对标的物品质的说明与瑕疵并无关联，在下述情况下亦承担缔约过失责任：

（1）卖方违反了把事情解释清楚的义务；

（2）买方想信了卖方的不正确陈述；

（3）具有专门知识的卖方与无经验的用户进行社会一般不多见的物品交易；

（4）合同有特殊目的，强烈期待一方当事人有告知义务。

判例对修改前的《德国民法典》的补充体现在，判例树立了从违反契约前的情报提供义务及指示义务的责任，到契约交涉中对方违反注意义务造成事故的责任，此外还用来解决投资公司发起人及主导者关于小册子上的记载之责任。

但在《德国债法现代化法》实施之后，判例对缔约过失制度确立的历史使命已经完成，立法上的明确的原则性规定取代了判例与学说上解释。

（二）缔约过失制度在其他大陆法系国家和地区的确立与发展

德国缔约过失制度对其他大陆法系国家和地区产生了深远影响，许多国家和地区在立法和/或司法上对该制度有着不同程度的引进，归纳起来，有以下几种模式：

1法国模式，即立法中没有关于缔约过失的明确规定，但司法实践中有着不同程度的适用。

法国一直未将缔约过失责任纳入民法典中，遇类似情况一般按照侵权法的原则处理，但近年来的司法实践表明，依合同法原则对契约无效或不成立时有过错的一方当事人的责任进行追究的案例时有出现，如对预备协议的保护。

在日本，立法上并未规定缔约过失制度，判例学说从接触磋商的当事人之间的信赖和诚实信用原则出发，寻找缔约上过失责任的依据。

司法上已把这一制度适用于如下情形：

（1）自始履行不能致合同不成立或无效；

（2）合同只停留在准备磋商阶段；

（3）合同有效成立的某些情况，主要指标的物有瑕疵和缔约人违反保证（学说认为应将之纳入《日本民法典》第41条规定的合同责任范畴）。

2、德国模式，即立法并未将其作为一般原则加以规定，但常见具体情形作了规定。

由于《德国债法现代化法》的颁行，此处所谓德国模式已经名不副实。

但考虑到原《德国民法典》的巨大影响，以及各国对它的继受，为方便起见，在此仍继续沿用这一称谓。

原来，我国台湾地区民法效法《德国民法典》，仅就撤销错误表示（第91条）、无权代理（第110条）、标的自始给付不能（第247条）之缔约过失责任作了规定；

受害人与有过失时，缔约过失方不负赔偿责任。

与德国法不同之处在于，并未明文规定信赖利益的赔偿以履行利益为限。

但是，1994年公布的“民法”债编修正，增订第245条：

“契约为成立时，当事人为准备或商议订立契约而有下列情形之一者，对于非因过失而信契约能成立致受损害之他方当事人，负赔偿责任：

（1）就订约有重要关系之事项，对他方之询问，恶意隐匿或为不实之说明者。

（2）知悉或持有他方之秘密，经他方明示应予保密，而因故意或重大过失泄漏之者。

（3）其他显然违反诚实及信用方法者。

前项损害赔偿请求权，因2年不行使而消灭。

”立法说明曰，参考了希腊民法第197条及198条、意大利民法第1337条及1338条。

因而经此修订，我台湾地区民法对于缔约过失之立法模式已是下面所述之希腊模式。

此外，《瑞士民法典》（1912年）第411条、《瑞士债法》（1912年第26条、第31条、第39条，《南斯拉夫合同法》（1978年）第30条，《阿根廷民商统一法草案》（1987年）第1158条、第1159条，都对缔约过失责任作了一些规定。

3、希腊模式，即在立法中确立缔约过失责任的一般原则，并就某些具体情形作出规定。

1940年《希腊同法典》第197条规定，“从事缔结契约磋商之际，当事人应负依诚实信用及交易习惯的要求为一定行为的义务。

”并于第198条规定，“于为缔结契约磋商行为之际，因过失致相对人遭受损害时，应负损害赔偿责任，纵契约未能成立亦然。

关于此项请求权之消灭时效，准用基于侵权行为请求权消灭时效之规定。

1942年《意大利民法典》紧追其后，于第1337条（题为“缔约过失责任”）规定，“在谈判和缔结契约的过程中，双方当事人应根据诚信原则进行之。

”第1338条：

“一方当事人明知或应知契约有无效原因之存在，而未通知相对人者，对于无过失而信契约有效致受损害之他方当事人，负赔偿责任。

”并于第1398条、第1440条、第1578条、第1812条、第2043条对缔约过失的一些重要情形作了具体规定。

1973年《以色列统一合同法》第12条规定，“

（1）当事人在缔结合同时应依诚信和习惯为之。

（2）当事人未依诚信和习惯行事而给另一方造成损失的，应对另一方由于谈判或缔结合同而遭受的损失负损害赔偿责任，在此情况下本法第10条、第13条、第14条（违约责任）适用。

”我国《合同法》亦采用此立法模式。

此外，在一些国家的立法中，虽有类似一般原则的条款，但表达不尽科学、准确、规范。

因其不是个别的规范，故不具有对特殊行为的直接调整作用；

又因其未能全面反映出缔约过失责任的范围，适用时难以把握，易生歧义，如原民主德国民法典第92第第2款规定，一方在订立契约中违反义务，而对方又信赖其完成的，违反义务的一方对造成的损失负赔偿责任。

（三）缔约过失理论对英美法系的影响

1、缔约过失理论对英美法系学说的影响

1936年，美国学者富勒与帕迪尤在《合同损害赔偿中的信赖利益》一文中指出了合同法所保护的三种利益，即期待利益、信赖利益、返还利益。

其中信赖利益指出由于信赖允诺遭受的损失，要求保护的请求权，要求保护的范围包括已发生的损失和由于丧失某项机会遭受的损失。

英国学者阿蒂亚对此评论道：

富勒也参考了耶林关于缔约上过失责任的研究，认为在实践中，美国法院时常运用与耶林倡导之思想相同的见解，在合同失之完整、未订立或未反映当事人真意的情况下，保护受诺人的信赖利益.

1964年，美国学者凯斯靳教授在《诚实信用与契约自由》的论文中指出，美国法院对当事人强加了一种可称之为前契约义务的东西，该义务要求缔约人以诚实信用为交易前提，以此证明德国法中的缔约过失责任原则也可从美国判例法的研究中推断出来，尽管该原则从未被美国法学理论所公开认可。

此后，阿蒂亚的《合同法导论》，范斯沃斯的《前契约责任与预备协议：

公平交易与谈判失败》，都对缔约过失责任作了精彩论述。

2、缔约过失与英美法系的相应制度

尽管许多学者大力鼓吹，缔约过失制度在英美法仍没能取得一个显著地位，甚至有学者直言：

“英国法对像契约责任或前契约责任这样的一般原理是持极大的怀疑态度的。

”实际上，英美法早已存在对某些类似问题的解决办法，如错误、胁迫与不正当得影响、虚假陈述、默示条款等制度，但这些制度传统上以不当得利、侵权责任为主要的救济方式。

也就是说，由于普通法对合同无效时的法律规则早有定律，因此缔约过失责任只有在原先有漏洞的地方得以生存。

传统合同法中，无约因即无合同，无合同即无责任。

为使缔约阶段产生的信赖利益得到法律保护，缔约过失责任在英美法中实际上变成了这样一个问题，是否没有约因的允诺也应受到法律保护？

允诺禁反言原则作了一个肯定的回答。

按照英美法，合同的成立需要三个因素，即要约、承诺与约因。

所谓

约因，系指作为对价所给与的东西，所做的或不做的事，或作出的有关这三方面的允诺。

[19]要约或承诺必须具备约因的支持才能得到法律保护。

但是，英美法的约因原则在合同法方面造成了一个空白点，即允诺时，没有要求对方作为报答任何允诺或行为，但受允诺者确实信赖允诺，作了引起自己遭受亏损的不能申请强制执行。

于是英美法发展出“允诺禁反言”（又译作：

“允诺不得反悔”、“允诺性的不准前后不一致”、允诺后不得翻供”等）原则，填补了这个法律空白。

美国《第一次合同法重述》（1932年）和《第二次合同重述》（1980年）第90条都作了阐述。

后者是这样规定的：

“允诺如果是在允诺人通过合理的推想可以预见到能够引起受允诺人或第三人的行为或负担，并确实引起了此种行为或负担的情况下作出的话，如果只有通过允诺的履行才能避免不公正，则该允诺必须得到履行。

对因违背诺言而给予的救济应限制在正当范围之内。

允诺禁反言的第一个经典案例是1947年英国法官丹宁主审的“高树案”该案可得出如下结论：

如果一个人允诺他将不坚持自己的严格法定权利，而且对方已据此允诺采取了行动，即使这项诺言无约因支持，也是可以强制履行的。

而1965年美国“霍夫曼案”，被美国学者凯斯勒认为，在此允诺禁反言发挥了与德国缔约过失相同的功能。

本案中，原告希望成为经营超级市场连锁店的被告的代理商，便依被告的指使，卖了面包坊，并为前期筹备付出了一定费用。

最后因被告向原告索要比当初约定的更多的出资金额，交易破裂，原告向被告请求赔偿。

判决认为：

尽管原被告从未就订立一个合同所必须具备的实质性因素达成协议，合同并未成立，但被告没有信守其诺言，而这诺言使原告采取了使其受损的行为，被告应赔偿原告的损失，该赔偿仅限于信赖利益，而不能是期待利益。

类似的判例还有“威勒诉怀特案”（Wheelerv.White,398S.W.2d93,1965）,也是合同因内容不够确定而未成立，但原告基于允诺禁反言就信赖损失得到了赔偿。

在后两个判例中，英美法上的允诺禁反言原则与大陆法上的缔约过失制度有着异曲同工之妙。

但是，允诺禁反言原则与缔约过失制度有着明显的区别：

（1）允诺禁反言一般适用于合同不成立的场合，而缔约过失适用于合同不成立、无效、被撤销等场合。

（2）允诺禁反言适用的结果是强制执行允诺，或赔偿期待利益，或赔偿信赖利益。

其中，强制执行允诺和赔偿期待利益更接近于违约救济，而缔约过失责任仅限于赔偿信赖利益。

（3）允诺禁反言原则的建立，最初是作为约因之替代以强制执行赠与允诺或无偿允诺，现亦适用于信赖要约（RelianceonOffers）、双方契约不成立、缔约过程中所为之允诺等情形。

其中，前两种情形与缔约过失相去甚远，后两种才是缔约过失的情形。

也就是说，允诺禁反言与缔约过失重合之处仅在合同不成立的某些情形，二者并不能相互替代。

（四）国际商事统一法上的缔约过失制度

缔约过失理论的影响之广，也从国际商事统一立法窥见一斑。

国际统一私法协会（UNIDROIT）1994年制定的《国际商事合同通则》（PrinciplesofInternationalCommercialContracts,简称PICC），第2.15条对恶意谈判的缔约过失责任作如下规定：

“

（1）当事人可自由进行谈判，并对未达成协议不承担责任；

（2）但是，如果一方当事人以恶意进行谈判，恶意终止谈判，则该方当事人应对因此给另一方当事人所造成的损失承担责任；

（3）恶意，特别是指一方当事人在无意与对方达成协议的情况上，开始或继续进行谈判。

“第3.18条地可宣告合同无效情况上的缔约过失责任作如下规定：

“无论是否宣告合同无效，已知或理应知道合同无效理由的一方当事人应承担赔偿的责任，以使另一方当事人处于如同其未订立合同的地位。

欧洲合同法委员会（CommissiononEuropeanContractLaw）1996年公开发表的《欧洲合同法原则》（PrinciplesofEuropeanContractLaw,简称PECL），第2:

301条（磋商责任）作了与PICC第2.15条类似的规定，只不过将“恶意”换成“有悖于诚实信用”。

PECL第4:

117条第1、2款规定：

“

（1）只要对方当事人知道或者本应知道错误、欺诈、胁迫或获取过分利益或不公平好处，有权依本章规定宣布合同无效的一方当事人可以从对方当事人获取损害赔偿，以使宣布合同无效方当事人尽可能地处于如同他未曾缔结合同一样的状态。

（2）如果一方当事人依本章的规定拥有宣布合同无效的权利，但却没有行使他的权利，或者根据第4:

113条的规定丧失了他的权利。

在符合第1款的条件下，他可以对因错误、欺诈、胁迫或获取过分利益或不公平好处而给自己造成的损失获取损害赔偿。

当该方当事人在第4:

106条的意义上被不正确的信息误导时，亦应适用同样的损害赔偿的计算方法。

”可见，PECL亦对合同不成立，可宣布无效（相当于可撤消）情形下的缔约过失责任作了规定。

参考书目：

1、傅静坤《二十世纪契约法》法律出版社，97年版。

2、王泽鉴《债法原理》（第一册），中国政法大学出版社，2001年版。

3、叶建丰《缔约过失制度研究》，载《民商法论丛》第十九卷。

4、北大一同学的论文