危化品安全标准化考核评分细则Word格式文档下载.doc
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1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
2）符合或严于相关法律法规的要求；
3）与企业的职业安全健康风险相适应；
4）目标予以量化；
5）公众易于获得。
本项3分。
①未制定或不符合本规范要求扣3分。
②公众不易获得扣1分。
③目标未量化，扣1分。
④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。
查文件，抽查员工。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
本项7分。
①未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。
②各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣1分。
③安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。
每漏掉一个部门扣1分。
①安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。
②查考核记录，考核流于形式视为未考核。
1.3
机构设置
1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
本项10分。
①安委会未设立或虚设，扣5分。
②未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。
③未配备注册安全工程师，扣0.5分。
查文件及相关人员证书。
2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。
查文件，与1－2个部门领导交谈。
管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：
设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。
3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。
①未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。
②安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。
①查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。
②与安全管理部门交谈。
1.4
职责
30
1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。
未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。
查资料。
车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。
①抽查3人对安全职责的了解情况；
②应特别关注特种作业人员的安全生产职责。
3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
①无安全责任考核制度扣10分。
②未定期考核，扣5分。
③无奖惩记录，扣5分。
④考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。
查考核记录，
根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。
1.5
安全生产投入及工伤保险
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
①未建立安全投入保障制度，扣5分。
②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。
查相关资料。
2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
①未建立安全费用台帐，扣5分。
②安全费用挪作他用，扣3分。
查台帐。
3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
未参加工伤保险的，扣5分;
参加工伤保险不全的，少1人扣1分。
2风险管理（100）
2.1范围与评价方法
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
①无制度文本，扣3分。
②未明确风险评价目的，扣1分。
查文件，查资料。
2.企业风险评价的范围应包括：
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进人作业场所人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
本项2分。
风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
1）工作危害分析（JHA）;
2）安全检查表分析（SCL）;
3）预危险性分析（PHA）;
4）危险与可操作性分析（HAZOP）
5）失效模式与影响分析（FMEA）
6）故障树分析（FTA）
7）事件树分析（ETA）
8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。
查风险评价管理制度或作业指导书。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。
2.2风险评价
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
本项25分。
①未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。
②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。
③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。
氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”
合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。
查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。
2.3
风险控制
1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
（1）可行性；
（2）安全性；
（3）可靠性。
2）应包括：
（1）工程技术措施；
（2）管理措施；
（3）培训教育措施；
（4）个体防护措施。
本项15分。
①无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分；
②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；
控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。
查评价记录，查相关资料。
①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。
②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
①抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分；
②抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。
查培训记录，抽查现场作业人员。
2.4
隐患治理
1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账。
①查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。
②无整改通知书，缺1份，扣1分。
③未做到“四定”，每处隐患扣1分。
或未落实整改措施并验证的，扣1分。
查文件、资料等相关内容。
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告。
①未建立档案的，扣2分；
②档案内容不全，每缺一项扣1分。
无重大隐患按缺项处理。
查档案、资料等。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
①未采取有效防范措施的，扣3分。
②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。
查文件资料。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
未制定整改计划的，扣2分。
*2.5重大危险源
1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
本项4分。
无重大危险源的单位按缺项处理。
重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。
①未按GB18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。
确定不全，每遗漏一个扣1分。
②未建立档案，每遗漏一个扣1分。
①通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。
②档案内容（包括：
危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。
氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”
合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1”
2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
无监控、报警设施，扣3分。
查看现场。
3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
未定期进行评估的，扣2分。
查看安全评价报告或有关评估记录。
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
无定期检查、检验记录，扣2分；
记录流于形式，无具体内容，扣1分。
查检查、检验记录。
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
①未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。
②未配备必要的救援器材、装备，扣2分。
③未进行演练或演练流于形式，扣1分。
查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。
6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。
有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
①新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。
②老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。
查现场，查安全评价报告。
2.6
风险信息更新
1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。
查工作台帐、资料等。
适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。
2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。
3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。
每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。
3法律法规与管理制度（100）
3.1法律法规
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
本项8分。
①无文件化制度扣8分。
②无责任部门或责任部门不明确扣2分。
③未明确获取渠道、方式和时机扣2分。
④未形成法规清单扣2分；
未及时更新，每一项法规不符合扣0.5分。
⑤未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。
查文件、资料。
清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。
未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。
查培训记录或活动记录。
对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培训。
3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。
查相关记录。
3.2符合性评价
15
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
①未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。
②对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。
查符合性评价记录（评审表）、评价报告。
对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。
3.3安全生产规章制度
25
1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：
1）安全生产职责；
2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；
3）安全生产会议管理；
4）安全生产费用；
5）安全生产奖惩管理；
6）管理制度评审和修订；
7）安全培训教育；
8）特种作业人员管理；
9）管理部门、基层班组安全活动管理；
10）风险评价；
11）隐患治理；
12）重大危险源管理；
13）变更管理；
14）事故管理；
15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
16）消防管理；
17）仓库、罐区安全管理；
18）关键装置、重点部位安全管理；
19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
20）监视和测量设备管理；
21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作
业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等；
23）检维修管理；
24）生产设施拆除和报废管理；
25）承包商管理；
26）供应商管理；
27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
28）劳动防护用品（具）和保健品管理；
29）作业场所职业危害因素检测管理；
30）应急救援管理；
31）安全检查管理；
32）自评等。
本项20分。
①查看文本，每少一项内容扣1分。
②制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1分。
至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。
氯碱生产单位的制度还应包括的内容见附件2“3.3.1”
合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件3“3.3.1”
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
①查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；
②抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣2分。
工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组
*3.4操作规程
1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。
①查看文本，每少一种扣3分；
②查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣25分。
①所有生产岗位、所有通用工种（管工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。
②岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：
本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。
至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。
l氯碱生产单位关注点见附件2“3.4.1”
合成氨生产单位关注点见附件3“3.4.1”
2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
未编制新的操作规程，扣5分。
无“四新”时按缺项处理
3.5
修订
1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。
在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：
1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
3）当生产设施新建、扩建、改建时；
4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时；
7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
8）其他相关事项。
本项9分。
①未明确评审和修订时机和频次，扣4分。
②未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣3分。
③未及时进行评审、修订，扣2分。
查文件及相关记录。
2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣1分。
查评审及相关记录。
3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。
未及时进行宣贯、学习扣2分。
查宣贯、培训记录。
4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。
查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过期作废版本扣2分。
查工作现场。
4培训教育（100）
4.1培训教育管理
1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。
①未制订培训教育目标和要求，扣1分；
②未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分；
③无有效安全培训教育计划，扣2分；
④安全培训教育计划未有效实施，扣2分。
①查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。
②对培训教育需求应进行辨识、分析。
并根据培训教育需求制定培训教育计划。
计划应包括内部计划和外部计划。
2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。
本项1分。
未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分
查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划无法落实（包括培训教育资金计划不落实）等。
3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。
未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；
培训教育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。
培训教育档案应包括：
①培训教育台帐（记录）；
②每位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；
③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。
4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。
未记录计划变更情况扣2分；
记录不全，每条扣0.5分。
查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。
5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。
未进行有效的培训效果评价扣2分；
漏评1次扣1分。
查评价记录。
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。
培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1分；
对在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。
根据培训管理制度及培训档案做出综合判断。
*4.2
管理人员培训教育
1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。
主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格证书扣20分；
安全管理人员未接受培训（含再培训）或无安
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